上海现代制药股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 李颖琦 本人作为上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）独立董事，严格按 照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》及《公司章程》 等有关法律法规及规章制度的要求，独立、忠实、勤勉地履行职责，审慎行使 公司和股东赋予的权利，努力发挥独立董事的作用，及时关注公司经营情况， 全面了解公司发展状况，积极参加公司股东大会、董事会及专门委员会会议， 对于审议的重大事项充分发表独立客观意见，维护公司和全体股东特别是中小 股东的合法权益，同时为公司的科学决策、内控管理建言献策，促进了公司的 规范运作，对公司发展起到了积极作用。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 李颖琦：博士研究生，中国注册会计师协会资深会员（非执业）。现任上 海国家会计学院会计学教授、博士生导师。研究领域为内部控制、管理会计、 公司财务。 本人自 2022 年 11 月起担任公司独立董事，并担任董事会审计与风险管理 委员会主任委员，董事会薪酬与考核委员会委员。本人还兼任东方航空物流股 ...

上海现代制药股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 根据《上市公司独立董事管理办法》有关要求，公司董事会就公司在任独立 董事 2023 年度独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事田侃、吴范宏、李颖琦的任职经历、持股情况及其签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性 的相关要求。 上海现代制药股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2024-019 上海现代制药股份有限公司 关于拟与国药集团财务有限公司继续签署《金融服务协 议》暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 交易内容：上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）拟与国药集团财 务有限公司（以下简称国药财务）继续签署《金融服务协议》，在协议有效期内， 公司在国药财务的日存款余额不超过人民币15亿元；贷款综合授信额度不超过人 民币25亿元。 关联董事回避：公司 9 名董事会成员中，关联董事董增贺先生、刘勇先生、 魏树源先生、李茹女士和王鹏先生回避表决。本议案尚需提交公司 2023 年年度 股东大会审议，关联股东需回避表决。 一、关联交易概述 为了优化公司财务管理，提高资金使用效益，降低融资风险，公司拟与国药 财务继续签署《金融服务协议》，为公司提供存款、贷款、担保、结算等多种金 融服务。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司在国药财务存款余额为 11.99 亿元，占公司 最近一期经审计归属于母公司所有 ...

公司代码：600420 公司简称：国药现代 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部 控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控 ...

一、关联交易概述 为了优化公司财务管理，提高资金使用效益，降低融资风险，公司拟与国药 财务继续签署《金融服务协议》，为公司提供存款、贷款、担保、结算等多种金 融服务。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司在国药财务存款余额为 11.99 亿元，占公司 最近一期经审计归属于母公司所有者净资产的 9.68%；累计贷款余额为 0.25 亿元， 占公司最近一期经审计归属于母公司所有者净资产的 0.20%。 二、关联方介绍 中信证券股份有限公司关于 上海现代制药股份有限公司拟与国药集团财务有限公司 继续签署《金融服务协议》暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海 现代制药股份有限公司（以下简称"国药现代"或"公司"）2019 年公开发行可 转换公司债券和 2022 年非公开发行股票的保荐机构，按照《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 等法律法规的要求，对国药现代履行了持续督导义务。根据《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的规定，在持续督导期内，对 公司与国药集团财务有限公司 ...

证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2024-014 上海现代制药股份有限公司 关于控股子公司通过澳大利亚TGA-GMP认证的 自愿性信息披露公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 三、本次TGA-GMP认证所涉主要产品的市场情况 近日，上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）控股子公司国药集团致 君（深圳）制药有限公司（以下简称国药致君）收到澳大利亚药物管理局 （Therapeutic Goods Administration，以下简称TGA）颁发的GMP证书，公司粉针 一车间2线和3线通过TGA-GMP符合性检查。现将相关情况公告如下： 一、本次检查情况 企业名称：国药集团致君（深圳）制药有限公司 生产地址：深圳市龙华新区观澜高新园区澜清一路16号 检查范围：头孢注射用无菌粉针制剂，粉针一车间2、3线 认证范围：注射剂和粉针剂 有效期至：2025年3月1日 检查结论：经GMP符合性检查，符合PIC/S GMP等相关规定。 证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2024-014 ...

证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2024-013 上海现代制药股份有限公司 关于全资子公司药品通过仿制药一致性评价的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）全资子公司国药集团工 业有限公司（以下简称国药工业）收到国家药品监督管理局核准签发的《药品补 充申请批准通知书》，批准注射用盐酸瑞芬太尼通过仿制药质量和疗效一致性评 价（以下简称一致性评价），现将相关情况公告如下： 一、药品基本信息 药品名称：注射用盐酸瑞芬太尼 通知书编号：2024B01004、2024B01005 剂型：注射剂 规格：1mg（C20H28N2O5 计）、2mg（C20H28N2O5 计） 注册分类：化学药品 原药品批准文号：国药准字 H20123422、国药准字 H20123421 上市许可持有人：国药集团工业有限公司廊坊分公司 药品生产企业：国药集团工业有限公司廊坊分公司 审批结论：经审查，本品 1mg、2mg 通过仿制药质量和疗效一致性评价。 上市许可持有人与公司关系： ...

上海现代制药股份有限公司 关于控股子公司药品通过仿制药一致性评价的 自愿性信息披露公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）控股子公司上海现代哈 森（商丘）药业有限公司（以下简称国药哈森）收到国家药品监督管理局核准签 发的《药品补充申请批准通知书》，批准氨甲环酸注射液增加品规并通过仿制药 质量和疗效一致性评价（以下简称一致性评价），现将相关情况公告如下： 证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2024-012 证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2024-012 药业有限公司等。截止目前，国药哈森用于开展氨甲环酸注射液一致性评价的累 计研发投入约人民币 789.50 万元（未经审计）。 三、对公司的影响及风险提示 一、药品基本信息 药品名称：氨甲环酸注射液 通知书编号：2024B00958、2024B00959 剂型：注射剂 规格：5ml:0.25g、5ml:0.5g 注册分类：化学药品 原药品批准文号：国药准字 H20184047 上 ...

证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2024-011 上海现代制药股份有限公司 关于控股子公司药品通过仿制药一致性评价 的自愿性信息披露公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日，上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）控股子公司国药集团致 君（深圳）制药有限公司（以下简称国药致君）收到国家药品监督管理局核准签 发的《药品补充申请批准通知书》，批准注射用头孢哌酮钠舒巴坦钠通过仿制药 质量和疗效一致性评价（以下简称一致性评价）。现将相关情况公告如下： 审批结论：经审查，本品通过仿制药质量和疗效一致性评价。 二、药品研发及市场情况 头孢哌酮钠舒巴坦钠为复合制剂，属于第三代头孢菌素，本品适用于治疗对 敏感菌所引起的下列感染：上、下呼吸道感染；上、下泌尿道感染；腹膜炎、胆 囊管和其他腔内感染；败血症；脑膜炎；皮肤和软组织感染；骨骼和关节感染； 盆腔炎、子宫内膜淋病及其他生殖道感染。 一、药品基本信息 药品名称：注射用头孢哌酮钠舒巴坦钠 通知书编号：2024B00883 剂型：注射剂 规格：1.5 ...

证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2024-010 含量规格：100ml/瓶、250ml/瓶 企业名称：青海生物药品厂有限公司 生产地址：西宁市青海生物科技产业园纬二路 8 号 上海现代制药股份有限公司 关于孙公司获得兽药产品批准文号的 自愿性信息披露公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）孙公司青海生物药品厂 有限公司（以下简称国药青海生物）收到中华人民共和国农业农村部签发的《兽 药产品批准文号批件》，批准羊败血性链球菌病灭活疫苗（100ml/瓶、250ml/瓶） 通过注册。现将相关情况公告如下： 一、批件基本信息 通用名称：羊败血性链球菌病灭活疫苗 兽药产品批准文号：兽药生字 290014011 批准文号有效期：2024 年 2 月 23 日至 2029 年 2 月 22 日 审批结论：根据《兽药管理条例》《兽药产品批准文号管理办法》等有关规 定，该产品经审查符合要求，准予生产。 国药青海生物与公司的股权关系：青海生物药品厂有限公司系公司控股子 ...