哈药集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范哈药集团股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易行为，保证公司与各关联方所发生关联交易的合法性、公允 性、合理性，保障公司、股东和债权人的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》等法律法规、规范性文件和《哈药集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，并结合公 司实际，制定本制度。 第二条 公司发生关联交易，不得损害公司和非关联股东的利益。 第三条 公司股东、董事和高级管理人员不得利用其关联关系损 害公司利益。 违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第四条 公司关联交易应当遵循以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等 价有偿"原则，原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比 较市场价格或订价受到限制的关联交易，应以成本加合理利润的标 准确定关联交易价格； ...

第一章 总则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范哈药集团股份有限公 司（以下简称"公司"）运作，切实维护股东利益，提高财务信息 质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公 司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《哈药集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制 度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的 行为。公司选聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他 法定审计业务的，可以视重要性程度比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）全体成员过半数审议同意后，提交董事会 审议，并由股东会决定。公司不得在董事会及股东会审议批准前聘 请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会 审议前，向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履 行审核职责。 第二章 会计师 ...

第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会 负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书应当承担法律法规及《公司章程》对公 司高级管理人员所要求的义务、享有相应的工作职权。公司董事会 秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）之间的指定 联络人，负责管理公司信息披露事务部门。 哈药集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高哈药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职和培训工作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件和《哈药集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制订本 制度。 第二章 选任 第四条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。如原 任董事会秘书离职的，董事会应当自其离职后三个月内聘任新的董 事会秘书。 第五条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、 法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得董事会 秘书资格证书或董事会秘书任职培训证 ...

哈药集团股份有限公司 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善哈药集团股 份有限公司(以下称"公司")的法人治理结构，规范总裁及其他有关 高级管理人员的工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》及其他 有关法律、法规、规范性文件及《哈药集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），并结合公司的实际情况，特制定本工作 细则。 第二条 总裁主持公司日常生产经营管理工作，在董事会领导下工 作，组织实施董事会决议，对公司董事会负责。 第三条 总裁及其他高级管理人员必须履行对公司诚信、忠诚、勤 勉的义务，以股东财富最大化作为其工作的核心任务，不得参与与公 司竞争、有损害的活动，不得损害国家安全和社会公共利益，从而危 害公司利益。 第二章 总裁的任职资格与任免程序 第四条 公司设总裁一名，由董事会聘任或解聘。董事可受聘兼任 总裁或者其他高级管理人员，但兼任总裁或者其他高级管理人员职务 以及由职工代表担任的董事人数不得超过公司董事总数的二分之一。 董事会审计委员会成员不得兼任总裁。 ...

哈药集团股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善哈药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，切实保护中小股东的合法权益，促进公司的规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制 度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及 《哈药集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相 关规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、上海证券交易所和《公司章程》的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 整体利益 ...

哈药集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为保障哈药集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会审计委员会依法行使《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）规定的监事会的职权，强化董事会决策功能，做好事前审 计、专业审计等审计工作，确保董事会对管理层的有效监督，完善公 司治理结构，根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《哈药集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门 工作机构，行使《公司法》规定的监事会的职权，并负责审核公司财 务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制等工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，为不在公司担任高级 管理人员的董事，其中独立董事 2 名，由独立董事中会计专业人士担 任召集人。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 审计委员会成员原则上独立于公司日常经营管理事务，且应当具 备履行审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分 ...

哈药集团股份有限公司 董事会战略决策委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应哈药集团股份有限公司（以下简称"公司"）战 略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决 策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《哈药集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会战略决策委员会，并制定本工作 细则。 第二条 董事会战略决策委员会是董事会按照股东会决议设立的 专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研 究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略决策委员会成员由 3 名董事组成。 第七条 战略决策委员会负责公司长期战略研究，并就下列事项 向董事会提出建议： 1 （一）了解国内外经济发展形势、行业发展趋势、国家和行业的 政策导向；对公司发展战略和中、长期发展规划方案进行研究、提出 建议，并对其实施进行评估、监控； （二）对公司的经营战略包括但不限于产品战略、市场战略、营 销战略、研发战略、人才战略进行研究并提出建议； （三）审议战略性资本配置（资本结构、 ...

哈药集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为了进一步完善哈药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理，充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督 制衡、专业咨询等职能，保护中小股东及利益相关者的利益，促进 公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《哈药集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，制订本制度。 1 致同意，并在会议上说明，可免除前述通知期限要求。 第五条 独立董事专门会议原则上采用现场会议的形式，也可以 通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等通讯方式召开,但会议主 持人应当说明具体情况；会议也可以采取现场与通讯方式同时进行 的方式召开。 第六条 独立董事专门会议应由过半数独立董事出席方可举行。 独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议 的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独 立董事代为出席。相关独立董事应当停止履职但未停止履职或者应 被解除职务 ...

哈药集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范哈药集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，明确内部审计的职责和权限，充分发挥内部审计在完 善公司治理、促进内部控制有效运行、保障公司合规经营和防范经营 风险等方面的作用，参照《中华人民共和国审计法》《中华人民共和 国审计法实施条例》等有关审计的法律、法规和其他规范性文件，按 照《上海证券交易所上市公司自律监管指引》要求，结合公司实际， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司以及对公司 具有重大影响的参股公司。所属上市公司按照国家相关法律法规要求， 可参照本制度自行制定。 第二章 内部审计领导机制 第三条 内部审计部门对公司董事会负责，向董事会审计委员会 报告工作。公司董事会负责审议内部审计基本制度、重要审计报告， 加强对内部审计重要事项的管理。 第四条 内部审计部门在对公司业务活动、风险管理、内部控制、 财务信息监督检查过程中，应当接受公司董事会审计委员会的监督指 导。内部审计部门发现相关重大问题或者线索，应当立即向审计委员 会直接报告。 第五条 公司内部审计部门应当履行下列主要职责： 1 1、对公司各内 ...

哈药集团股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范哈药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，有效控制 公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》等法律法规、规范性文件以及《哈药集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《哈药集团股份有限公司关联交易 管理制度》（以下简称"《关联交易管理制度》"）等相关规定，并结 合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称"关联方"是指根据相关法律法规、规范性 文件所界定的关联方，包括关联法人（或者其他组织）和关联自然 人。公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间 进行的资金往来适用本制度。 第三条 关联方不得以任何方式侵占公司利益。关联方违反规定 给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司董事和高级管理人员 应当勤勉尽责，维护公司资金安全。 第二章 资金往来 第四条 关联方与公司发生的经营性资金往来中，不得占用 ...