关联交易管理制度 第二章 关联人的认定 第三条 公司的关联人包括《上交所上市规则》定义的关联自然 人和关联法人及《联交所上市规则》第 14A 章定义的关连人士。 第四条 根据《上交所上市规则》,具有以下情形之一的自然人 为公司的关联自然人： 1 （一）直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人； （二）公司董事和高级管理人员； （本制度经 2016 年 6 月 24 日第八届董事会第三十次会议审议通过） （2022 年 10 月 28 日第十届董事会第十七次会议第一次修订） （2025 年 12 月 29 日第十一届董事会第十八次会议第二次修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范中船海洋与防务装备股份有限公司（以下 简称"公司"或"本公司"）关联交易管理，明确关联交易的决策程 序，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上交所上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——交易与关联交易》《香港联合交易所有限公司上市 规则》（以下简称《联交所上市规则》）等相关法律、法规、部门规章 以及《中船海洋与防务装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等相关规 ...

募集资金管理规定 （本规定经 2008 年 8 月 22 日第六届董事会第五次会议审议通过） （2012 年 8 月 23 日第七届董事会第十一次会议第一次修订） （2016 年 4 月 28 日第八届董事会第二十九次会议第二次修订） （2025 年 12 月 29 日第十一届董事会第十八次会议第三次修订） 第一章 总则 第一条 为规范中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用 效率和募集资金的有效监控，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）《上市公司证券发行注册管理办法》《上 市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、 法规、部门规章以及《中船海洋与防务装备股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等相关规定，结合公司实际，特制定本规定。 第二条 本规定所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他 具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包 括公司实施股权激励 ...

第二条 本规定所称授权，指董事会在一定条件和范围内，将法 律、行政法规以及《公司章程》所赋予的部分职权委托董事长、总经 理代为行使的行为。本规定所称行权，指董事长、总经理按照董事会 的要求依法行使被委托职权的行为。 第三条 董事会授权坚持依法合规、分层管理、权责明确、合理 可控、注重实效的原则。 第二章 授权管理 第四条 由董事会行使的法定职权、需提请股东会决议的事项等 不可授权，主要包括： （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； 董事会授权管理规定 （本规定经 2022 年 6 月 23 日第十届董事会第十五次会议审议通过） （2023 年 10 月 27 日第十届董事会第二十三次会议第一次修订） （2025 年 12 月 29 日第十一届董事会第十八次会议第二次修订） 第一章 总则 第一条 为规范中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会授权管理行为，提升公司规范运作水平，提高经营 决策效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》、公司股票上市所在地证券交易所各自的上市 规则（以下称"上市规则"）等相关法律、法规、部门规章以 ...

（本制度经 2002 年 4 月 19 日第三届董事会第十八次会议审议通过） （2004 年 2 月 6 日第四届董事会第十二次会议第一次修订） （2007 年 6 月 27 日第五届董事会第二十一次会议第二次修订） （2009 年 8 月 20 日第六届董事会第十二次会议第三次修订） （2010 年 8 月 26 日第六届董事会第二十次会议第四次修订） （2016 年 1 月 29 日第八届董事会第二十七次会议第五次修订） （2021 年 8 月 30 日第十届董事会第七次会议第六次修订） （2022 年 6 月 23 日第十届董事会第十五次会议第七次修订） （2025 年 12 月 29 日第十一届董事会第十八次会议第八次修订） 第一章 总则 第一条 为规范中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称 "本公司"或"公司"）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加 强信息披露事务管理，维护公司和股东的合法权益，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市公司信息披 露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信 ...

第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、 公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投 资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 1 信息披露暂缓与豁免管理规定 （本规定经 2017 年 3 月 31 日第八届董事会第三十五次会议审议通过） （2025 年 12 月 29 日第十一届董事会第十八次会议第一次修订） 第一章 总则 第一条 为规范中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）和其他信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，督 促公司和其他信息披露义务人依法合规履行信息披露义务，保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证 券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海 证券交易所股票上市规则》《证券及期货条例》（香港法例第571章）（以 下简称《证券及期货条例》）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 等相关法律、法规、部门规章以及《中船海洋与防务装备股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）、本公司《信息披露管理制度》 ...

独立董事工作细则 （本细则经 2007 年 10 月 25 日第五届董事会第二十四次会议审议通过） （2016 年 4 月 28 日第八届董事会第二十九次会议第一次修订） （2022 年 6 月 23 日第十届董事会第十五次会议第二次修订） （2024 年 4 月 25 日第十一届董事会第四次会议第三次修订） （2025 年 12 月 29 日第十一届董事会第十八次会议第四次修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称 "公司"）行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进独立董事 尽责履职，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 及公司股票上市所在地证券交易所各自的上市规则等相关法律、法规、部 门规章以及《中船海洋与防务装备股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等相关规定，结合公司实际，特制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外其他职务，与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 ...

审计委员会实施细则 第六条 审计委员会委员的任期与董事任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任本公司董事职务，则自动失去 委员资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 （本细则经 2004 年 2 月 6 日第四届董事会第十二次会议审议通过） （2012 年 3 月 29 日第七届董事会第六次会议第一次修订） （2021 年 12 月 22 日第十届董事会第十一次会议第二次修订） （2022 年 6 月 23 日第十届董事会第十五次会议第三次修订） （2024 年 4 月 25 日第十一届董事会第四次会议第四次修订） （2025 年 12 月 29 日第十一届董事会第十八次会议第五次修订） 第一章 总则 第一条 为强化中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称 "本公司"）董事会决策的科学性，提高决策水平，做到事前审计、 专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，完善本公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司 治理准则》、公司股票上市所在地证券交易所各自的上市规则（以下 简称"上市规则"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运 ...

内部控制管理规定 （2016 年 9 月 27 日第八届董事会第三十二次会议审议通过） （2022 年 8 月 30 日第十届董事会第十六次会议审议第一次修订） （2025 年 12 月 29 日第十一届董事会第十八次会议第二次修订） 第一章 总则 第五条 公司建立和实施内部控制体系应遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应涵盖发展战略和生产经营管理各个方面， 贯彻决策、执行和监督全过程，覆盖各单位的各岗位和人员。 （二）风险导向原则。内部控制体系应以风险管理为导向进行建设，着 1 重解决公司面临的重大问题和重大风险。 （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、 业务流程等方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （四）适应性原则。内部控制应当与各单位经营规模、业务范围、竞争 状况和风险水平等相适应，并随着情况变化及时加以调整。 第二条 内部控制是指由公司党组织、董事会、经理层和全体员工共同 实施、通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事 中控制、事后监督与纠正，实现公司经营管理和改革发展目标的动态过程和 机制。公司的内部控制目标是合理保证公司经营管理合法合规、资 ...

董事和高级管理人员离职管理规定 （本规定经 2025 年 12 月 29 日第十一届董事会第十八次会议审议通过） 第三条 公司董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行， 董事、高级管理人员可以在任期届满前提出辞任。董事、高级管理人 员辞任应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因、 辞任的职务、辞职后是否继续在公司及其控股子公司任职（如继续任 职，说明继续任职的情况）、是否存在未履行完毕的公开承诺（如存 在，说明相关保障措施）。独立董事在任期届满前提出辞任的，还应 当在辞职报告中对任何与其辞任有关或者其认为有必要引起公司股 东和债权人注意的情况进行说明。公司应在收到辞职报告后两个交易 1 日内披露董事、高级管理人员辞任有关情况。 董事辞任的，自公司收到辞职报告之日辞任生效。高级管理人员 辞任的，有关辞职的具体程序和办法由公司高级管理人员与公司之间 的服务合同规定。 第四条 除法律、法规、部门规章和《公司章程》另有规定外， 出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照法 律法规、公司股票上市的证券交易所相关规定及《公司章程》规定继 续履行职责： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事 ...

总经理工作细则 （本细则经 2016 年 6 月 24 日第八届董事会第三十次会议审议通过） （2021 年 3 月 30 日第十届董事会第四次会议第一次修订） （2025 年 12 月 29 日第十一届董事会第十八次会议第二次修订） 第一章 总则 第一条 为完善中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）法人治理结构，建立健全总经理工作、议事 和决策程序，促使总经理工作规范、科学和高效，根据《中华人民共 和国公司法》《中船海洋与防务装备股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关规定，结合公司实际，特制定本细则。 第二条 公司总经理是董事会领导下的公司行政负责人，负责贯 彻落实董事会决议，主持公司的行政管理工作，对董事会负责。 第三条 公司设总经理一名，同时设副总经理、董事会秘书、财 务负责人、总法律顾问等其他高级管理人员，上述人员均由公司董事 会聘任或解聘，公司董事可受聘兼任总经理。 第四条 公司高级管理人员每届任期三年，与每届董事会任期相 同，可连聘连任。公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。 第五条 本细则适用范围为公司高级管理人员，包括总经理、副 总经理、董事会秘 ...