（一）出席公司董事会和股东大会情况 开滦能源化工股份有限公司 独立董事李凤明 2023 年度述职报告 作为开滦能源化工股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，本人在任职期间严格按照《公司法》《证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》和上 海证券交易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规及《公司章程》《公司独立董 事工作制度》和董事会专门委员会工作细则等规定，忠实、 勤勉地履行了独立董事的职责，谨慎行使了独立董事职权， 积极认真地出席了董事会专门委员会会议、董事会和股东大 会，并充分发挥本人的经验和专长，对公司关联交易、财务 会计报告及内控评价报告等重大事项决策的合法合规，信息 披露的及时、公平，以及执行结果予以了重点关注，作出独 立明确的判断，并就公司利润分配、关联交易、续聘会计师 事务所等事宜发表了独立意见，切实维护了公司利益和全体 股东、特别是中小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度 的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李凤明，男，中国公民，61 岁，工程力学博士，研究员， 煤炭科学研究总院博士生导师 ...

开滦能源化工股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以及开 滦能源化工股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》《董事会 审计委员会工作细则》等规定和要求，公司董事会审计委员会本着勤 勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、 2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"利安达所"） 2013 年 10 月 22 日成立，注册地址为北京市朝阳区慈云寺北里 210 号楼 1101 室。截止 2023 年末，利安达所拥有合伙人 64 人、注册会 计师407 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师133 名。2023 年度上市公司审计客户 30 家，实现收入总额 2,542.90 万元。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 3 月 ...

利安达会计师事务所(特殊普通合伙) 关于开滦能源化工股份有限公司 在开滦集团财务有限责任公司存贷款 业务情况的专项审核报告 求 l 目 | | 页次 | | --- | --- | | 一、专项审核报告 | 1-2 | | 二、存贷款业务情况汇总表 | | 委托单位:开滦能源化工股份有限公司 审计单位:利安达会计师事务所(特殊普通合伙) 联系电话:(010) 85886680 传真号码: (010) 85886690 址: http://www.Reanda.com 网 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管或台 // 关于开滦能源化工股份有限公司 在开滦集团财务有限责任公司存贷款业务情况的专项审核报告 利安达专字[2024]第 0032 号 开滦能源化工股份有限公司: 我们接受委托,在审计了开滦能源化工股份有限公司(以下简称"开滦股份公司") 2023 年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表,2023 年度合并及公司的利润表、合并及 公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的 《开滦能源化工股份有限公司 2023 年度在开滦集团财务有限责任公司存贷款 ...

证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临 2024-014 开滦能源化工股份有限公司 第八届董事会第二次会议决议公告 开滦能源化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 18 日以电话、电子邮件方式向全体董事发出了召开第八届董事会第 二次会议通知和议案。会议于 2024 年 3 月 28 日上午在河北省唐山市 新华东道 70 号开滦集团视频会议室以现场表决方式召开，会议应当 出席董事 9 人，实际出席会议的董事 9 人。会议由公司董事长彭余生 主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《公司 法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议并通过了以下议案： （一）公司 2023 年度总经理工作报告 表决结果：9 票同意，0 票弃权，0 票反对。 （二）公司 2023 年度董事会工作报告 表决结果：9 票同意，0 票弃权，0 票反对。 此项议案需提请公司 2023 年年度股东大会审议。 （三）公司关于 2023 年度财务决算的议案 表决结果：9 票同意，0 票弃权，0 票反对。 此项议案需提请公司 2023 年年度股东大会审议。 （四）公司 202 ...

利安达会计师事务所(特殊普通合伙) 开滦能源化工股份有限公司 审计报告 2023 年度 目 录 | | | 页次 | | --- | --- | --- | | | 审计报告 | 1-7 | | i í | 合并资产负债表 | 8-9 | | 三、 | 合并利润表 | 10 | | 四、 | 合并现金流量表 | 11 | | 五、 | 合并股东权益变动表 | 12-13 | | 六、 | 资产负债表 | 14-15 | | 七、 | 利润表 | 16 | | 八、 | 现金流量表 | 17 | | 九、 | 股东权益变动表 | 18-19 | | +、 | 财务报表附注 | 20-128 | 委托单位:开滦能源化工股份有限公司 审计单位:利安达会计师事务所(特殊普通合伙) 联系电话:(010) 85886680 传真号码:(010) 85886690 址: http://www.Reanda.com 网 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业结 审计 报 告 开滦能源化工股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了开滦能源化工股份有限公司(以下简称"开滦股份公 司")财务报表,包括 2023年12月 ...

注：以上产品销售量和销售金额均为对外部市场的销售。 证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临 2024-022 开滦能源化工股份有限公司 2023 年第四季度主要经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 3 号—行业信息 披露指引》和《关于做好主板上市公司 2023 年年度报告披露工作的 通知》等有关规定的要求，开滦能源化工股份有限公司（以下简称"公 司"）现将 2023 年第四季度主要经营数据公告如下： 特此公告。 | 主要产品 | 2023 年第四 | 2022 年第四 | 同比变动 | 2023 年第三 | 环比变动 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 季度（元/吨） | 季度（元/吨） | （%） | 季度（元/吨） | （%） | | 洗精煤 | 1,721.68 | 2,064.93 | -16.62 | 1,480.05 | 16.33 | | 焦 炭 | 2,292.50 | 2 ...

证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临 2024-019 开滦能源化工股份有限公司 关于预计 2024 年担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： ●被担保人名称：开滦能源化工股份有限公司（以下简称"公司"） 子公司迁安中化煤化工有限责任公司（以下简称"迁安中化公司"）、 唐山中润煤化工有限公司（以下简称"唐山中润公司"）、唐山开滦炭 素化工有限公司(以下简称"炭素化工公司")、唐山中浩化工有限公司 （以下简称"唐山中浩公司"）、承德中滦煤化工有限公司（以下简称 "承德中滦公司"），非公司关联人。 ●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：自公司 2023 年年 度股东大会召开之日起至公司 2024 年年度股东大会召开日，公司拟 对上述所属子公司提供不超过 270,950 万元的融资担保。截至公告披 露日，公司对子公司担保余额 95,196.20 万元。 ●上述担保未提供反担保。 ●截至公告日，公司无对外担保逾期。 一、预计 2024 年担保概述 根据公司的子公司融资需求， ...

页次 1-2 委托单位:开滦能源化工股份有限公司 审计单位:利安达会计师事务所(特殊普通合伙) 联系电话: (010) 85886680 传真号码: （010）85886690 址： http://www.Reanda.com 网 利安达会计师事务所(特殊普通合伙) 开滦能源化工股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 录 目 内部控制审计报告 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循 的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定 风险。 一、开滦股份公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其 有效性是开滦股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师 内部控制审计报告 利安达审字[2024]第 0061 号 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效 性 发 表 审 计 意 见,并 对 注 意 到 的 非 财 务 报 告 内 部 控 ...

关于开滦能源化工股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：开滦能源化工股份有限公司 审计单位：利安达会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：（010）85886680 利安达会计师事务所(特殊普通合伙) 关于开滦能源化工股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 求 | 页次 | | | --- | --- | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 | 1-2 | | 专项审计报告 | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 | | | 汇总表 | | 委托单位:开滦能源化工股份有限公司 审计单位:利安达会计师事务所(特殊普通合伙) 联系电话:(010) 85886680 传真号码:(010) 85886690 址: http://www.Reanda.com 网 > > > 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计 准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审核工作以对汇总表是否不 存在重大错报获取合理保证。在审核 ...

公司代码：600997 公司简称：开滦股份 开滦能源化工股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 开滦能源化工股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业 内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监 督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披 露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层 负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本 报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目 标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...