四川宏达股份有限公司监事会 关于公司向特定对象发行股票的书面审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券 发行注册管理办法》等法律、法规及规范性文件，我们作为四川宏达股份有限公 司（以下简称"公司"）的监事，在全面了解公司本次向特定对象发行股票的相 关文件后，发表书面审核意见如下： （一）《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券 发行注册管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况， 我们认为公司符合向特定对象发行股票的相关规定，具备向特定对象发行股票的 条件和资格。 （二）《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券 发行注册管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定，经审核，我们认为， 本次向特定对象发行股票方案不存在损害公司或股东利益特别是中小股东利益 的情形。 （三）《关于公司向特定对象发行股票预案的议案》 经审核，我们认为《四川宏达股份有限公司向特定对象发行股票预案》符合 相关法律、法规及规范性文件的规定，该预案符 ...

证券代码：600331 证券简称：宏达股份 公告编号：临 2024-049 四川宏达股份有限公司 第十届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 四川宏达股份有限公司（以下简称"宏达股份"或"公司"）第十届监事会 第七次会议通知于 2024 年 9 月 13 日以电子邮件、电话等方式发出，于 2024 年 9 月 18 日下午 5 点在什邡市宏达金桥大酒店二楼会议室以现场方式召开。应到 监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席钟素清女士主持，本次会议的召集 和召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司 章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发 行注册管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定，公司监事会认真对照 上市公司向特定对象发行股票的相关要求对公司实际情况进行逐项自查，认为公 司符合向特定对象发行股 ...

证券代码：600331 证券简称：宏达股份 公告编号：临 2024-053 四川宏达股份有限公司 关于与特定对象签订附条件生效的股份认购协议 暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 四川宏达股份有限公司（以下简称"公司"）拟向特定对象发行 609,600,000 股股票（含本数），不超过本次向特定对象发行股票前公司总股本的 30%。本次 向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"、"本次向特定对象发行"）的发行 对象为蜀道投资集团有限责任公司（以下简称"蜀道集团"）。2024 年 9 月 18 日， 公司与蜀道集团签署了《附条件生效的股份认购协议》。 公司本次发行的发行对象蜀道集团系公司的控股股东。因此，根据《上海证 券交易所股票上市规则》的规定，蜀道集团认购公司本次发行股票构成关联交易， 但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 公司于 2024 年 9 月 18 日召开第十届董事会第七次会议，审议通过了本次发 行的相关议案。本次发行涉及的关联交易事项尚须提交公司股 ...

股票代码：600331 股票简称：宏达股份 四川宏达股份有限公司 SICHUAN HONGDA CO., LTD （四川省德阳市什邡市师古镇九里埂村） 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 2 向特定对象发行股票预案 二〇二四年九月 四川宏达股份有限公司 向特定对象发行股票预案 公司声明 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相反 的声明均属不实陈述。 3、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事 项的实质性判断、确认或批准，本预案所述本次向特定对象发行股票相关事项尚 需履行国有资产监管审批程序，并经公司股东大会审议通过、上交所审核通过和 中国证监会注册后方可实施。中国证监会、上交所对本次发行所做的任何决定或 意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。 4、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自行负 责；因本次向特定对象发行股票引致的投资 ...

证券代码：600331 证券简称：宏达股份 公告编号：临 2024-048 四川宏达股份有限公司 第十届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 四川宏达股份有限公司（以下简称"公司"或"宏达股份"）第十届董事会 第七次会议通知于 2024 年 9 月 13 日以邮件、电话等方式发出，于 2024 年 9 月 18 日下午 4 点在什邡市宏达金桥大酒店二楼会议室以现场方式召开。会议由董 事长黄建军先生主持，应到董事 7 人，实到董事 7 人。公司监事及高级管理人员 列席了会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发 行注册管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定，公司董事会认真对照 上市公司向特定对象发行股票的相关要求对公司 ...

股票简称：宏达股份 四川宏达股份有限公司 收购报告书摘要 上市公司的名称：四川宏达股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票代码：600331 收购人名称：蜀道投资集团有限责任公司 住所：四川省成都市高新区交子大道 499 号中海国际中心 H 座 通讯地址：四川省成都市高新区交子大道 499 号中海国际中心 H 座 签署日期：二〇二四年九月 1 收购人声明 一、本报告书摘要系收购人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式 准则第 16 号——上市公司收购报告书》等相关法律、法规和规范性文件编制。 二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本 报告书摘要已全面披露收购人在四川宏达股份有限公司中拥有权益的股份。截至 本报告书摘要签署之日，除本报告书摘要披露的持股信息外，收购人没有通过任 何其他方式在四川宏达股份有限公司拥有权益。 三、收购人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收 购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 四、根据《上市公司收购管理办法》第六十三条的规定，"有下列情形之一 ...

四川宏达股份有限公司 募集资金管理制度 四川宏达股份有限公司 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 第三条 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金 额的部分。 第四条 本制度是公司募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，并对募 集资金存储、使用、变更、监督和责任追究以及募集资金使用的申请、分级审批 权限、决策程序、风险控制措施及信息披露等内容予以明确。 第五条 公司应当按照上海证券交易所相关规定将募集资金管理制度及时 报上海证券交易所备案并在上海证券交易所网站上披露。 第六条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第二章 募集资金存储 募集资金管理制度 （2024年9月18日第十届董事会第七次会议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范四川宏达股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的使 用与管理，保护投资者利益，提高募集资金使用效益，根据《公司法》《证券法》 《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理法 ...

证券代码：600331 证券简称：宏达股份 公告编号：临 2024-052 四川宏达股份有限公司 关于向特定对象发行股票摊薄即期回报 与采取填补措施及相关主体承诺的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 四川宏达股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 18 日召开第十 届董事会第七次会议，审议通过了公司向特定对象发行股票（以下简称"本次发 行"）的相关议案。根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合 法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市 场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）以及证监会《关于首发及再融资、 重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等 文件的有关规定，为保障中小投资者利益，公司就本次向特定对象发行股票对普 通股股东权益和即期回报可能造成的影响进行了分析，并结合公司实际情况提出 了填补回报的相关措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了 承诺。具体说明如下： 一、本 ...

股票代码：600331 股票简称：宏达股份 向特定对象发行股票 募集资金使用的可行性分析报告 二〇二四年九月 为满足四川宏达股份有限公司（以下简称"宏达股份"或"公司"）业务发 展的资金需求，解决公司债务问题，提高公司抗风险能力，优化公司资本结构， 促进公司的长远健康发展，公司拟向特定对象发行股票募集资金。公司董事会对 本次向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析如下： 一、本次发行募集资金使用计划 公司本次向特定对象发行股票募集资金总额为 285,292.80 万元，在扣除相关 发行费用后，拟用于偿还债务和补充流动资金。 二、本次募集资金投资项目必要性和可行性分析 （一）必要性分析 四川宏达股份有限公司 SICHUAN HONGDA CO., LTD （四川省德阳市什邡市师古镇九里埂村） 通过认购本次向特定对象发行股票，公司控股股东蜀道集团持股比例将得到 提升，有助于进一步增强公司控制权的稳定性。同时，控股股东全额认购此次发 行的股票，彰显其对上市公司未来发展前景的坚定信心，有利于向市场以及中小 股东传递积极信号。 （二）可行性分析 1、上市公司治理规范、内控完善，募集资金使用制度保障完善 1、控股股东为 ...

证券代码：600331 证券简称：宏达股份 公告编号：临 2024-057 四川宏达股份有限公司 关于向特定对象发行股票导致股东权益变动的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次权益变动基本情况 公司于 2024 年 9 月 18 日召开的第十届董事会第七次会议、第十届监事会第 七次会议审议通过了《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》《关于与特定 对象签订附条件生效的股份认购协议暨关联交易的议案》等涉及本次发行事项的 相关议案。 根据发行方案，公司拟向控股股东蜀道集团发行股票 609,600,000 股，不超 过本次发行前总股本的 30%，若公司在本次发行定价基准日至发行日期间发生送 1 四川宏达股份有限公司（以下简称"公司"）拟向公司控股股东蜀道投 资集团有限责任公司（以下简称"蜀道集团"）发行股票（以下简称"本 次发行"），本次发行将导致公司股本结构发生变化，且本次发行符合《上 市公司收购管理办法》第六十三条规定的可免于发出要约的条件，公司 董事会同意提请股东大会批准同意蜀道集 ...