中船海洋与防务装备股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 信会师报字[2024]第 ZL10041 号 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANT 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZL10041 号 中船海洋与防务装备股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了中船海洋与防务装备股份有限公司(以下简称中 船防务)2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指 ...

中船海洋与防务装备股份有限公司 董事会关于 2023 年度独立董事独立性自查情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票 上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》等要求，中船海洋与防务装备股份有限公 司(以下简称"公司")董事会就本公司 2023 年度在任独立董事喻世友、 林斌、聂炜、李志坚的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事喻世友、林斌、聂炜、李志坚的任职经历及其本人签 署的相关自查文件，上述人员未在本公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在本公司主要股东公司担任任何职务，与本公司以及主要股东之 间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上 市公司独立董事管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 董事会 2024 年 3 月 27 日 1 ...

独立董事 2023 年度述职报告 （喻世友） 作为中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称"中船防务"、"公 司"或"本公司"）第十届董事会独立董事，2023 年度本人严格按照《公 司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》等法律法规、上海、香港两 地上市规则等规范性文件及公司《公司章程》、《独立董事工作细则》等 内部制度的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，通过积极出席公 司 2023 年度召开的董事会会议、专门委员会会议和股东大会，对公司重 大事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，促进公司规范运作。现将 本人在 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事基本情况 喻世友，男，1956 年 3 月出生，教授。1987 年毕业于华中理工大学 西方经济学专业，获得硕士学位。历任武汉照相机快门厂团委副书记；华 中理工大学经济系副教授、系副主任；中山大学岭南学院教授、国际金融 贸易系系主任、国际商务系系主任、副院长；中山大学财务与国资管理处 处长、校长助理、党委常委、副校长、党委副书记、纪委书记。现任广州 南方学院院长、党委副书记，云康集团有限公司独立董事。2018 年 2 月 12 日开 ...

董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年度，中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称"中船防 务"或"公司"）董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》、本公司《公司章 程》《审计委员会实施细则》等相关制度规定，勤勉尽责、切实有效地开 展工作，现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第十届董事会审计委员会共有三名委员，为林斌、喻世友、聂炜， 三名委员均为独立非执行董事,主任委员由具有专业会计资格的独立董事 林斌担任。 二、2023 年度审计委员会会议召开情况 报告期内，公司审计委员会共召开 6 次会议，全体委员出席会议并发 表审议意见。具体如下： | 会议情况 | 会议议题（会议表决通过，并提交董事会审议） | | --- | --- | | 第十届董事会审计委员会 | 关于公司与中船财务有限责任公司签署《2023 年金融服 | | 2023 年第一次会议 | 务框架协议之补充协议》的议案 | | | 1.关于计提资产减值准备的议案 | ...

董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和中船海洋与防 务装备股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计 委员会实施细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履 职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 按照《审计业务约定书》，结合公司 2023 年年报工作安排，立信对 公司 2023 年度财务报告及内部控制的有效性进行了审计，同时对公司非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况、关于持续关连交易和涉及财务 公司关联交易的存款贷款等金融业务进行核查并出具了专项报告。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会 计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首 家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册 ...

关于 2024 年开展外汇衍生业务交易的可行性分析报告 一、开展外汇衍生品交易业务的目的及必要性 2.能力分析：公司自 2007 年开始进行金融衍生产品业务操作，有相 1 关专家的专业指导和丰富的实操经验。公司开展的金融衍生业务中的远期 合约有较多的成功经验，并且远期合约是以锁定手持出口船收款汇率及进 口设备付汇汇率为目的，生产节点对应的收款时间相对确定，有较稳定的 交易资金来源。公司近年开展期权及掉期业务，积累了一定的实战经验， 可以继续在合适时点进行适量操作。 中船海洋与防务装备股份有限公司及子公司（以下合称"公司"）的 出口船舶及进口物资主要以外币计价，为防范汇率大幅波动对公司业绩带 来的不利影响，2024 年拟开展外汇衍生品交易业务。公司外汇衍生品交 易均以生产经营为基础，以套期保值为目的开展，不进行单纯以盈利为目 的的投机和套利交易，不会影响公司主营业务发展。 公司采用远期合约等外汇衍生产品，对冲进出口合同预期收付汇及手 持外币资金的汇率波动风险，其中远期合约等外汇衍生产品是套期工具， 进出口合同预期收付汇及手持外币资金是被套期项目。套期工具与被套期 项目在经济关系、套期比率、时间都满足套期有效性、 ...

李志坚，男，1970 年 5 月出生，香港理工大学博士。曾任广东省烟 草公司文员。现任广州市商道咨询有限公司总经理，广东亚太创新经济研 究院理事长。兼任广州港集团有限公司外部董事，万联证券股份有限公司 独立董事；兼任国家发改委服务业专家咨询委员会专家，欧美同学会留英 分会副会长，政协第十三届广东省委员会委员，广东省社会科学界联合会 兼职副主席，广州市人民政府第四届决策咨询专家，广州市人大代表。2020 年 10 月 23 日开始担任公司第十届董事会独立董事职务，同时，在第十届 董事会提名委员会、薪酬与考核委员会担任委员职务。 二、独立性情况说明 作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 不在公司附属企业任职，未直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持 独立董事 2023 年度述职报告 （李志坚） 作为中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称"中船防务"、"公 司"或"本公司"）第十届董事会独立董事，2023 年度本人严格按照《公 司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》等法律法规、上海、香港两 地上市规则等规范性文件及公司《公司章程》、《独立董事工作细则》等 内部制度的规定和要求，诚实 ...

1 作为公司独立董事，我已向公司提供了关于独立性自查情况的报告， 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司 担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》和《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董 事独立性的相关要求。 独立董事 2023 年度述职报告 （林斌） 2023 年度，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合证 券交易所有限公司证券上市规则》《上市公司治理准则》及中船海洋与防 务装备股份有限公司（"本公司"或"公司" ）的《公司章程》《独立 董事工作细则》的有关要求，忠实、勤勉地履行了独立董事的职责，谨慎、 认真、恰当地行使了独立董事的职权，积极认真地出席董事会各专门委员 会会议、董事会和股东大会，并切实发挥本人在财务会计方面的经验和专 长，对有关事项发表了中肯、客观的意见，切实维护了公司广大股东的利 益。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事基本情况 林斌，男， ...

证券代码：600685 证券简称：中船防务 公告编号：2024-010 中船海洋与防务装备股份有限公司 关于子公司 2024 年度拟提供担保及其额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 预计被担保方名称：广州文船重工有限公司（以下简称"文船重工"）、 广州黄船海洋工程有限公司（以下简称"黄船海工"）、广州文冲船厂有 限责任公司（以下简称"文冲船厂"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：预计 2024 年度子公司 新增担保额度为 56.30 亿元，其中为其资产负债率 70%以上的子公司提供的 新增担保额度为 35.50 亿元，为其资产负债率 70%以下的子公司提供新增担 保额度不超过 20.80 亿元。截至 2024 年 2 月底，公司及子公司担保余额为 人民币 4.62 亿元，系中船黄埔文冲船舶有限公司（以下简称"黄埔文冲"） 为文船重工提供的担保。 本次预计担保不存在反担保的情形 本公司及子公司均无逾期担保的情形 为保障中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）子 ...

关于中船海洋与防务装备股份有限公司 营业收入扣除情况表的鉴证报告 2023 年度 信会师报字[2024]第 ZL10035 号 立信会计师事务所(特殊普通合伙) IBDO ½ BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于中船海洋与防务装备股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况表的 鉴证报告 信会师报字[2024]第ZL10035号 鉴证报告 第1页 中船海洋与防务装备股份有限公司全体股东: 我们审计了中船海洋与防务装备股份有限公司(以下简称"中船 防务")2023年度的财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公 司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 3 月 27 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZA90137 号的 无保留意见审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们接受委托,对后附的 中船防务2023年度营业收入扣除情况表（以下简称"营业收入扣除情 况表")执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的 ...