重庆水务集团股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年修订） 重庆水务集团股份有限公司募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范重庆水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的使用与管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理 办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上 海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、部门规章、业务规则及《重庆水务集团股份有限 公司章程》，结合公司的实际情况，制定《重庆水务集团股份有限公司募集资金 管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金监管。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司募集资金应 ...

（2025 年修订） 重庆水务集团股份有限公司内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范重庆水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》等有关法律、法规和规范性文件，并结合《重庆水务集团 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《重庆水务集团股份有限公 司信息披露管理制度》（以下简称《公司信息披露管理制度》）的有关规定， 制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事会办公室组织实施。 公司董事会应当及时登记和报送内幕信息知情人档案，保证内幕信息知情人档 案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信 息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人 档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。董事会办公室为公司内幕信息的 监督、管理、登记 ...

重庆水务集团股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 （2025 年修订） 重庆水务集团股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 第一条 为进一步完善重庆水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）治 理机制，充分发挥公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）在年报编 制和披露方面的监督作用，维护审计的独立性，根据中国证监会、上海证券交易 所以及《公司章程》、公司《董事会专门委员会工作规则》的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 公司审计委员会在年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和本工作规程的要求，认真履行职责，保证公司年报的真实、 准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会应认真学习中国证监会、上海证券交易所等监管部门关 于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。 第四条 审计委员会应与年审会计师事务所协商确定本公司年报审计工作计 划的时间安排，并督促会计师事务所在约定的时间内提交年报审计报告，以书面 意见形式记录督促的方式、次数和结果，并由相关负责人签字确认。 第五条 审计委员会应审阅公司财务部门编制的年度原始财务会计报表，形 成书面意见 ...

重庆水务集团股份有限公司 公司债券募集资金管理与使用制度 （2025 年修订） 重庆水务集团股份有限公司 公司债券募集资金管理与使用制度 第一章 总则 第一条 为规范重庆水务集团股份有限公司（以下简称公司）公司债券（含 企业债券）募集资金的管理与使用，保护投资者的合法权益，提高募集资金使用 效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司信用类债 券信息披露管理办法》及《公司债券发行与交易管理办法》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件（以下统称法律法规），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开或非公开发行公司债券向投 资者募集的资金。 第六条 在公司债券存续期间，存放募集资金的商业银行（以下简称监管银 行）、债券受托管理人对公司募集资金的管理和使用履行监督职责，本公司按照 1 《受托管理协议》《账户及资金三方监管协议》等协议的约定及相关法律法规、 本制度的规定提供必要的支持和配合。 第二章 募集资金存储 第七条 公司债券募集资金的接收、存储、划转，应当由募集资金专项账户 （以下简称专户）集中管理。在每期债券募集资金使用完毕前，募集资金专户不 得存放其他债 ...

重庆水务集团股份有限公司 独立董事工作规则 （2025 年修订） 重庆水务集团股份有限公司独立董事工作规则 第一章 总 则 （二） 具有本规则要求的独立性； （三） 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则； （四） 具有五年以上履行独立董事职责所必需法律、会计、经济、财务、管 1 理等工作经验； （五） 具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； 第一条 为保证重庆水务集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 规范运作和公司独立董事依法行使职权，确保独立董事议事程序，完善独立董事 制度，提高独立董事工作效率和科学决策能力，充分发挥独立董事的作用，维护 公司和董事的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司 独立董事履职指引（2024 年修订）》和《重庆水务集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行政法规和 ...

重庆水务集团股份有限公司 信息披露管理制度 第三条 公司信息报告义务人包括董事、高级管理人员和各部门、各子公司的主 要负责人；持有公司 5%以上股份的股东和公司的其他关联人（包括关联法人、关联自 然人和潜在关联人）亦应承担相应的信息报告义务。 关联法人、关联自然人和潜在关联人的范围根据《上市公司信息披露管理办法》 的有关规定确定。 第四条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票股价可能产生重大影响的信息 以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露"是指在规定的时间内、在规 定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规定报送证券监管部门。 本制度所称"披露义务人"是指依据本制度和《上市公司信息披露管理办法》应履行 信息披露义务的自然人、法人和其他组织。未经公司董事会同意，公司任何人员不得 擅自发布公司信息。 第二章 信息披露工作的基本原则 （2025 年修订） 重庆水务集团股份有限公司信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范重庆水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法 ...

（2025 年修订） 重庆水务集团股份有限公司 重庆水务集团股份有限公司 关联交易管理制度 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范重庆水务集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 关联交易管理，保证关联交易的合法性、必要性、合理性及公允性，保障保持公 司的独立性以及股东、特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》《企业会计 准则——关联方披露》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，特 制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原 则，不得损害公司和非关联股东的利益。 第三条 公司及其下属控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应审慎判断 是否构成关联交易。如果构成关联交易，应在各自权限内履行审批、报告义务。 第四条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面合同或协议，并遵循平等、 自愿、等价有偿的原则，合同或协议内容应明确、具体、可 ...

重庆水务集团股份有限公司 公司债券信息披露管理制度 $$(\ 2025^{k}\mathrm{\hat{H}}^{k}[\mathrm{\hat{\Xi}}^{k}]\mathrm{\hat{J}}\ )$$ 重庆水务集团股份有限公司 公司债券信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为保障重庆水务集团股份有限公司（以下简称公司）公司债券（含企业 债券）信息披露合法、真实、准确、完整、及时、公平，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《公司信用类债券信息披露管理 办法》《公司债券发行与交易管理办法》《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用 指引第 1 号——公司债券持续信息披露》以及《公司章程》等规定，特制定本制度。 第二条 公司信息披露应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，不 得有虚假记载；应当合理、谨慎、客观，不得夸大其辞，不得有误导性陈述；应当内 容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。 公司的信息披露文件应当使用事实描述性语言，不得含有祝贺性、广告性、恭维 性或诋毁性的词句。 第三条 公司应当注重信息披露的有效性，有针对性地揭示公司的资信状况和 ...

重庆水务集团股份有限公司 重大信息及关联交易内部报告制度 （2025 年修订） 重庆水务集团股份有限公司 重大信息及关联交易内部报告制度 第一条 为了加强重庆水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）重大信 息及关联交易的内部报告工作，确保及时、准确、完整地披露对公司股票及其衍 生品种交易价格可能产生较大影响的信息，切实保护公司，股东及其他利益相关 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》、上海证券交易所《股票上市规则》等法律、法规、规 范性文件和《重庆水务集团股份有限公司章程》及《重庆水务集团股份有限公司 信息披露管理制度》的规定，结合公司实际制定本制度。 第二条 本制度是依据公司的组织结构管理体系，采用逐级上报、逐级负责 的办法，即指当发生或即将发生本制度所规定的应报告的信息时，本制度规定的 负有报告义务的责任人和联络人，根据报告程序及时将相关信息逐级归集并向公 司信息披露指定部门报告的信息流转传递制度。 第三条 "及时"是指出现本制度规定的应上报信息的时间应在事项发生或 即将发生起一个工作日之内报告到公司董事会办公室。联络人为保证信息报送的 及时性， ...

重庆水务集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025年修订） 第三条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控 股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员或单位。 第四条 本制度遵循的原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任 相适应；责任与权利对等原则。 重庆水务集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高重庆水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作水 平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信息披露责 任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度， 根据《公司法》《证券法》 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法 规，及《公司章程》和公司《信息披露事务管理制度》的相关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职 责、义务以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追究 与处理制度。 （四）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重大差错 或造成不良影响的； （五）年报 ...