上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 募集资金管理制度 上海爱旭新能源股份有限公司 募集资金管理制度 （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的使用与管理，提高募集资金使用效率，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》（以下简称"《募集资金监 管规则》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规 范性文件以及《上海爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 本制度所称"超募资金"是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金只 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 内幕信息知情人登记管理制度 上海爱旭新能源股份有限公司 第五条 本制度所指的内幕信息知情人包括： 1 内幕信息知情人登记管理制度 （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原 则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、中国证监会制定的 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、上海证券 交易所制定的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管 理》等有关法律法规、规章规定及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。未经董事会批准同意，公司任何 部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对 外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经 董 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 董事会薪酬与考核委员会实施细则 上海爱旭新能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《上海爱旭新能 源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，公司特设立董事会薪 酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究董事 与高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议，制定董事及高级管理人员的薪 酬政策与方案，对公司薪酬制度执行情况进行监督等。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董事 会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书以及《公司章程》规定的其 他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会委员由三至五名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 财务管理制度 上海爱旭新能源股份有限公司 财务管理制度 （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过） 第一章 总则 第二章 资产 第四条 公司资产包括流动资产和非流动资产。流动资产主要包括货币资金、 应收票据、应收账款及合同资产、其他应收款、预付款项、存货等；非流动资产主 要包括长期股权投资、在建工程、固定资产、无形资产、递延所得税资产等。 1 第一条 为规范上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的财务行 为，加强财务管理及经济核算，根据国家相关法律法规及《上海爱旭新能源股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司管理要求，制 定本制度。 第二条 财务管理的基本任务和方法： （一）筹集资金和有效使用资金，监督资金正常运行，维护资金安全，努力提 高公司经济效益。 （二）做好财务管理基础工作，建立健全财务管理制度，认真做好财务收支的 计划、控制、核算、分析和考核工作。 （三）加强财务核算的管理，以提高会计信息的及时性和准确性。 （四）监督公司财产的购建、保管和使用，配合资产管理部门定期进行财产清 查。 （ ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 董事和高级管理人员离职管理制度 上海爱旭新能源股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公 司及股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、 法规、规章、规范性文件和《上海爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事、职工代表董事）、高级管理人员 因任期届满、辞职、被解除职务或者其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管理人员辞 任应当提交书面辞职报告。董事辞任的，自公司收到通知之日辞任生效。高级管理 人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生效。 第四条 除法律 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 会计核算制度 上海爱旭新能源股份有限公司 会计核算制度 （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）及各控 股子公司的会计核算，真实、完整地提供会计信息，根据《中华人民共和国会计法》 《企业会计准则》及其应用指南和准则解释以及公司的具体情况，制定本制度。 第二条 会计年度：自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 第三条 记账本位币：以人民币为记账本位币，境外（分）子公司按经营所处 的主要经济环境中的货币为记账本位币。 第四条 记账基础：以权责发生制为记账基础。 第二章 流动资产管理 （二）存货的计价方法：原材料、周转材料领用和发出时按移动加权平均法计 价；在产品、库存商品、发出商品以计划成本核算，计划成本和实际成本之间的差 异，通过成本差异科目核算，并按期结转发出存货应负担的成本差异，将计划成本 调整为实际成本。 第五条 流动资产，是指可以在 1 年或者超过 1 年的一个营业周期内变现或耗 用的资产，主要包括货币资金、应收票据、应收账款及合同资 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 董事会议事规则 上海爱旭新能源股份有限公司 董事会议事规则 （草案） （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过，尚需提交公司股东 会审议批准） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使本公司董事和董事会有效地履行其职责，提高董 事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规 则》以及《上海爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，是股东会的执行机构，执行股东 会通过的各项决议，向股东会负责及报告工作，根据相关法律、法规和《公司章程》 的规定行使职权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务，保管董事会印章。 第二章 董事会的组成 第四条 董事会由 7 至 9 名董事组成，其中独立董事占董事会成员的比例不得 低于 1/3。设董事长 1 人，由董事会以全体董事的 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 关联交易决策制度 上海爱旭新能源股份有限公司 关联交易决策制度 （草案） （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过，尚需提交公司股东会 审议批准） 第一章 总则 第一条 为保证上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公 司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等 有关法律、法规、规范性文件和《上海爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）除法律另有规定外，关联股东应当在股东会上就相关的关联交易事项回避表 决； （三）除法律另有规定外，关联董事应当在董事会上就相关的关联交易事项回避表 决； （四）董事会应当客观判断关联交易的公允性，必要时应当聘 ...

上海爱旭新能源股份有限公司 章 程 二О二五年十二月九日 | | | 上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 章程 上海爱旭新能源股份有限公司 章 程 （草案） （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过，尚需提交公司股东会 审议批准） 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券 交易所股票上市规则》、《上市公司章程指引》和其他有关规定，制定本章程。 第二条 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）系按照《公司法》 和其他有关规定成立的股份有限公司。公司以募集方式设立，在上海市市场监督管 理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为：91310000132269407T。 第三条 公司于 1996 年 7 月 12 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 4,000 万股，于 1996 年 8 月 16 日在上海证券交易所上市。 ...

第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会下设 ESG 工作组，全面统筹及落实 ESG 管理 工作，工作组由相关部门负责人组成。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由五至七名董事组成，其中应至少包括 一名独立董事。 上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 董事会战略与可持续发展委员会实施细则 上海爱旭新能源股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会实施细则 （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为适应上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）战略与可 持续发展需要，增强公司核心竞争力和可持续发展能力，确定公司发展规划，健全 投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公 司治理结构，提升本公司环境、社会及公司治理（"ESG"）管理水平，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《上海 爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，公司特 设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会下设的专门工作机构，主要 ...