公司代码：600184 公司简称：光电股份 北方光电股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北方光电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现 ...

北方光电股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次独立 董事专门会议于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室以现场方式召开。会 议应出席独立董事 3 名，实际出席独立董事 3 名，全体独立董事共同 推举李彬主持本次会议。会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》 《上市公司独立董事管理办法》和《北方光电股份有限公司章程》（以 下简称"公司《章程》"）的有关规定。独立董事本着基于客观、独立 的立场，对拟提交第七届董事会第七次会议的议案进行了会前审核并 发表审核意见，具体如下： 一、《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》 经过对 2024 年预计的日常关联交易事项的事前审核，我们认为 上述关联交易符合公司的业务发展需要，而且交易公平、合理、符合 公司的整体利益和长远利益，同意将《关于公司 2024 年度日常关联 交易预计的议案》提交公司董事会审议。 本议案以 3 票同意获得通过，0 票反对，0 票弃权。 二、《关于与兵工财务有限责任公司的风险持续评估报告的议 案》 北方光电股份有限公司 2024 年第一次独立董事专门会议决议 通过审阅《关于与兵工财务有限责任的风险持续评估报告的议 案》，我们认 ...

北方光电股份有限公司董事会战略委员会实施细则 （2024 年 4 月 24 日第七届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争 力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学 性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第一号--规范运作》等法律法规、规范性文 件、公司《章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略 委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作 机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研 究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中一名独 立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立 董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公 司董事长担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选 举，并报请董事会批准产生。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期 届满，连 ...

北方光电股份有限公司 范、公开和透明。非经公司股东大会依法做出决议，任何个 人不得改变公司募集资金时所承诺的资金用途。 第五条 公司董事会应根据《公司法》《证券法》《上市 规则》《上市公司监管指引第 2 号》《自律监管指引第 1 号》 等有关法律、法规、规章及其他规范性文件的相关规定，及 时披露募集资金的使用情况。 第二章 募集资金的存储 第六条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立 的专项账户（以下简称"募集资金专户"）集中管理和使用。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 募集资金专项存储及使用管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范北方光电股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理和使用，最大限度地保护投资者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司证 券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称上市公司监管 指引第 2 号）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）、《上海证券交易所自律监管指引第 1 号——规范 运作》（以下简称自律监管 ...

北方光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（张明燕）（离任） 本人于 2023 年 1 月至 5 月担任北方光电股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，在任职期间，我严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》等法律、法规和公司《章程》《独立董 事制度》的规定，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责， 维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益，发挥了独立董 事的作用。现将 2023 年任职期间履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 1.个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张明燕：2023 年 5 月，因任期届满且连续任期满六年， 不再担任公司独立董事。现任无锡先导智能装备股份有限公 司、新亚强硅化学股份有限公司独立董事、安顺控股股份有 限公司独立董事。 2.是否存在影响独立性的情况进行说明 作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司 以及公司主要股东之间不存在妨碍其进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 1.出席董事会和股东大会情况 2023 年 5 月 ...

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临 2024-07 北方光电股份有限公司 关于修订《章程》《董事会议事规则》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 北方光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月24日召开了第七届董 事会第七次会议，会议审议并通过了《关于修订公司<章程>的议案》《关于修订公 司<董事会议事规则>的议案》。现将相关内容公告如下： 一、修订原因及依据 为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，根据中国证监会《上市 公司章程指引（2023 年修订）》及上海证券交易所《股票上市规则（2023 年 8 月 修订）》等相关规范性文件要求及最新修订内容，结合公司实际情况，对公司《章 程》《董事会议事规则》相关条款进行修订。 | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第一百一十三条 | 董事辞职应向董事会提 | 第一百一十三条 董事可以在任期届满以 | | 交书面辞职报告。董事会将在 | 2 日内披露有关 | 前提出辞职。董事辞职应向董 ...

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临 2024-06 北方光电股份有限公司 2024 年日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 重要内容提示： ●本次2024年度日常关联交易预计达到股东大会审议标准，尚需提交股东大会审议。 ●本次关联交易涉及公司日常经营业务、承租出租、在集团财务公司存贷款等与日常 经营相关的业务，属于正常经营行为。对本公司持续经营能力、资产独立性不会产生影响。 一、公司日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024年4月24日，公司召开第七届董事会第七次会议，审议通过了《关于2024年度日 常关联交易预计的议案》，其中《公司与兵器集团附属企业、光电集团附属企业间日常关 联交易》以4票同意，0票反对、0票弃权审议通过，公司董事崔东旭、孙峰、陈良、周立 勇、张沛5名董事按有关规定回避表决；《新华光公司与华光小原公司间日常关联交易》以 8票同意，0票反对、0票弃权审议通过，公司董事陈良按有关规定回避表决。该议案尚需 提交公司股东大会批准。 本 ...

北方光电股份有限公司总经理工作细则 （2024 年 4 月 24 日第七届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善北方光电股份有限公司（以下 简称公司）法人治理结构，充分发挥总经理及公司班子的 经营管理职能，规范总经理行为，根据《公司法》和公司 《章程》有关规定，结合公司具体情况，制定本工作细 则。 第二条 本细则适用于公司总经理、副总经理、财务 总监、董事会秘书和总法律顾问等高级管理人员。 第二章 总经理的聘任和解聘 第三条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会 聘任或者解聘。公司设副总经理若干名，设财务总监、董 事会秘书、总法律顾问等高级管理人员，由总经理提名， 并由公司董事会聘请或解聘。 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。 第四条 公司总经理应在任职起三日内出具保守国家 秘密的承诺书，并接受有关安全保密部门的监督检查。 第五条 公司董事可以兼任总经理、副总经理或者其 他高级管理人员，但兼任高级管理人员职务的董事不得超 过公司董事总数的二分之一。 第六条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外 其他行政职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。 公司高级管理人员仅在公司领薪，不 ...

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临 2024-08 北方光电股份有限公司 关于修订《募集资金专项存储及使用管理办法》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 为贯彻落实中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022年修订）》、上海证券交易所《股票上市规则（2023年8月修 订）》《上市公司自律监管指引第1号—规范运作（2023年修订）》相关规定，进一 步规范北方光电股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金存储及使用行为，提高 公司规范运作水平，公司于2024年4月24日召开了第七届董事会第七次会议，会议审 议并通过了《关于修订<募集资金专项存储及使用管理办法>的议案》，对公司《募集 资金专项存储及使用管理办法》进行修订，进一步规范募集资金专项存储及使用，提 高募集资金使用效益。具体修订内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为规范北方光电股份有限公司（以 | 第一条 为规范北方光电股份有限公司（以 | | 下 ...

根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和 北方光电股份有限公司（以下简称"公司"）《章程》《董事会 审计委员会工作细则》等规定和要求，现将董事会审计委员会对 会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、年审会计师事务所基本情况 北方光电股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 （一）会计师事务所基本情况 根据公司《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，审计 委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下： （一）2023 年 2 月 9 日，召开 2023 年审计委员会第一次会 议，审议通过《2022 年公司内部审计工作总结》《公司 2022 年 度财务报表审计计划》。审计委员会与负责公司审计工作的注册 会计师对 2022 年度审计工作的审计范围、人员构成、时间安排、 风险评估、审计重点等相关事项进行了沟通。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦 博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家 完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所， ...