| 证券代码：600909 | 证券简称：华安证券 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110067 | 转债简称：华安转债 | | 华安证券股份有限公司 关于不向下修正"华安转债"转股价格的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、可转换公司债券基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准华安 证券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]145号）， 华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"或者"公司"）于2020年3月12 日向社会公开发行2800万张可转换公司债券（以下简称"可转债"、"华安转债"）， 每张面值100元，发行总额28亿元，期限6年。 根据上海证券交易所《关于华安证券股份有限公司可转换公司债券上市交易 的通知》（[2020]88号），公司28亿元可转债已于2020年4月9日起在上海证券交 重要内容提示： 截至2024年1月12日，华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）股价已 出现任意连续三十个交易日中至少有十五个 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-003 华安证券股份有限公司 第四届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 12 日以电子邮 件方式发出第四届董事会第十次会议通知及文件。本次会议以书面审议、通讯表 决方式召开。会议应参加董事 10 名，实际参加董事 10 名。本次会议的召集、召 开和表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《关于豁免董事会会议通知期限的议案》； 公司全体董事同意豁免对第四届董事会第十次会议提前通知时限的要求。 表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过了《关于不向下修正"华安转债"转股价格的议案》； 会议决定本次不行使"华安转债"的转股价格向下修正的权利，且在未来六 个月内（2024 年 1 月 13 日至 2024 年 7 月 12 日），如再次触及可转债转股价格 向下修正条件，亦不提出向下修正方案。从 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 | 证券代码：600909 | 证券简称：华安证券 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110067 | 证券简称：华安转债 | | 华安证券股份有限公司可转债转股结果暨股份变动 公告 重要内容提示： 自 2020 年 9 月 18 日至 2023 年 12 月 31 日期间，公司可转债累计有人 民币 506,000 元转换为公司 A 股股票，累计转股数量为 62,270 股，占可转债转 股前公司已发行股份总数的 0.0017%； 截至 2023 年 12 月 31 日，公司尚未转股的可转债金额为人民币 2,799,494,000 元，占可转债发行总量的 99.9819%。 自 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间，公司可转债有人民币 3,000 元转换为公司 A 股股票，转股数量为 498 股。 一、可转债发行上市概况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准华安 ...

2.类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 3.住所：安徽省合肥市高新区创新大道 2800 号创新产业园二期 E1 栋基金大 厦 A 座 506 号 4.法定代表人：唐泳 5.注册资本：6 亿元 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-076 华安证券股份有限公司 关于资产管理子公司完成工商登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 9 月 1 日，华安证券股份有限公司（以下简称公司）收到中国证券 监督管理委员会《关于核准华安证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》 （证监许可[2023]2025 号），核准公司设立华安证券资产管理有限公司。具体内 容详见公司于 2023 年 9 月 9 日在上海证券交易所网站披露的《华安证券股份有 限公司关于设立资产管理子公司获得中国证监会核准批复的公告》（公告编号： 临 2023-060）。 2023 年 12 月 22 日，华安证券资产管理有限公司工商登记手续已办理完成 并领取了营业执照，有关事项如下： 1.名称： ...

华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到董事徐义明 先生递交的书面辞职报告，徐义明先生因个人工作原因，辞去公司董事及董事会 审计委员会委员职务。徐义明先生本人确认其与公司董事会无不同意见，亦无其 他因辞职而需让股东知悉的事宜。 根据法律法规和《公司章程》相关规定，徐义明先生的辞职不会导致公司董 事会人数低于法定最低人数，也不影响公司董事会的正常运作，上述辞职事项自 辞职报告送达董事会之日起生效。公司将按相关规定尽快选举新任董事。 公司董事会谨向徐义明先生在担任公司董事及审计委员会委员期间为规范 公司治理及高质量发展所做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-077 华安证券股份有限公司 关于董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 华安证券股份有限公司董事会 2023 年 12 月 26 日 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日以电子 邮件方式发出第四届董事会第九次会议的通知及文件，本次会议于 12 月 14 日以 书面审议、通讯表决方式召开。本次会议应参加董事 11 人，实际参加董事 11 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《公司董 事会议事规则》的相关规定，本次会议审议并通过了以下议案： 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-075 华安证券股份有限公司 第四届董事会第九次会议决议公告 一、审议通过了《华安证券关于 2022 年度职业经理人考核情况的议案》； 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 华安证券股份有限公司董事会 2023 年 12 月 16 日 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-074 华安证券股份有限公司 第四届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 22 日以电子邮 件方式发出第四届董事会第八次会议的通知及文件，本次会议于 11 月 24 日以书 面审议、通讯表决方式召开。本次会议应参加董事 11 人，实际参加董事 11 人。 本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会 议事规则》的相关规定，本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《关于选举公司第四届董事会专门委员会委员的议案》； 会议同意选举党晔先生为公司第四届董事会战略与可持续发展委员会、薪酬 与考核委员会委员。党晔先生上述各专门委员会委员的任期为本次董事会审议通 过之日起至第四届董事会届满之日止。 党晔先生，出生于 1983 年 2 月，大学本科学历。曾任东方国际（集团）有 限公司团委书记、上海纺织集团（非洲）有限公司副总经理（主持工作） ...

Group 1: Financial Performance - As of the end of Q3 2023, the company achieved operating revenue of 27.20 billion CNY and a net profit of 9.59 billion CNY [1] - The company aims to enhance management capabilities and profitability to create more investment value and returns for shareholders [1] Group 2: Regulatory Compliance and Future Outlook - The company is committed to conducting investment banking operations in accordance with laws and regulations, enhancing risk awareness among employees [1] - The company plans to leverage opportunities from capital market reforms to improve its strategic planning [1]

2023 年第二次临时股东大会法律意见书 天律意 2023 第 02838 号 2 - 天空部 - 1 法律意见书 安徽天天律师事务所 关于华安证券股份有限公司 致:华安证券股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(下称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》(下称"《证券法》")、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第１号 -- 规范运作》和《华安证券股份有限公司章 程》(下称"《公司章程》")的有关规定,安徽天禾律师事务所接受华安证券 股份有限公司(下称"公司")的委托,指派本所李军、音少杰律师出席公司 2023 年第二次临时股东大会(下称"本次股东大会"),并对本次股东大会相 关事项进行见证,出具法律意见。 本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告文件,随公司其他文件一 并报送有关主管部门审查并予以公告。 本所根据《证券法》的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责精神对本次股东大会相关事项进行了见证,现对本次股东大会的召集、召 开及其他相关事项发表如下意见: 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 (一)经查验,公司董事会于 2023年10月 27 日 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-073 华安证券股份有限公司 本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开， 公司董事长章宏韬先生主持会议，会议的召集、召开、表决符合《公司法》等法 律、法规及《公司章程》的有关规定。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 13 日 (二) 股东大会召开的地点：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号华安证券 2105 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 15 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,535,087,500 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 53.9648 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及 ...