大秦铁路股份有限公司 2023 年年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ● 每股分配比例：每股派现金股利 0.44 元（含税） ● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 | 股票代码：601006 | 股票简称：大秦铁路 | 公告编号：【临2024-014】 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113044 | 债券简称：大秦转债 | | 由于公司公开发行的可转换公司债券已于 2021 年 6 月 18 日进入转股期， 上述利润分配方案披露之日起至实施利润分配股权登记日期间，公司总股本将增 加。公司拟维持上述现金股利分配总额不变，最终将以利润分配股权登记日的 总股本数量为基数，相应调整每股现金股利金额。 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 ●由于公司公开发行的可转换公司债券已于 2021 年 6 月 18 日进入转股期， 上述利润分配方案披露之日起至实施利润分配股权登记日期间，公司 ...

经核查独立董事郝生跃先生、许光建先生、樊燕萍女士及朱玉杰先生的任职 经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性 的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等要求，大秦铁路股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立 董事郝生跃先生、许光建先生、樊燕萍女士及朱玉杰先生的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： 大秦铁路股份有限公司 大秦铁路股份有限公司董事会 董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 2024 年 4 月 25 日 ...

一、审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会设三名成员。公司于2023年5月19日召开第七届董事会第 一次会议，审议通过《关于选举董事会审计委员会委员及主任的议案》，选举樊燕萍 女士、许光建先生、朱玉杰先生担任第七届董事会审计委员会委员；樊燕萍女士担任 董事会审计委员会主任。 大秦铁路股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》和公司《董事会审计委员会工作规则》有关规定，作为大秦 铁路股份有限公司（以下简称"公司"）审计委员会成员，现就 2023 年度工作情况 报告如下： 董事会审计委员会同时履行关联交易控制决策委员会的相关职责。 二、审计委员会年度会议召开情况 报告期内，公司审计委员会按照《上市公司治理准则》及相关规定，勤勉尽责， 切实有效地监督公司外部审计，指导内部审计、内控管理及关联交易等相关工作，促 进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 2023 年，公司审计委员会共召开 4 次会议： 1．2023年4月11日，以现场结合视频会议形式，召开2023年第一次审计委员会会 ...

独立董事工作规则 大秦铁路股份有限公司独立董事工作规则 大秦铁路股份有限公司 第一条 为规范大秦铁路股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事行为， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，特制定本 规则。 第二条 本规则根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》及其他现行有关法律、法规和《大秦铁路股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）制定。 第三条 公司董事会应设独立董事。独立董事是指不在公司担任除董事外的 其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应 当过半数并担任召集人。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董 事，审计委员会召集人应当由独立董事中会计专业人士担任。 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备较丰富的会计专 业知 ...

| 股票代码：601006 | 股票简称：大秦铁路 | 公告编号：【临2024- 019】 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113044 | 债券简称：大秦转债 | | 大秦铁路股份有限公司关于修订 《公司章程》及《独立董事工作规则》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 大秦铁路股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第七届董 事会第五次会议，审议通过了《关于修订<大秦铁路股份有限公司章程>的议案》《关 于修订<大秦铁路股份有限公司独立董事工作规则>的议案》，决定对《大秦铁路股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《大秦铁路股份有限公司独立董事工 作规则》（以下简称"《独立董事工作规则》"）进行修订。具体内容如下： 一、《公司章程》修订情况 | 原《公司章程》 | 修订后的《公司章程》 | | --- | --- | | 第十三条 公司依法开展经营活动， | 第十三条 公司依法开展经营活动， | | 接受行业监管，执行行业主管部门对运输 ...

（一）实际募集资金金额、资金到位情况 | 股票代码：601006 | 股票简称：大秦铁路 | 公告编号：【临2024-016】 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113044 | 债券简称：大秦转债 | | 大秦铁路股份有限公司 募集资金 2023 年度存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 经公司 2020 年 4 月 27 日召开的第五届董事会第十七次会议、2020 年 5 月 20 日召 开的 2019 年年度股东大会通过，并经中国证券监督管理委员会《关于核准大秦铁路股 份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕2263 号）核准，公 司于 2020 年 12 月 14 日向社会公开发行了 32,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 32,000,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 26,055,660.38 元（不含增 值税），募集资金净额为人民币 31,973,944,339. ...

股票代码：601006 股票简称：大秦铁路 公告编号：【临 2024-012】 债券代码：113044 债券简称：大秦转债 大秦铁路股份有限公司 第七届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 大秦铁路股份有限公司监事会于 2024 年 4 月 14 日以电子邮件的方式向全体 监事发出召开第七届监事会第四次会议的通知和材料。会议于 2024 年 4 月 25 日在山西太原建设北路 185 号信息楼会议室召开。会议监事应到 7 名，实到 5 名，监事杨杰先生、吕建军先生委托监事会主席于峰先生代为出席会议并行使表 决权。公司董事会秘书、证券事务代表列席会议。本次会议符合《公司法》《公 司章程》及《监事会议事规则》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 会议审议通过了以下议案： 1. 关于《大秦铁路股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》的议案，本议 案需提交股东大会审议。 表决情况：表决票 7 票，赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 2. 关于《大秦铁路 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件及《大秦铁路股份 有限公司章程》《大秦铁路股份有限公司董事会审计委员会工作规则》等的规定和 要求，大秦铁路股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，对普华永道中天会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"或"会计师事务所"） 业务资质、独立性及2023年度审计工作等情况履行了监督职责，现将有关情况汇报 如下： 一、业务资质及独立性情况 审计委员会对普华永道中天及其项目人员的专业资质、业务能力、诚信状况、 执业质量、工作方案、审计费用等情况进行了严格审查和评价，认为普华永道中天 具备从事证券、期货相关业务审计资格，具备从事财务、内部控制审计的资质和能 力，且具有独立性，不会损害公司及中小股东的利益；同时，普华永道中天信用状 况良好，无重大不良记录，在业内具有良好口碑和声誉，满足公司审计工作要求。 基于审计委员会的前述意见，公司 ...

大秦铁路股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 朱玉杰 作为大秦铁路股份有限公司的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《大秦铁路股份有限公 司公司章程》等相关规定和要求，在 2023 年的工作中，坚持诚信、勤勉、尽责， 忠实履行职务，切实维护公司利益，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将 2023 年履行职责情况述职如下： 一、基本情况及独立性说明 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人清华大学计算机科学专业硕士、经济学博士，非执业注册会计师。现任 清华大学经济管理学院教授，博士生导师，兼任清华大学经济管理学院教学办公 室学术主任，教育部金融专业教指委副主任委员，清华大学经济管理学院不良资 产研究中心主任，中国金融协会金融工程专业委员会副秘书长，中国国际经济合 作学会常务理事，中国企业成长与经济安全研究中心学术委员会副主任、绝味食 品、谱尼测试、渤海国际信托、广华兴银行独立董事、诚志股份监事会主席等职 务。经公司 2022 年年度股东大会选举，担任大秦铁路第七届董事会独立董事。 （二）独立性说明 本人及直系亲属、主要社会关系均不在公 ...

本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 综 述 2023 年度社会责任报告 大秦铁路股份有限公司 2023 年度社会责任报告 大秦铁路股份有限公司（以下简称"公司"）是以煤炭、焦炭、钢铁、矿石等货物 运输和旅客运输为主营业务的区域性、综合性铁路运输企业和国有控股公司，经营区域 覆盖晋、陕、蒙、京、津、冀等省区市，在国家"西煤东运""北煤南运"的能源运输 体系中占有重要地位。 铁路作为国家战略性、先导性、关键性重大基础设施，是国民经济大动脉、重大民 生工程和综合交通运输体系骨干，在促进经济社会发展和提高人民生活水平中发挥着重 要作用、肩负着神圣使命。铁路是全天候、运量大、成本低、能耗低、污染少的交通运 输方式，对于推动新型工业化和城镇化建设、促进乡村振兴和区域协调发展，以及推进 绿色发展、建设美丽中国，具有不可替代的重要作用。铁路覆盖全国、连接城乡，与人 民群众的生产生活息息相关，让人民群众出行更加平安、有序、温馨，运送货物更加绿 色、便利、快捷，是铁路运输企业的重要职责和不懈追求。 作为铁路运输企业和国有控股上市 ...