索 引 号 bm56000001/2023-00012814 分 类 如果对本行政监管措施不服，可以自收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委 员会提出行政复议申请，也可以自收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉 讼。复议与诉讼期间，本行政监管措施不停止执行。 河北证监局 河北证监局关于对张嘉颖采取监管谈话行政监管措施的决定（行政监管措 施决定书（〔2023〕36号）） 张嘉颖： 我局在对开滦能源化工股份有限公司（以下简称开滦股份或公司）现场检查过程中，发 现以下问题： 2021年及2022年，开滦股份子公司唐山中润煤化工有限公司在与开滦（集团）有限责任公 司（以下简称开滦集团）煤炭采购交易过程中，存在超出合同额度支付煤炭款项情况，形成开 滦集团对公司的非经营性资金占用。其中，2021年9月至10月期间占用资金1.95亿元，占当期经 审计净资产的1.45%，占最近一期经审计净资产的1.61%，上述资金于2021年10月29日归还完 毕。2022年1月20日至1月29日期间占用资金4.45亿元，占当期经审计净资产的3.16%，占最近一 期经审计净资产的3.30%，上述资金于2022年1月30 ...

开滦能源化工股份有限公司于 2023 年 11 月 10 日收到《河北 证监局对开滦（集团）有限责任公司、开滦能源化工股份有限公司采 取出具警示函行政监管措施的决定》（〔2023〕35 号）和《河北证监 局关于对张嘉颖采取监管谈话行政监管措施的决定》（〔2023〕36 号）， 现将有关情况公告如下： 一、《河北证监局对开滦（集团）有限责任公司、开滦能源化工 股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》（〔2023〕35 号） 开滦（集团）有限责任公司、开滦能源化工股份有限公司： 证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临 2023-055 开滦能源化工股份有限公司 关于控股股东、公司及相关责任人收到 行政监管措施决定书的公告 我局对开滦能源化工股份有限公司（以下简称开滦股份或公司） 现场检查过程中，发现以下问题： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 2021 年及 2022 年，开滦股份子公司唐山中润煤化工有限公司在 与开滦（集团）有限责任公司（以下简称开滦集团）煤炭采购交易过 程中，存在超出合同 ...

开滦能源化工股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 二〇二三年十一月 证券简称：开滦股份 证券代码：600997 | 会议资料目录 | | --- | | 序号 | 会议资料名称 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 开滦能源化工股份有限公司 年第一次临时股东大会议程 2023 | 2 | | 2 | 开滦能源化工股份有限公司关于修订《公司章程》的议案 | 3 | | 3 | 开滦能源化工股份有限公司关于修订《公司股东大会议事规则》的议案 | 55 | | 4 | 开滦能源化工股份有限公司关于修订《公司董事会议事规则》的议案 | 70 | | 5 | 开滦能源化工股份有限公司关于修订《公司累积投票制实施细则》的议案 | 86 | | 6 | 开滦能源化工股份有限公司关于修订《公司独立董事工作制度》的议案 | 92 | | 7 | 开滦能源化工股份有限公司关于修订《公司关联交易决策制度》的议案 | 102 | | 8 | 开滦能源化工股份有限公司关于修订《公司对外捐赠管理办法》的议案 | 116 | 第 1 页 证券简称：开滦股份 证券代码：600997 采用上海证券交 ...

Financial Performance - The net profit attributable to shareholders of the listed company decreased by 45.62% year-to-date due to a decline in product prices compared to the same period last year [17]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses decreased by 41.53% year-to-date, primarily due to lower product prices [17]. - Basic earnings per share decreased by 46.09% year-to-date, attributed to lower operating income and net profit due to declining product prices [17]. - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 was CNY 17,039,542,362.57, a decrease of 10.5% compared to CNY 19,630,630,397.94 in the same period of 2022 [22]. - Operating profit for the first three quarters of 2023 was CNY 1,198,832,053.53, down 48.3% from CNY 2,316,413,764.90 in 2022 [22]. - Net profit attributable to shareholders of the parent company for the first three quarters of 2023 was CNY 990,078,032.19, a decline of 45.6% compared to CNY 1,820,519,600.03 in 2022 [22]. - Net profit attributable to shareholders for the first three quarters was CNY 205,850,352.89, down 56.57% year-on-year [39]. - The net profit excluding non-recurring gains and losses for the first three quarters was CNY 203,969,871.31, a decrease of 53.41% year-on-year [39]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities decreased by 73.12% year-to-date, as cash received from sales was reduced more than cash paid for purchases [17]. - Net cash flow from operating activities for the first three quarters was CNY 818,724,113.65, a decrease of 73.12% compared to the previous year [39]. - The net cash flow from investing activities was negative at CNY -827,368,448.81, indicating increased cash outflows for investments [39]. Assets and Liabilities - Total current assets as of September 30, 2023, amounted to CNY 14,432,625,614.87, an increase from CNY 13,547,351,938.00 at the end of 2022 [10]. - Total non-current assets as of September 30, 2023, were CNY 15,378,742,235.83, slightly down from CNY 15,506,208,892.90 at the end of 2022 [10]. - The total assets reached CNY 29,811,367,850.70 as of September 30, 2023, compared to CNY 29,053,560,830.90 at the end of 2022 [10]. - Total liabilities as of the reporting date were CNY 14,203,439,438.15, an increase from CNY 13,316,995,201.99 in the previous year [21]. - Non-current liabilities totaled CNY 3,820,801,915.52, up from CNY 2,592,554,112.72 in the previous year [21]. - The company's total equity was CNY 15,607,928,412.55, a slight decrease from CNY 15,736,565,628.91 in the previous year [21]. - Total assets at the end of the reporting period were CNY 29,811,367,850.70, an increase of 2.61% from the end of the previous year [27]. Shareholder Information - The company’s major shareholder, Kailuan Group, holds 48.12% of the shares, while China Cinda Asset Management holds 21.16% [18]. Expenses - Research and development expenses increased to CNY 273,323,251.80 in 2023, up 29.6% from CNY 210,994,667.72 in 2022 [22]. - The company reported a decrease in sales expenses to CNY 160,603,810.51 from CNY 219,748,162.33 in the previous year, reflecting a cost-saving strategy [22]. - The company’s financial expenses decreased significantly to CNY 72,850,461.12 from CNY 182,245,128.08 in the previous year, indicating improved financial management [22]. Revenue from Investments - The company reported a total revenue of 5,672,800 RMB from Tianhong ZHONGZHENG Dividend Low Volatility 100 Index Fund [44]. - The company also generated 4,776,297 RMB from Invesco Great Wall ZHONGZHENG Dividend Low Volatility 100 ETF [44]. - Shanghai Baosteel International Economic and Trade Co., Ltd. contributed 4,660,000 RMB in revenue [44]. - The Guotai ZHONGZHENG Coal ETF generated 4,514,219 RMB in revenue [44]. - Xu Chao reported a revenue of 3,715,500 RMB [44]. Market Conditions - The company experienced a significant decline in product prices compared to the same period last year, impacting revenue and net profit [29]. - The weighted average return on equity decreased by 1.97 percentage points to 1.46% [27].

第四条 在董事会在召开股东大会的通知中，应当表明该次董事、 监事的选举采用累积投票制。 第五条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。"监 事"特指由股东代表出任的监事。由职工代表担任的监事由公司职工 民主选举产生或者更换，不适用于本实施细则。 第六条 公司通过累积投票制选举产生的董事、监事，其任期不 实施交错任期制，即届中因缺额而补选的董事、监事任期为本届余任 期限，不跨届任职。 （修订稿） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善开滦能源化工股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，维护中小股东利益，规范公司董事、监事的选 举行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监 督管理委员会《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上 市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—规范运作》及《公司章程》的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东大会选举两名以上 董事或者监事时，股东所持每一股份拥有与应选出董事、监事人数相 等的投票表决权，股东拥有的投票表决权总数等 ...

证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临 2023-052 开滦能源化工股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 开滦能源化工股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步落实 党组织在公司治理中的法定地位，健全和完善党组织运行机制，规范 独立董事选聘行为和履职尽责，不断完善公司治理，根据中国证监会 《上市公司独立董事管理办法》以及河北省人民政府国有资产监督管 理委员会关于按照《河北省国资监管企业公司章程指引》（修改示范 文本）等相关规定，结合公司实际，拟对《公司章程》部分条款进行 修订完善。具体修订内容如下： "（三）公司董事会、监事会、持有或者合计持有公司已发行股份 百分之一以上的股东可以提出独立董事候选人。独立董事的提名人在 提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况，并对其符合独立性和担任独立董事的其他条件发表意 见，被提名人应当就其符合独立性和担任独立董事的其他条件作出 ...

第一条 为规范开滦能源化工股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司治理准则》和《上市公司股东大会规则》、《上 海证券交易所股票上市规则》以及其他法律 、行政法规和《公司章 程》的规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围 内行使职权。 （修订稿） 第一章 总 则 第二章 股东大会的一般规定 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董 事、监事的报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案 ...

证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临 2023-051 开滦能源化工股份有限公司 关于向唐山开滦化工科技有限公司增资并建设化 工新材料中试及产业化示范基地一期工程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 投资标的名称：向唐山开滦化工科技有限公司（以下简称"化 工科技公司"）增资并建设化工新材料中试及产业化示范基地一期工 程 投资金额：33,508.59 万元 相关风险提示：未来本项目在中试项目比选开展和产业化示范 项目落地方面存在不确定性，可能存在科研项目数量不足、政府扶持 资金减少等原因导致收入和投资收益不及预期。 一、对外投资概述 （一）对外投资的基本情况 （二）董事会审议情况 2023 年 10 月 30 日，公司第七届董事会第九次会议以现场表决 方式召开，应出席会议的董事 9 人，实际出席会议的董事 9 人，会议 以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《公司关 1 于向唐山开滦化工科技有限公司增资并建设化工新材料中试及产业 化示范基地一期工程的议案》。 由于该项 ...

证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临 2023-049 开滦能源化工股份有限公司 第七届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 一、董事会会议召开情况 开滦能源化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日以电话、电子邮件方式向全体董事发出了召开第七届董事会 第九次会议通知和议案。会议于 2023 年 10 月 30 日在河北省唐山市 新华东道 70 号开滦集团视频会议室以现场表决方式召开，会议应当 出席董事 9 人，实际出席会议的董事 9 人。会议由公司董事长彭余生 先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议并通过了以下议案： （一）公司关于 2023 年第三季度报告的议案 表决结果：9 票同意，0 票弃权，0 票反对。 公 司 2023 年 第 三 季 度 报 告 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （http://www.sse.com.cn）。 ...

第一条 为进一步建立健全开滦能源化工股份有限公司 (以下简称 "公司") 董事(非独立董事，下同)、高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理 委员会《上市公司治理准则》、《公司章程》、《公司董事会议事规则》及 其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会的专门工作机构，主要负责制 定公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公 司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。薪酬与考核委员会在董事会 领导下开展工作，对董事会负责。 （2023 年修订） 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，其中独立董事人 数不少于二分之一。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任， 负责召集和主持委员会工作；主任委员在薪酬与考核委员会委员选举产 生。薪酬与考核委员会另设副主任委员一名。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届 ...