北京英舜律师事务所 关于《凌源钢铁股份有限公司收购报告书》的 法律意见书 北京英舜律师事务所 YINGSHUN LAW FIRM OF BEIJING 目 录 | 人 » » 释 | | --- | | 声 明 . | | E 文 | | í 收购人的基本情况及主体资格 | | (一) 收购人的基本情况 . | | (二) 收购人控股股东、实际控制人及股权控制关系 . | | (三) 收购人最近五年受到的行政处罚、刑事处罚、涉及与经济纠纷有关的重大民 | | 事诉讼或者仲裁情况 | | (四) 收购人董事、监事及高级管理人员的基本情况 . | | (五) 收购人在境内外其他上市公司拥有权益的股份比例达到或超过该公司已发行 | | 股份 5%的情况及持有金融机构 5%以上股份的情况 ... | | （六） 收购人不存在《收购办法》第六条规定的不得收购上市公司的情形 10 | | 11 收购目的及收购决定 | | (一) 收购目的 | | (二) 未来十二个月内的股份处置计划 | | (三) 本次收购所履行的相关程序 | | i i 收购方式及相关交易协议 . | | (一) 收购方式 | | (二) 收购办议 ...

凌源钢铁股份有限公司 收购报告书 上市公司名称：凌源钢铁股份有限公司 收购人名称：鞍钢集团有限公司 收购人住所：辽宁省鞍山市铁东区东山街 77 号 通讯地址：辽宁省鞍山市铁东区东山街 77 号 签署日期：二〇二四年十月十八日 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：凌钢股份 股票代码：600231 转债简称：凌钢转债 转债代码：110070 凌源钢铁股份有限公司 收购报告书 收购人声明 本部分所述词语或简称与本报告书"第一节释义"所述词语或简称具有相同含义。 一、本报告书系收购人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号— —上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。 二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书 已全面披露了收购人（包括投资者及与其一致行动的他人）在凌钢股份拥有权益的股份。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他 方式在凌钢股份拥有权益。 三、收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或 内部规 ...

之 法律意见书 北京英舜律师事务所 关于鞍钢集团有限公司免于发出要约事宜 | 4 | 4 | . | | --- | --- | --- | | | | | | 释 义 . . | | --- | | 声 明 . | | 正 文 | | 一、 收购人的主体资格 | | (一) 基本信息 | | （二） 收购人不存在《收购办法》规定的不得收购上市公司的情形 . | | 二、 本次收购属于《收购办法》规定的免于发出要约的情形 | | (一) 本次收购的方式 | | (二) 免于发出要约的法律依据 | | 三、 本次收购履行法律程序的情况 . | | （一） 本次收购已经履行的相关法律程序 . | | （二） 本次收购尚需履行的相关法律程序 . | | 四、 本次收购是否存在或可能存在法律障碍 . | | 本次收购的信息披露 五、 | | 六、 收购人在本次收购过程中是否存在证券违法行为 7 | | 七、 结论意见 | 法律意见书 北京英舜律师事务所 释 义 在本法律意见书中,除非文义另有所指,下列简称具有如下含义: | 收购人、鞍钢集团 | 指 | 鞍钢集团有限公司 | | --- | --- | --- | | ...

| 证券类别 | 变更前数量（股） | 变更数量（股） | 变更后数量（股） | | --- | --- | --- | --- | | 有限售条件股份 | 0 | 32,980,000 | 32,980,000 | | 无限售条件股份 | 2,852,164,363 | -32,980,000 | 2,819,184,363 | | 总计 | 2,852,164,363 | 0 | 2,852,164,363 | 凌源钢铁股份有限公司 关于股份性质变更暨 2024 年限制性股票激励计划 首次授予的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 凌源钢铁股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 4 日召开第九 届董事会第十四次会议和第九届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对 象首次授予限制性股票的议案》，同意确定本次激励计划限制性股票的首次授予 日为 2024 年 9 月 4 日，向符合授予条件的 102 名激励对象首次授予 3,298 万股 限制性股票，授予价格为 1.00 元/股。具体内容详 ...

编 号：临 2024-089 股票代码：600231 转债代码：110070 股票简称：凌钢股份 转债简称：凌钢转债 凌源钢铁股份有限公司 关于股东解除融资融券担保品业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 凌源钢铁股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 17 日收到持股 5%以上的股东天津泰悦投资管理有限公司（以下简称"天津泰悦"）关于解除融 资融券担保品业务的通知，现将有关情况公告如下： 天津泰悦此前因与国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"）开展融 资融券业务，将其持有的公司股份 274,000,000 股转入国金证券客户信用交易 担保证券账户中，该部分股份所有权未发生转移，具体情况详见公司于 2021 年 4 月 17 日和 2024 年 6 月 27 日在《中国证券报》《证券时报》和上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）刊登的《凌源钢铁股份有限公司关于股东开展融资融券 业务的公告》（临 2021-020）和《凌源钢铁股份有限公司关于股东补充融资融券 担保品的公告 ...

凌源钢铁股份有限公司 简式权益变动报告书 凌源钢铁股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：凌源钢铁股份有限公司 股票简称：凌钢股份 股票代码：600231 信息披露义务人：朝阳市人民政府国有资产监督管理委员会 住所：朝阳市双塔区燕都街道人民路1号燕都商务大厦 通讯地址：朝阳市双塔区燕都街道人民路1号燕都商务大厦 权益变动性质：股份减少（国有股权无偿划转） 股票上市地点：上海证券交易所 签署日期：2024年10月14日 凌源钢铁股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 本部分所述词语或简称与本报告书"释义"所述词语或简称具有相同含义。 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式 准则第15号——权益变动报告书》等相关法律、法规和规范性文件编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不 违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定， 本报告书已全面披露信息披露义务人在凌钢股份拥有权益的股份变动情况。 ...

凌源钢铁股份有限公司 收购报告书摘要 转债代码：110070 收购人名称：鞍钢集团有限公司 收购人住所：辽宁省鞍山市铁东区东山街 77 号 通讯地址：辽宁省鞍山市铁东区东山街 77 号 签署日期：二〇二四年十月十四日 凌源钢铁股份有限公司 收购报告书摘要 收购人声明 上市公司名称：凌源钢铁股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 A 股股票简称：凌钢股份 A 股股票代码：600231 转债简称：凌钢转债 2 | 收购人声明 | 2 | | --- | --- | | 目录 | 3 | | 第一节 释义 | 5 | | 第二节 | 收购人介绍 6 | | | 一、收购人基本情况 6 | | | 二、收购人控股股东及实际控制人 7 | | | 三、收购人从事的主要业务及最近三年财务状况的简要说明 13 | | | 四、收购人及其董事、监事、高级管理人员最近五年内的处罚、重大诉讼或 | | | 仲裁事项 14 | | | 五、收购人董事、监事、高级管理人员的基本情况 14 | | | 六、收购人及其控股股东、实际控制人在境内、境外其他上市公司中拥有权 | | | 益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况及持 ...

| 股票简称：凌钢股份 | | 转债简称：凌钢转债 | | --- | --- | --- | | 股票代码：600231 编 2024-088 | 号：临 | 转债代码：110070 | 凌源钢铁股份有限公司 关于朝阳市人民政府国有资产监督管理委员会向鞍钢 集团有限公司无偿划转凌源钢铁集团有限责任公司 7%股权暨实际控制人发生变更的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 4、本次划转符合《上市公司收购管理办法》第六十三条第一款第（一）项规 定，本次划转鞍钢集团免于发出要约。 一、本次划转概述 （一）2024 年 10 月 10 日，朝阳市国资委与鞍钢集团签署《无偿划转协议》， 约定朝阳市国资委将向鞍钢集团无偿划转其持有的凌钢集团 7%股权。本次划转 已取得朝阳市人民政府的批准，尚需国务院国资委批准。 （二）本次划转前，鞍钢集团除持有公司控股股东凌钢集团 49%股权外，未 直接或间接持有本公司其他股份或对应的表决权。 本次划转前，凌钢集团持有公司 1,054,357,266 股股份，占公司总股本的 36.9 ...

股票代码：600231 转债代码：110070 股票简称：凌钢股份 转债简称：凌钢转债 编 号：临 2024-086 凌源钢铁股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 券简称"凌钢转债"，债券代码"110070"。 根据有关规定和《凌源钢铁股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明 书》的约定，公司本次发行的"凌钢转债"自2020年10月19日起可转换为公司股 份。"凌钢转债"的初始转股价格为2.80元/股，因公司实施2019年度权益分派 方案，"凌钢转债"的转股价格自2020年6月5日起由2.80元/股调整为2.75元/ 股；因公司实施2020年度权益分派方案，"凌钢转债"的转股价格自2021年7月 15日起由2.75元/股调整为2.69元/股；因公司实施2021年度权益分派方案，"凌 钢转债"的转股价格自2022年4月27日起由2.69元/股调整为2.59元/股。具体内 容详见公司于2020年6月1日、2021年7月9日和2022年4月21日披露的《凌源钢铁 股份有限公司关于利润分配调整可转债转股价格的提示性公告》（临2020-055、 临2021-049和临2022-021）。 本公司董事会及全体董事 ...

| 证券代码：600231 | 证券简称：凌钢股份 | 公告编号：临 2024-087 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110070 | 转债简称：凌钢转债 | | 凌源钢铁股份有限公司 关于股份回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/6/26 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 6 个月 | | 预计回购金额 | 亿元 1 亿元~2 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 股 41,299,554 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 1.45% | | 累计已回购金额 | 5647.93 万元 | | 实际回购价格区间 | 元/股~1.48 元/股 1.28 | 一、 回购股份的基本情况 凌源钢铁股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 ...