关于大秦铁路股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、 贷款等金融业务汇总表的专项说明 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 波罗斯坦共发柴拉留可话 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86(10)8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于大秦铁路股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表的专项说明 毕马威华振专字第 2401313 号 大秦铁路股份有限公司董事会: 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了大秦铁路股份有限公司（以下简称 "贵公司"）2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，20 ...

大秦铁路股份有限公司 关于普华永道中天会计师事务所2023年度履职情况的评估报告 依据财政部、国务院国资委及中国证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》的相关规定，对普华永道中天会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"普华永道中天"）2023 年审计过程中的履职情况进行了评估。 具体情况如下： 一、会计师事务所聘用情况 经公司第六届董事会第十八次会议及 2022 年度股东大会审议批准，公司续聘 普华永道中天为公司 2023 年度内部控制审计机构。 普华永道中天的 2022 年度 A 股上市公司财务报表审计客户数量为 109 家， A 股上市公司审计收费总额为人民币 5.29 亿元，主要行业包括制造业，金融业， 交通运输、仓储和邮政业，信息传输、软件和信息技术服务业及批发和零售业等， 与本公司同行业（交通运输、仓储和邮政业）的 A 股上市公司审计客户共 9 家。 2.项目成员信息 普华永道中天承做大秦铁路2023年度内部控制审计项目的项目合伙人、签字注 册会计师和项目质量控制复核人的基本信息如下： 本项目负责人梁欣，2006年加入普华永道，2005年取得中国注册会计师资格。 自2023年开 ...

客运方面，优化客运产品谱系，合理安排旅客列车等级、运行时刻、停靠站 点，形成高铁与普速互补开行格局。合理铺排运输能力，拓增京津、华东、华南 及西南方向高铁能力，增加客运产品供给。融入国家和山西旅游发展规划，拓展 太原、大同和运城"2 小时"旅游圈，推动"铁路+旅游"提质升级。开展客运服务 质量年活动，推动站车引导系统升级，丰富差异化服务内容，组织列车餐饮提质 专项行动，以更好服务赢得更大市场份额。 （二）持续提升投资回报水平 大秦铁路股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"专项行动方案 为践行以"投资者为中心"的发展理念，进一步提升公司投资价值，真心实 意回报投资者，大秦铁路聚焦提升经营质量、增加投资者回报、加快发展新质生 产力、加强投资者沟通和坚持规范运作等方面，制定"提质增效重回报"专项行 动方案。 一、做强客货运输主业 2024 年，公司将专注实业，做精主业，进一步提升铁路运输供给能力。货运 方面，加快推动向现代物流转型，扎实推进铁路现代物流组织体系建设，积极开 展物流总包业务，打造多层次物流产品谱系，形成拓展物流市场整体合力，为降 低全社会物流成本蓄力发力。大力推进货运增量提质，积极开展"总对总 ...

| 股票代码：601006 | 股票简称：大秦铁路 | 公告编号：【临2024-015】 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113044 | 债券简称：大秦转债 | | 大秦铁路股份有限公司 日常关联交易 2023 年度完成及 2024 年预计公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 ㈠日常关联交易履行的审议程序 1、公司于 2022 年 12 月 8 日召开第六届董事会第十五次会议，审议通过《关 于与中国国家铁路集团有限公司继续签署<综合服务框架协议>的议案》。关联 董事王道阔先生回避表决，公司其余九位董事全部投赞成票。 根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司关联交易决策规则》等相关规 定，公司于 2022 年 12 月 28 日召开 2022 年第一次临时股东大会，中国铁路太原 局集团有限公司等关联股东回避表决，获得出席会议股东及股东代表有表决权股 份总数 79.75%的比例审议通过该项议案。该协议履行期三年，自 2023 年 1 月 1 ...

大秦铁路股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 樊燕萍 作为大秦铁路股份有限公司的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《大秦铁路股份有限公 司公司章程》等相关规定和要求，在 2023 年的工作中，坚持诚信、勤勉、尽责， 忠实履行职务，切实维护公司利益，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将 2023 年履行职责情况述职如下： 一、基本情况及独立性说明 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人博士研究生学历，山西财经大学会计学院教授、校学术委员会委员。山 西省审计学会副会长，山西省会计学会资源与环境会计专业委员会主任委员，太 原市会计学会理事。兼任山西省国新能源股份有限公司、山西杏花村汾酒厂股份 有限公司、晋能控股山西电力股份有限公司独立董事。经公司 2022 年年度股东 大会选举，担任大秦铁路第七届董事会独立董事。 （二）独立性说明 本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职、没有直接或 间接持有上市公司 1%及以上的已发行股份、不是公司前十名股东、不在直接或 间接持有公司已发行股份 5%及以上的股东单位任职；亦没有为公司或 ...

大秦铁路股份有限公司 三年（2023 年-2025 年）股东分红回报规划 1、本规划充分考虑和听取公司股东（特别是中小投资者）、独立董事和监 事的意见； 2、本规划严格执行《公司章程》及相关法律法规所规定的利润分配政策； 3、本规划的制定充分考虑投资者回报，合理平衡和处理好公司自身稳健发 展和回报股东的关系，实施持续、稳定、科学的利润分配政策。 三、三年（2023 年-2025 年）股东分红回报具体规划 1、利润分配形式：公司可以采取现金、股票、现金和股票相结合的方式向 投资者分配利润，并优先采用现金分红进行利润分配。在有条件的情况下，公 司可以进行中期利润分配。 1 为建立健全科学、持续、稳定的分红回报机制，积极回报投资者，引导投 资者树立长期投资、价值投资理念，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年 修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《大 秦铁路股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司 董事会制定了《大秦铁路股份有限公司三年（2023 年--2025 年）股东分红回报 规 ...

Financial Performance - The company achieved a net profit of CNY 11,826,574,661 for the year 2023, with earnings per share of CNY 0.79[4]. - Total revenue for 2023 was CNY 81,020,392,024, representing a year-on-year increase of 6.95% from CNY 75,757,671,668 in 2022[17]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 11,930,006,082, reflecting a 6.55% increase compared to CNY 11,196,257,454 in the previous year[17]. - The net profit for the year was 13.56 billion yuan, reflecting a year-on-year growth of 5.49%[28]. - The company's operating revenue reached 81.02 billion yuan, up 6.95% year-on-year, while operating costs increased by 6.01% to 64.28 billion yuan[36]. - The total operating revenue for 2023 reached ¥81,020,392,024, an increase of 6.7% compared to ¥75,757,671,668 in 2022[174]. - The total operating costs for 2023 were ¥65,811,654,235, up from ¥61,924,694,150 in 2022, reflecting a growth of 6.2%[174]. - The net profit for 2023 was ¥13,558,527,970, representing an increase of 5.5% from ¥12,852,917,905 in 2022[175]. Cash Flow and Investments - The cash flow from operating activities for 2023 was CNY 17,245,661,426, marking a 7.10% increase from the previous year[17]. - The operating cash flow for 2023 was 4,266,922,799 RMB, significantly higher than 2,234,216,071 RMB in 2022[22]. - The company reported a significant reduction in short-term borrowings, decreasing to CNY 38.03 million from CNY 223.52 million[169]. - The company reported a net cash inflow from operating activities of ¥17,245,661,426, up from ¥16,102,106,613 in the previous year, representing a growth of 7.1%[180]. - The total cash outflow from operating activities was CNY 38,913,722,456, resulting in a net cash flow from operating activities of CNY 13,619,736,628, up from CNY 12,497,802,458 in the previous year[182]. Dividends and Shareholder Returns - The company plans to distribute a cash dividend of CNY 0.44 per share, totaling CNY 6,928,818,439.40, based on the total share capital at the end of 2023[4]. - The company is pursuing a long-term, stable dividend policy with a three-year shareholder return plan from 2023 to 2025[68]. - The company implemented a cash dividend policy, distributing at least 30% of the annual distributable profit in cash, with a total cash dividend amounting to ¥6,928,818,439.40, representing 58.08% of the net profit attributable to ordinary shareholders[102]. Operational Highlights - The company reported a coal transportation volume of 62,094,000 tons in 2023, a 10.2% increase from 56,323,000 tons in 2022[26]. - The company’s coal import volume reached 47.4 million tons in 2023, a substantial increase of 61.8% year-on-year[25]. - The company achieved a total cargo volume of 726.13 million tons, representing a year-on-year increase of 7.3%[28]. - The company’s coal consumption accounted for 55.3% of total energy consumption in 2023, indicating strong demand in the market[25]. - The company aims for a freight volume of 6.8 billion tons in 2024, with a target of 7.3 billion tons achieved in the previous period[65]. Governance and Compliance - The company has maintained a standard unqualified audit opinion from KPMG Huazhen[3]. - The company has established a governance structure that includes a shareholders' meeting, board of directors, supervisory board, and management, ensuring clear responsibilities and effective supervision[72]. - The company has maintained compliance with the regulations set forth by the China Securities Regulatory Commission regarding corporate governance[72]. - The company has not faced any significant differences in governance compared to the regulations of the China Securities Regulatory Commission[72]. Risks and Challenges - The company has outlined potential risks in its annual report, with detailed measures to address them[6]. - The company faces challenges including stricter coal safety regulations and potential supply imbalances in coal transportation[62]. - The company faces risks related to reliance on major customers, market demand fluctuations, and potential competition from other railway lines[69]. Environmental and Social Responsibility - The company invested CNY 37.558 million in environmental protection during the reporting period[109]. - The company has established a mechanism for environmental protection and complies with national and local energy-saving regulations[110]. - The company has implemented measures to support rural revitalization, helping local farmers increase income by CNY 390,000[114]. - The company has launched 25 special trains for Shanxi characteristic products to enhance logistics capabilities[115]. Employee and Management - The total number of employees in the parent company is 88,961, with a total of 89,607 employees across the company and its major subsidiaries[96]. - The company maintains a salary policy that aligns total compensation with economic performance and industry standards, ensuring reasonable growth in total salary expenses[97]. - The company has implemented a performance evaluation system that links compensation to safety performance, operational results, and labor efficiency[97]. Future Outlook - The company plans to enhance its logistics capabilities, aiming for an 80% railway transportation ratio for coal and coke over 500 kilometers by 2025[62]. - The company is focused on high-quality development and aims to strengthen its core competitiveness in the railway sector[64]. - The company plans to allocate approximately 5.5 billion yuan for capital expenditures in 2024 to maintain current operations and complete ongoing investment projects[68].

大秦铁路股份有限公司 独立董事专门会议决议及独立意见 一、关于预计 2024 年度日常关联交易金额的意见 根据《中国证监会上市公司独立董事管理办法》等有关规定,大秦铁路股 份有限公司(以下简称"公司")于 2024年4月11日召开独立董事专门会 议。作为公司的独立董事,根据《公司章程》《上海证券交易所的上市规则》及 其他有关规定,本着勤勉尽职的原则,认真审核了相关资料,就公司预计 2024 年度日常关联交易金额相关事项进行审议并发表独立意见: 独立董事签名: 郝生跃 许光建 樊燕萍 二、关于《中国铁路财务有限责任公司 2023年度风险评估报告》的意见 根据《中国证监会上市公司独立董事管理办法》等有关规定,大秦铁路股 份有限公司(以下简称"公司")于 2024年4月11日召开独立董事专门会 议。作为公司的独立董事,根据《公司章程》《上海证券交易所的上市规则》及 其他有关规定,本着勤勉尽职的原则,认真审核了相关资料,就《中国铁路财 务有限责任公司 2023年度风险评估报告》相关事项进行审议并发表独立意见: 中国铁路财务有限责任公司(以下简称"财务公司")是经中国银行保险监 督管理委员会批准成立的非银行金融机构,依 ...

本人于 1995 年 6 月北方交通大学博士毕业，同年就职于中国路桥集团海外 事业部，历任中国路桥集团巴基斯坦分公司高级工程师、海外部投标报价处副处 长，2001 年起就职于北京交通大学，历任经管学院副教授、教授、副院长，研 究生院副院长等职。2016 年 7 月至今任北京交通大学经管学院教授、博士生导 师。兼任江苏省铁路集团、中化明达控股集团、北京城建集团、河北高速公路集 团外部董事。经公司 2022 年年度股东大会选举，担任大秦铁路第七届董事会独 立董事。 （二）独立性说明 大秦铁路股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 郝生跃 作为大秦铁路股份有限公司的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《大秦铁路股份有限公 司公司章程》等相关规定和要求，在 2023 年的工作中，坚持诚信、勤勉、尽责， 忠实履行职务，切实维护公司利益，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将 2023 年履行职责情况述职如下： 一、 基本情况及独立性说明 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 2023 年度，本人出席董事会、股东大会会议情况如下： | 应参加董 | ...

上述募集资金已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其 出具了"毕马威华振验字第2000906号"《大秦铁路股份有限公司公开发行A股可 转换公司债券募集资金验证报告》。 1 （二）募集资金本年度使用情况及结余情况 国泰君安证券股份有限公司 关于大秦铁路股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 大秦铁路股份有限公司（以下简称"大秦铁路"或"公司"）公开发行可转换公 司债券（以下简称"可转债"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法（2023年修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作（2023年12月修订）》《上海证券交易所股票上市规则（2023年 8月修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》 等相关法规和规范性文件的要求，对大秦铁路2021年度募集资金存放与使用情况 进行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经公司 ...