太平洋证券股份有限公司董事会秘书工作细则 太平洋证券股份有限公司 董事会秘书工作细则 （经公司第一届董事会第十九次会议审议通过，并经第二届董事会第七次会 议、第四届董事会第六十三次会议修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会秘书的任免、履职等工作，提高公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》等相关法律法规、规范性文件以及《太平洋证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与上海证券交易所之间的指定联 络人。 董事会秘书负责股东大会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的 管理，按照规定或者根据中国证监会及其派出机构、股东等有关单位或者个人的 要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。 第三条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 was ¥541,367,465.57, a decrease of 27.67% compared to ¥748,518,659.90 in the same period last year[18]. - The net profit attributable to shareholders of the parent company was ¥68,335,100.98, down 67.43% from ¥209,833,183.13 year-on-year[18]. - The net cash flow from operating activities was negative at -¥309,491,470.00, contrasting with a positive cash flow of ¥276,494,893.58 in the previous year[18]. - Total assets decreased by 4.27% to ¥15,244,216,342.88 from ¥15,923,624,424.87 at the end of the previous year[18]. - The total liabilities decreased by 11.47% to ¥5,700,583,665.64 from ¥6,439,416,422.39 at the end of the previous year[18]. - Basic earnings per share dropped to ¥0.010, a decline of 67.74% from ¥0.031 in the same period last year[19]. - The weighted average return on equity decreased to 0.72%, down 1.53 percentage points from 2.25% year-on-year[20]. - The company's total operating expenses for the first half of 2024 were CNY 442,778,143.36, a decrease of 7.9% compared to CNY 480,774,616.60 in the first half of 2023[146]. - The operating profit for the first half of 2024 was CNY 98,589,322.21, down 63.2% from CNY 267,744,043.30 in the same period of 2023[146]. - Net profit for the first half of 2024 was CNY 65,958,128.38, down 67.8% from CNY 204,951,307.67 in the first half of 2023[150]. Capital and Assets - The registered capital of Pacific Securities is CNY 6,816,316,370.00, unchanged from the previous year[12]. - The net capital increased to CNY 7,575,573,352.45 from CNY 7,483,010,272.65, reflecting a growth of approximately 1.23%[12]. - Total assets as of June 30, 2024, were CNY 15,536,393,470.64, a decrease of 4.1% from CNY 16,210,408,597.18 at the end of 2023[144]. - The total equity attributable to shareholders increased to CNY 9,831,855,659.34, up 0.7% from CNY 9,768,015,243.97 at the end of 2023[145]. - The company's total assets at the beginning of 2024 were RMB 9,768,015,243.97, reflecting a stable financial position[163]. - The company's total equity at the end of the period is CNY 9,718,306,152.99, reflecting a decrease in retained earnings of CNY 932,066,616.36[166]. Risk Management - The company faces significant risks related to macroeconomic conditions and capital market fluctuations, which could impact its operational performance[5]. - The company emphasizes the importance of risk management in its future development strategy[5]. - The company has established a comprehensive risk management system in accordance with regulatory requirements, involving the board, management, and all employees in risk identification and monitoring[100]. - The board of directors is responsible for overall risk management, including approving risk management policies and assessing risk tolerance levels[100]. - The company has implemented measures to manage market and credit risks, including setting risk indicators and establishing stop-loss mechanisms[103]. - A liquidity risk management system has been developed, focusing on asset-liability matching and dynamic monitoring of liquidity risk control indicators[104]. - The company actively engages in stress testing to assess its liquidity risk tolerance and develop corresponding emergency measures[104]. - The company has established a compliance management system independent of its various businesses, focusing on compliance review, consultation, monitoring, inspection, training, and assessment to effectively prevent compliance risks[105]. Business Operations - The company holds various qualifications for securities-related businesses, including brokerage, investment consulting, and asset management[12][13]. - The company plans to continue promoting industrial bonds to local city investment platforms and enhance underwriting scale and competitiveness[46]. - The company will focus on expanding its asset management capabilities and enhancing research capabilities in equity investments[50]. - The company achieved total operating revenue of 541.3675 million RMB, a decrease of 27.67% compared to the same period last year[60]. - The net income from securities brokerage business was 151.64 million RMB, down 10.66% year-on-year, accounting for 28.01% of total operating income[63]. - Investment banking business revenue increased by 33.37% year-on-year to 80.70 million RMB, representing 14.91% of total operating income[63]. - Asset management business revenue rose by 36.82% year-on-year to 69.83 million RMB, contributing 12.90% to total operating income[63]. Compliance and Governance - The board of directors and management have confirmed the accuracy and completeness of the financial report[3]. - The company has not engaged in any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties[4]. - There are no violations of decision-making procedures regarding external guarantees[4]. - The company has not received any non-standard audit opinions related to the previous annual report[124]. - The company has elected three new independent directors to ensure compliance with its articles of association following the resignation of three independent directors[109]. Environmental and Social Responsibility - The company emphasizes green development and integrates environmental protection requirements into its business expansion and management[114]. - The company has implemented measures to reduce carbon emissions, including promoting paperless operations and improving office environments to align with low-carbon economic development[114]. - The company has developed a targeted assistance plan for rural revitalization, focusing on food security, land protection, and preventing large-scale poverty return[116]. - The company continues to send one village work team member to support rural revitalization efforts in Lituodi Village, Yunnan Province, with the team leader recognized as "Model Village Team Member" by the local government in February 2024[117]. - The company plans to expand its consumer assistance program, signing a 2024 consumption assistance agreement with the village committee to enhance agricultural product sales channels[119]. Legal Matters - There are no significant lawsuits or arbitration matters exceeding 10 million yuan that require disclosure as per the Shanghai Stock Exchange regulations[121]. - The company filed lawsuits against Shanghai Jiamei Real Estate Co., Ltd. and Jiangsu Longming Management Consulting Co., Ltd. for a total amount of RMB 4,650,000 and RMB 4,412,150 respectively due to substantial defaults on bond payments[124]. - The company has ongoing litigation cases that have not been disclosed in temporary announcements, indicating potential future financial implications[128]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders reached 372,246 by the end of the reporting period[133]. - Beijing Jiayu Investment Co., Ltd. holds 744,039,975 shares, accounting for 10.92% of total shares, with all shares frozen[134]. - The company has pledged a total of 580,810,000 shares to Huachuang Securities[136]. - The court ruling regarding the share transfer dispute with Huachuang Securities is still pending approval from the China Securities Regulatory Commission[131].

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-25 1 太平洋证券股份有限公司 关于撤销三家证券营业部的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步优化营业网点布局，太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"） 决定撤销景东建设路证券营业部、深圳深南大道证券营业部、厦门高林中路证券 营业部。公司将按照《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）和《关于取消或 调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告〔2020〕18 号）相 关要求，妥善处理客户资产，结清证券业务并终止营业活动，办理工商注销等相 关手续，并向证券营业部所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 特此公告。 太平洋证券股份有限公司董事会 二〇二四年八月二十四日 ...

2024-07-03 金融行业各个子行业研究方法与框架全景 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-24 太平洋证券股份有限公司 诉讼进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）前期发布的公告披露了公司 诉朱兰英等质押式证券回购纠纷案、公司诉姜剑等质押式证券回购纠纷案的基本 情况及进展情况，具体详见公司于 2023 年 8 月 31 日发布的公司涉及诉讼及诉讼 进展公告（公告编号：临 2023-35）。近日，公司收到法院针对上述案件作出的法 律文书。现将案件进展情况公告如下： 一、诉讼的基本情况 因被告姜剑股票质押式回购交易违约，公司于 2022 年 6 月向云南省昆明市 中级人民法院提起诉讼，青岛亚星实业有限公司、青岛惠风和畅企业管理有限公 司承担连带责任。2022 年 11 月，法院作出（2022）云 01 民初 1729 号《民事判 决书》，支持公司部分诉讼请求。因被告未履行判决义务，公司申请强制执行。 2023 年 6 月，法院作出《执行裁定书》，终结本次执行程序。 二、诉讼的进展情况 （一）公司 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-23 太平洋证券股份有限公司 2024 年半年度业绩预减公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1. 业绩预告的具体适用情形：实现盈利，且净利润与上年同期相比下降 50% 以上。 2. 预计公司 2024 年半年度实现归属于母公司所有者的净利润 5,500 万元到 7,500 万元。 一、本期业绩预告情况 （一）业绩预告期间 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。 （二）业绩预告情况 经财务部门初步测算，预计 2024 年半年度实现归属于母公司所有者的净利 润 5,500 万元到 7,500 万元，与上年同期（法定披露数据）相比，将减少 15,483 万元到 13,483 万元，同比减少 74%到 64%。 预计 2024 年半年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利 润 4,500 万元到 6,500 万元，与上年同期（法定披露数据）相比，将减少 16,559 万元到 14,559 万元，同比 ...

洋投资：大宗商品投资，股票与期货的新视角 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-21 太平洋证券股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 6 月 7 日 (二) 股东大会召开的地点：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼会 议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1. | 出席会议的股东和代理人人数 | 31 | | --- | --- | --- | | 2. | 出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 920,046,680 | | 3. | 出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权 | 13.4977 | | 股份总数的比例（%） | | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。 公司董事长郑亚南先生 ...

太平洋证券股份有限公司 第四届董事会第六十二次会议决议公告 证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-22 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 6 月 7 日召 开第四届董事会第六十二次会议，会前分别以发送电子邮件、电话及直接送达的 方式通知了各位董事。本次会议以通讯表决的形式召开，公司七位董事在规定时 间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审 议通过了如下议案： 特此公告。 太平洋证券股份有限公司董事会 二〇二四年六月八日 鉴于公司独立董事发生变更且考虑董事会专门委员会构成要求，董事会相应 调整各专门委员会成员，任期自董事会审议通过之日起至本届董事会换届之日止。 调整后的专门委员会成员如下： 董事会战略与发展委员会：郑亚南（主任委员）、唐步、张宪、杨智峰； 董事会薪酬与提名委员会：唐步（主任委员）、王亚平、张宪； 董事会审计委员会：赵传香（主任委员）、王亚平、丁吉； 董事会风险管理委员会：杨智峰 ...

北京德恒律师事务所 关于太平洋证券股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于太平洋证券股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见 北京德恒律师事务所 关于太平洋证券股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见 德恒 01G20240149-1 号 致：太平洋证券股份有限公司 北京德恒律师事务所（以下简称"本所"）作为太平洋证券股份有限公司 （以下简称"公司"）的常年法律顾问，接受公司委托，指派本所律师出席公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"或"本次会议"），对本次 股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规、 规范性文件以及《太平洋证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《太平洋证券股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规 则》"）的规定而出具。 ...