关于对韩士发、闫军、马晓燕采取监管谈话和出具警示函监督管理措 施的决定 根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条、 《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 （证监会公告〔2022〕26号）第二十三条的规定，我局决定对你们采取监管谈 话和出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。请你们根据我局 后续通知，携带本人身份证件到我局接受监管谈话并提交书面整改报告。 文 号 〔2024〕26号 主 题 词 韩士发、闫军、马晓燕： 经查，广汇能源股份有限公司（以下简称广汇能源或公司）存在以下违规 行为： 2021年至2023年，广汇能源及其子公司以支付预付款、采购款、工程款等 形式，通过第三方向新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司（以下简称广汇 集团）及其关联方提供资金共计262,854.62万元，构成控股股东及其关联方非 经营性资金占用。其中2021年资金占用发生额为39,000.00万元，余额为 39,000.00万元；2022年资金占用发生额为89,405.00万元，余额为43,905.00万 元；2023年资金占用发生额为134,449.62万元，余额为 ...

发布机构 发文日期 1731867397000 索 引 号 bm56000001/2024-00014411 分 类 名 称 关于对广汇能源股份有限公司采取责令改正监督管理措施的决定 文 号 〔2024〕24号 主 题 词 关于对广汇能源股份有限公司采取责令改正监督管理措施的决定 根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条、 《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 （证监会公告〔2022〕26号）第二十三条的规定，我局决定对你公司采取责令 改正的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。你公司应认真吸取教训，加 强资金管理，提高内部控制运行的有效性，杜绝此类行为再次发生，并于收到 本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。 广汇能源股份有限公司： 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证 券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内 向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止 执行。 经查，广汇能源股份有限公司（以下简称广汇能源或公司）存在以下违规 行为： 新疆证监局 2024年11月 ...

Summary of Conference Call Records Company and Industry Involved - The conference call primarily discusses the coal industry and a specific company involved in coal production and mining operations. Key Points and Arguments 1. **Loan Repayment and Communication with Banks** The company is actively engaging with banks regarding loan repayment and funding for projects, particularly in Xinjiang where no listed company has successfully navigated loan repayment and increase. Current policies restrict the use of multiple banks for loan amounts, limiting available funding [1] 2. **Group Commitment to Fund Increase** Following the People's Bank of China’s policy announcement, the company has communicated with its group, which has committed to increasing shareholding as long as the funding projects are viable [1] 3. **Coal Production Capacity Increase** The company’s White Stone Lake coal mine has increased its production capacity from an initial target of 40 million tons to a new expected capacity of 50 million tons due to stable production rates since August [4][5] 4. **Profitability of Coal Production** The expected profit per ton of coal for the fourth quarter is projected to be lower than previously anticipated, with estimates around 60 to 70 dollars per ton due to market competition and external factors affecting coal prices [7] 5. **Future Production Plans** The company plans to maintain a production level of approximately 13 million tons for the year, with expectations to increase to 40 million tons next year, contingent on operational adjustments and market conditions [8] 6. **Logistics and Market Access Improvements** The opening of the North Channel logistics route is expected to significantly enhance market access for coal distribution, particularly to the Northeast and North China regions, addressing existing transportation barriers [9][10] 7. **Coal Quality and Market Demand** The company’s coal is characterized by low sulfur content, making it a desirable product in the market, especially as demand for low-sulfur coal increases due to regulatory standards [11] 8. **Sales Distribution** The company anticipates that approximately 3 million tons of coal will be used for local consumption and coal chemical processes, while around 5 million tons will be allocated for external sales [12] 9. **Regulatory and Environmental Compliance** The company is navigating regulatory processes for its Eastern mining area, with expectations for operational permits to be secured by the end of next year, which will allow for gradual production ramp-up [13][14] 10. **Internal Controls and Compliance Measures** The company acknowledges recent regulatory challenges and emphasizes the need for strengthened internal controls and financial management to prevent future issues [16] Other Important but Overlooked Content - The company is actively monitoring the coal market dynamics, including price fluctuations and production costs, which are influenced by seasonal weather patterns and import levels [7] - There is a focus on enhancing communication with stakeholders and investors to ensure transparency regarding operational changes and market strategies [15]

证券代码：600256 证券简称：广汇能源 公告编号：2024-097 广汇能源股份有限公司 关于收到《中国证券监督管理委员会新疆监管局 行政监管措施决定书》暨整改情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律 责任。 广汇能源股份有限公司（简称"公司"或"广汇能源"）、控股股东新疆 广汇实业投资（集团）有限责任公司（简称"广汇集团"）及公司相关责任人 于 2024 年 11 月 15 日分别收到中国证券监督管理委员会新疆监管局（简称 "新疆证监局"）下发的《中国证券监督管理委员会新疆监管局行政监管措 施决定书》（〔2024〕24 号-28 号）（简称"《决定书》"），现将相关内容公告如 下： 一、《决定书》主要内容 "经查，2021 年至 2023 年，广汇能源及其子公司以支付预付款、采购 款、工程款等形式，通过第三方向广汇集团及其关联方提供资金共计 262,854.62 万元，构成控股股东及其关联方非经营性资金占用。其中 2021 年资金占用发生额为 39,000 万元，余额为 39,000 万元；2022 年资金占 ...

广汇能源股份有限公司（600256） 广汇能源股份有限公司关于聘任会计师事务所的议案 ........... 6 广汇能源股份有限公司（600256） 广汇能源股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会会议议程 会议召开时间：（以下时间均为北京时间） 现场会议时间：2024 年 11 月 25 日（星期一）下午 16 点 30 时 网络投票时间：2024 年 11 月 25 日 （证券代码：600256） 广汇能源股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会 会议材料 二○二四年十一月二十五日 广汇能源股份有限公司（600256） 目 录 广汇能源股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会会议议程 .... 3 广汇能源股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会会议须知 .... 5 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日 的 9:15-15:00。 现场会议召开地点：乌鲁木齐市新华北路 165 号中天广场 27 楼 会议室 听取并 ...

证券代码：600256 证券简称：广汇能源 公告编号：2024-094 广汇能源股份有限公司 关于聘任会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 重要内容提示： 变更会计师事务所的简要原因：基于综合考虑公司业务发展实际需 要及审计工作整体安排需求，为进一步推进公司2024年审计工作有序开展， 经根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《广汇能源股 份有限公司会计师事务所选聘制度》等相关制度规定核查选聘，公司拟聘 任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务审计和内控 审计机构，聘期一年。公司已就该事项与前、后任会计师事务所进行了充 分沟通，两家会计师事务所已明确知悉本次变更聘任事项并确认无异议做 好接续工作。 公司董事会、监事会及董事会审计委员会均对变更聘任会计师事务 所相关事项出具了无异议的确认意见。 本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司 股东大会审议通过之日起生效。 广汇能源股份有限公司（简称"公司"）于 2024年11月8日召开了董 事会第九届第十二 ...

证券代码：600256 证券简称：广汇能源 公告编号：2024-093 （一）审议通过了《广汇能源股份有限公司关于聘任会计师事务所的 议案》，表决结果：同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票。 广汇能源股份有限公司 董事会第九届第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 重要内容提示： 无董事对本次董事会议案投反对或弃权票。 本次董事会议案全部获得通过。 一、董事会会议召开情况 （一） 本次董事会会议的召开符合《公司法》《证券法》和《公司章 程》的有关规定。 （二） 本次会议通知于 2024 年 11 月 7 日以通讯方式向各位董事发 出。 （三） 本次董事会于 2024 年 11 月 8 日以通讯方式召开；应收到《议 案表决书》11 份，实际收到有效《议案表决书》11 份。 二、董事会会议审议情况 基于综合考虑公司业务发展实际需要及审计工作整体安排需求，为进 一步推进公司2024年审计工作有序开展，根据相关制度核查选聘，同意聘 任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务审计和内 ...

证券代码：600256 证券简称：广汇能源 公告编号：2024-096 广汇能源股份有限公司 监事会第九届第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 重要内容提示： 二、监事会会议审议情况 审议通过了《广汇能源股份有限公司关于聘任会计师事务所的议案》， 表决结果：同意 5 票、反对 0 票、弃权 0 票。 经核查，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具备应有的执业资质 及专业胜任能力等，能够满足公司审计需求，同意聘请其为公司2024年度 财务审计和内控审计机构，聘期一年；同意2024年度会计师事务所审计费 用标准为人民币400万元（不含税、不包括差旅费），其中：2024年度公司 财务报告审计费用为240万元、内部控制审计费用为160万元。公司已就本 次聘任事项与前后任会计师事务所进行了充分沟通，两家会计师事务所已 明确知悉本次变更聘任事项并确认无异议做好接续工作。 同意提交公司股东大会审议。 具体内容详见公司于 2024 年 11 月 9 日在上海证券交易所网站 1 一、监事会会议召开情况 （一） 本 ...

广汇能源股份有限公司独立董事专门会议 2024 年第五次会议的审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及 《公司独立董事专门会议实施细则》等相关规定，广汇能源股份有限公 司（简称"公司"）独立董事于 2024 年 11 月 7 日召开了独立董事专门 会议 2024 年第五次会议，对《广汇能源股份有限公司关于聘任会计师 事务所的议案》进行了事前审核，表决结果：同意 4 票、反对 0 票、弃 权 0 票，审议通过并发表审核认可意见如下： 独立董事认为，通过对中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）选聘 程序、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及诚信状况等方面进行 认真审核和评价，确认其具备相应的执业资质及胜任能力，且具有对上 市公司审计工作的丰富经验和职业素养；同时变更选聘会计师事务所的 理由充分、恰当，前、后任会计师事务所均已知悉且无异议，能确保积 极做好接续及配合工作，符合公司有序推进 2024 年度审计工作的实际 需求。我们一致同意聘任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构，同意将《广汇能源股 ...

证券代码：600256 证券简称：广汇能源 公告编号：2024-095 广汇能源股份有限公司 关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年11月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会 网络投票系统 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2024 年第四次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络 投票相结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 11 月 25 日 16 点 30 分 召开地点：乌鲁木齐市新华北路 165 号中天广场 27 楼会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15: ...