（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； 山西焦化股份有限公司独立董事候选人声明 本人李永清，已充分了解并同意由提名人山西焦化股份有限公司 董事会提名为山西焦化股份有限公司（以下简称"该公司"）第九届 董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声 明如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、财务、 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求： （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格 管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》 《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定（如适用）； （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所 规定的情形。 三、本人具备独立性，不属于下列情形： （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度 指引》等的相关规定（如适用）； ...

证券代码：600740 证券简称：山西焦化 公告编号：2023-030 山西焦化股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开的日期时间：2023 年 12 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：公司办公楼四楼会议室 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 股东大会召开日期：2023年12月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 15 日 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时 ...

证券代码：600740 证券简称：山西焦化 编号：临2023-029号 山西焦化股份有限公司 关于修订公司章程的公告 特别提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 山西焦化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 27 日 召开第九届董事会第十五次会议，审议通过了《关于修订〈山西焦化股 份有限公司章程〉的议案》。 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》（证监会令〔第 220 号〕）、《上海证券交易所股票上市规则》（2023 年 8 月修订）等有关 规定，结合公司实际情况，拟对《山西焦化股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的部分条款进行如下修订： | | 第一百零八条 独立董事应按 | 第一百零八条 独立董事应按照法律、行 | | --- | --- | --- | | 2 | 照法律、行政法规及部门规章 | 政法规、规范性文件及《公司章程》和公 | | | 的有关规定执行。 | 司独立董事管理的有关规定执行。 | | | （一）负责召集股东大会，并 | | | | 第一百一十一 ...

公司本次变更独立董事并调整董事会专门委员会委员事项的审 议程序符合有关法律、法规以及规范性文件的规定，不存在损害公司 股东利益的情形。经查验公司董事会提名的独立董事候选人履历等相 关资料，候选人具备相关规则所要求的任职资格和独立性，同意推选 李永清先生作为独立董事候选人，同时推选其担任董事会审计委员会 主任委员、提名委员会委员职务，并同意将该项议案提交股东大会审 议。 二、关于解聘张国富副总经理职务的议案 公司副总经理张国富先生因年龄原因申请辞去所任职务，根据公 司实际情况，董事会决定解聘张国富副总经理职务；张国富先生的辞 职不会影响公司相关工作的正常进行，董事会解聘张国富副总经理职 务事项的相关程序符合法律、法规的规定。 （以下无正文） 山西焦化股份有限公司独立董事 关于第九届董事会第十五次会议相关议案的独立意见 （二〇二三年十一月二十七日） 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件及上市公司《公司章程》的有关规定，我们作为山 西焦化股份有限公司（以下简称"山西焦化"、"公司"）的独立董事， 本着认真、负责的态 ...

山西焦化股份有限公司 关于变更独立董事并调整董事会 专门委员会委员的公告 证券代码：600740 证券简称：山西焦化 编号：临2023-027号 特别提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 一、关于独立董事辞职的情况 董事会近日收到独立董事李玉敏先生递交的书面辞职报告。李玉敏 先生因个人原因，向董事会申请辞去公司第九届董事会独立董事职务， 同时申请辞去其所任第九届董事会审计委员会主任委员、第九届董事会 提名委员会委员职务，辞职后李玉敏先生将不再担任公司任何职务。 鉴于李玉敏先生的离任将导致公司独立董事占董事会成员的比例低 于三分之一，且无会计专业人士，根据《公司法》、《上市公司独立董 事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相 关规定，在公司股东大会选举产生新任独立董事前，李玉敏先生仍将继 续履行其作为独立董事及董事会专门委员会委员/主任委员的相关职责。 截止目前，李玉敏先生未持有公司股票，与公司、董事会及监事会 无意见分歧，亦无任何事项需提请公司股东注意。 特此公告。 山西焦化股份有 ...

山西焦化股份有限公司独立董事制度 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司担 任独立董事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的 职责。 第五条 公司设独立董事三名，其中至少包括一名会计专业人士。 前款所称会计专业人士是指具有会计、审计或者财务管理专业的 高级职称、副教授及以上职称或者博士学位，或具有注册会计师资格， （2023年11月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善山西焦化股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东 特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规 及规范性文件，结合《公司章程》，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体 ...

证券代码：600740 证券简称：山西焦化 编号：临 2023-025 号 山西焦化股份有限公司 关于续聘致同会计师事务所为公司2023年度审计机构事项 获得批复的公告 重要提示：本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带责任。 山西焦化股份有限公司（以下简称"山西焦化"或"公司"）2023年4 月21日召开的第九届董事会第十次会议审议通过了《关于续聘致同会计师事 务所为公司财务报告和内部控制审计机构的议案》，同意续聘致同会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同会计师事务所"）为公司2023年度 审计机构；2023年5月15日，公司2022年年度股东大会审议批准了上述续聘审 计机构事项。具体内容详见公司发布的相关公告（公告编号：临2023-004、 临2023-011号）。 2023年5月4日，财政部、国务院国资委、证监会联合下发《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》（以下简称"《选聘办法》"），《选 聘办法》第十二条规定："国有企业连续聘任同一会计师事务所原则上不超 过8年。国有企业因业务需要拟继续聘用同 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 2,060,693,602.58, a decrease of 27.40% compared to the same period last year[14] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was CNY 364,456,623.21, down 40.93% year-on-year[14] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 361,663,013.33, a decrease of 37.95% compared to the previous year[14] - The basic earnings per share for Q3 2023 was CNY 0.1422, reflecting a decline of 40.95% year-on-year[14] - The total operating revenue from the beginning of the year to the end of the reporting period was CNY 6,516,950,071.84, down 30.67% year-on-year[14] - The net profit attributable to shareholders from the beginning of the year to the end of the reporting period was CNY 1,280,616,343.50, a decrease of 52.68% compared to the same period last year[14] - Net profit for the first three quarters of 2023 was RMB 1,276,224,060.84, a decline of 52.7% compared to RMB 2,698,477,402.81 in the same period of 2022[26] - The net profit attributable to the parent company shareholders for the period was approximately CNY 1.28 billion, a decrease of 52.7% compared to CNY 2.71 billion in the same period last year[28] - The total comprehensive income for the period was approximately CNY 1.28 billion, down 52.6% from CNY 2.70 billion year-over-year[28] - Basic earnings per share for the period were CNY 0.4998, a decline of 52.8% from CNY 1.0563 in the previous year[28] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was CNY -1,241,050,127.64, indicating a negative cash flow situation[14] - The net cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was -1,241,050,127.64 RMB, compared to -402,425,199.53 RMB in the same period of 2022[47] - Total cash inflow from operating activities decreased to 7,281,817,296.24 RMB, down from 9,930,309,790.86 RMB year-over-year[47] - Cash outflow from operating activities was 8,522,867,423.88 RMB, compared to 10,332,734,990.39 RMB in the previous year[47] - Cash flow from investing activities generated a net inflow of 374,791,312.27 RMB, an increase from 110,396,386.26 RMB in the same period last year[48] - Cash inflow from financing activities was 4,977,000,000.00 RMB, up from 3,776,000,000.00 RMB in the previous year[48] - The net cash flow from financing activities improved to 649,166,224.58 RMB, compared to -76,369,132.38 RMB in the same period of 2022[48] Assets and Liabilities - The company's total liabilities as of the end of the reporting period amounted to RMB 9,369,629,488.74, an increase of 6.6% from RMB 8,786,400,448.28[24] - The total equity attributable to shareholders of the parent company reached RMB 15,200,043,030.39, up from RMB 14,452,245,356.82, reflecting a growth of 5.2%[24] - The company's total assets amounted to RMB 24,783,715,878.46, an increase from RMB 23,457,081,447.09[24] - The total assets at the end of the reporting period were 24,783,715,878.46 RMB, reflecting a 5.66% increase from 23,457,081,447.09 RMB at the end of the previous year[49] - The equity attributable to shareholders of the listed company increased by 5.17% to 15,200,043,030.39 RMB from 14,452,245,356.82 RMB year-over-year[49] - The company's total liabilities decreased to approximately CNY 6.04 billion from CNY 6.97 billion, a decline of 13.4%[40] Expenses - Total operating costs for the first three quarters of 2023 were RMB 7,627,045,395.56, down 22.8% from RMB 9,875,863,769.30 in the previous year[24] - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were RMB 67,860,513.92, an increase of 7.9% compared to RMB 63,345,268.44 in the same period of 2022[26] - The company’s tax expenses for the first three quarters of 2023 were RMB 22,105,597.04, down 31.6% from RMB 32,281,119.27 in the same period of 2022[26] Investment Income - Non-recurring gains and losses for the reporting period totaled CNY 2,793,609.88, with a significant impact from investment income decline[8] - The company reported investment income of RMB 2,425,705,122.84, down 23.3% from RMB 3,161,927,781.45 in the previous year[26] - The company received 500,000,000.00 RMB in cash from investment income, significantly up from 220,500,000.00 RMB in the same period last year[48] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 96,994[8] - Total current assets decreased to approximately CNY 1.89 billion from CNY 3.16 billion, representing a decline of 40.2%[38] - The company's inventory decreased to approximately CNY 445.5 million from CNY 586.5 million, a decline of 24%[38] - Short-term borrowings decreased to approximately CNY 2.56 billion from CNY 3.52 billion, a reduction of 27.4%[40] - The cash and cash equivalents decreased to approximately CNY 1.14 billion from CNY 1.88 billion, a decrease of 39.4%[38]

山西焦化股份有限公司对外担保管理制度 （二〇二三年十月） 第一章 总则 第一条 为了规范山西焦化股份有限公司(以下简称"公司")的对外 担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国 民法典》（以下简称"《民法典》"）、《上市公司监管指引第8号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》及《山西焦化股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）之规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批 准、授权，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类 似的法律文件。 第三条 本管理规定适用于本公司及本公司的全资、控股子公司。公 司全资、控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的， 视同公司提供担保，按照本制度规定执行。 公司为自身债务提供担保不适用本办法。 第四条 本管理规 ...

二、关于修订《山西焦化股份有限公司对外担保管理制度》的议案 为进一步规范公司的担保行为，强化内部管控，保护投资者的合法 权益，公司依据相关法律法规及规范性文件对公司对外担保管理制度进 行了修订。内容详见在上海证券交易所网站披露的《山西焦化股份有限 公司对外担保管理制度（2023 年 10 月）》。 特别提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 山西焦化股份有限公司第九届董事会第十四次会议于 2023 年 10 月 20 日在本公司召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席 9 人，会议由 李峰董事长主持，公司监事和高级管理人员列席了会议，符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。会议审议通过了以下议案： 一、山西焦化股份有限公司 2023 年第三季度报告 会议决定：2023 年 10 月 24 日在上海证券交易所网站、中国证券报、 上海证券报上披露公司 2023 年第三季度报告。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 山西焦化股份有限公司 董事会决议公告 证券代码：600740 ...