上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 投资者关系管理工作制度 上海爱旭新能源股份有限公司 投资者关系管理工作制度 第二条 投资者关系管理是指公司为便利股东权利行使，通过充分的信息披 露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者（以下简称"投资 者"）之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企 业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者和保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则：公司应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合 法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度以及 行业普遍遵守的道德规范和行为准则； （二）平等性原则：公司应当平等对待和尊重所有投资者，尤其为中小投资 者参与活动创造机会、提供便利，使所有投资者均有同等机会获得同质、同量的 信息，避免向来电、来函或者来访股东、机构投资者、专业证券分析机构、新闻 媒体或者其他机构和人员透露公司尚未公开披露的重大信息； （三）主动性原则：公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求； （四）诚实守信原则：公司在投资者关系管理活动中 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 外汇及期货套期保值业务管理制度 上海爱旭新能源股份有限公司 外汇及期货套期保值业务管理制度 第二条 本制度适用于公司及子公司（包括但不限于控股子公司、全资子公司） 的外汇及期货套期保值业务。公司及子公司应当按照本制度相关规定，履行相关审批和 信息披露义务。未经公司有权决策机构审议通过，公司及子公司不得开展该业务。 第三条 公司开展期货套期保值业务的交易品种为与公司生产所需原材料相关的 商品，如白银、铝等。本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要， 在金融机构办理的规避和防范汇率或利率风险的外汇套期保值业务，包括远期结售汇、 外汇掉期、外汇期权、利率掉期、利率期权、货币掉期等业务或业务的组合。 第二章 操作原则 第四条 公司外汇及期货套期保值业务应遵守以下基本原则： （一）公司进行外汇及期货套期保值业务仅以规避风险为目的，以正常生产经营为 基础，以具体经营业务为依托，利用套期保值工具规避实际生产经营中同类原材料价格 波动风险及防范外汇汇率或利率波动风险，不得进行投机和套利交易。 （二）公司进行期货套期保值的数量、头寸规模、合约持有时间原则上应与实际生 产需 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 财务管理制度 上海爱旭新能源股份有限公司 财务管理制度 （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过） 第一章 总则 第二章 资产 第四条 公司资产包括流动资产和非流动资产。流动资产主要包括货币资金、 应收票据、应收账款及合同资产、其他应收款、预付款项、存货等；非流动资产主 要包括长期股权投资、在建工程、固定资产、无形资产、递延所得税资产等。 1 第一条 为规范上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的财务行 为，加强财务管理及经济核算，根据国家相关法律法规及《上海爱旭新能源股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司管理要求，制 定本制度。 第二条 财务管理的基本任务和方法： （一）筹集资金和有效使用资金，监督资金正常运行，维护资金安全，努力提 高公司经济效益。 （二）做好财务管理基础工作，建立健全财务管理制度，认真做好财务收支的 计划、控制、核算、分析和考核工作。 （三）加强财务核算的管理，以提高会计信息的及时性和准确性。 （四）监督公司财产的购建、保管和使用，配合资产管理部门定期进行财产清 查。 （ ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 内幕信息知情人登记管理制度 上海爱旭新能源股份有限公司 第五条 本制度所指的内幕信息知情人包括： 1 内幕信息知情人登记管理制度 （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原 则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、中国证监会制定的 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、上海证券 交易所制定的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管 理》等有关法律法规、规章规定及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。未经董事会批准同意，公司任何 部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对 外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经 董 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 董事会薪酬与考核委员会实施细则 上海爱旭新能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《上海爱旭新能 源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，公司特设立董事会薪 酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究董事 与高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议，制定董事及高级管理人员的薪 酬政策与方案，对公司薪酬制度执行情况进行监督等。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董事 会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书以及《公司章程》规定的其 他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会委员由三至五名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 募集资金管理制度 上海爱旭新能源股份有限公司 募集资金管理制度 （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的使用与管理，提高募集资金使用效率，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》（以下简称"《募集资金监 管规则》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规 范性文件以及《上海爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 本制度所称"超募资金"是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金只 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 董事和高级管理人员离职管理制度 上海爱旭新能源股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公 司及股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、 法规、规章、规范性文件和《上海爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事、职工代表董事）、高级管理人员 因任期届满、辞职、被解除职务或者其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管理人员辞 任应当提交书面辞职报告。董事辞任的，自公司收到通知之日辞任生效。高级管理 人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生效。 第四条 除法律 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 董事会议事规则 上海爱旭新能源股份有限公司 董事会议事规则 （草案） （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过，尚需提交公司股东 会审议批准） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使本公司董事和董事会有效地履行其职责，提高董 事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规 则》以及《上海爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，是股东会的执行机构，执行股东 会通过的各项决议，向股东会负责及报告工作，根据相关法律、法规和《公司章程》 的规定行使职权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务，保管董事会印章。 第二章 董事会的组成 第四条 董事会由 7 至 9 名董事组成，其中独立董事占董事会成员的比例不得 低于 1/3。设董事长 1 人，由董事会以全体董事的 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 会计核算制度 上海爱旭新能源股份有限公司 会计核算制度 （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）及各控 股子公司的会计核算，真实、完整地提供会计信息，根据《中华人民共和国会计法》 《企业会计准则》及其应用指南和准则解释以及公司的具体情况，制定本制度。 第二条 会计年度：自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 第三条 记账本位币：以人民币为记账本位币，境外（分）子公司按经营所处 的主要经济环境中的货币为记账本位币。 第四条 记账基础：以权责发生制为记账基础。 第二章 流动资产管理 （二）存货的计价方法：原材料、周转材料领用和发出时按移动加权平均法计 价；在产品、库存商品、发出商品以计划成本核算，计划成本和实际成本之间的差 异，通过成本差异科目核算，并按期结转发出存货应负担的成本差异，将计划成本 调整为实际成本。 第五条 流动资产，是指可以在 1 年或者超过 1 年的一个营业周期内变现或耗 用的资产，主要包括货币资金、应收票据、应收账款及合同资 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 关联交易决策制度 上海爱旭新能源股份有限公司 关联交易决策制度 （草案） （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过，尚需提交公司股东会 审议批准） 第一章 总则 第一条 为保证上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公 司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等 有关法律、法规、规范性文件和《上海爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）除法律另有规定外，关联股东应当在股东会上就相关的关联交易事项回避表 决； （三）除法律另有规定外，关联董事应当在董事会上就相关的关联交易事项回避表 决； （四）董事会应当客观判断关联交易的公允性，必要时应当聘 ...