| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-086 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 环旭电子股份有限公司 关于"环旭转债"可选择回售公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）"环旭转债"2023 年第一次债券 持有人会议、2023 年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于部分募集资金投 资项目结项和调整延期及部分募集资金用途变更的议案》，根据公司《公开发行可 转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定，"环旭转债"附 加回售条款生效。现根据《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》的规定和公司《募集说明书》的约定，就回售有关事项向全体"环旭转 债"持有人公告如下： i：指可转债当年票面利率； t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度回售日止的实际日历天数 （算头不算尾）。 一、回售条款及 ...

内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等规范性文件要求，环旭电子股份有 限公司（以下简称"公司"）遵循公司关于信息披露和内幕信息知情人登记的规定， 针对公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）采取 了充分必要的保密措施，同时对《激励计划》的内幕信息知情人做了必要登记。 | 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-085 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 环旭电子股份有限公司关于 2023 年股票期权激励计划 结合中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2023 年 9 月 13 日出具的《信 息披露义务人持股及股份变更查询证明》，在自查期间内，除下列核查对象外，其 余核查对象不存在买卖公司股票的行为。前述 ...

证券简称：环旭电子 证券代码：601231 债券简称：环旭转债 债券代码：113045 环旭电子股份有限公司 2023 年员工持股计划 环旭电子股份有限公司 二〇二三年九月 2023 年员工持股计划（定稿版） 声明 本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 - 2 - 2023 年员工持股计划（定稿版） 风险提示 （一）环旭电子股份有限公司员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实 施，本次员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； （二）有关本次员工持股计划的具体实施方案属初步结果，能否完成实施， 存在不确定性； （三）员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，本员工持股计划存在 不成立的风险； （四）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势及投 资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资 者对此应有充分准备； （五）敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 - 3 - 2023 年员工持股计划（定稿版） 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 ...

（二）自愿参与原则 2023 年员工持股计划管理办法 环旭电子股份有限公司 2023 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范环旭电子股份有限公司（以下简称"环旭电子"或"公司"） 2023 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"或"员工持股计划"或"本 计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以 下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、行政法规、规章、规范性文 件和《公司章程》之规定，特制定本管理办法。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交 易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行 分配 ...

证券简称：环旭电子 证券代码：601231 转债简称：环旭转债 转债代码：113045 环旭电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 环旭电子股份有限公司 2023 年 9 月 环旭电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 声明 环旭电子股份有限公司（以下简称"环旭电子""公司"或"本公司"）及 全体董事、监事保证《环旭电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划》（以 下简称"本激励计划"）及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 -2- 环旭电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规章及规范性文件， 以及《环旭电子股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激 ...

一、考核目的 为了建立和完善公司激励约束机制，保证 2023 年股权激励计划的顺利实 施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标 的实现。 二、考核原则 环旭电子股份有限公司 2023年股票期权激励计划实施考核管理办法 环旭电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法 为保证环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年股票期权激励计 划（以下简称"2023 年股权激励计划"）的顺利进行，建立健全公司长效激励和 考核约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公司中层管理人员及 核心业务、技术人员的积极性，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和 经营目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司 章程》，特制定本办法。 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象 的业绩进行评价，以实现 2023 年股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密 结合，从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 （四）公司薪酬与考核委员会审议后提交董事 ...

| | | 环旭电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 17 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,751,430,445 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 80.1986 | 审议结果：通过 表决情况： | | | (一) 股东大会召开的时间：2023 年 09 月 15 日 (二) 股东大会召开的地点：日月光集团总部 1 楼会议室（上海市浦东新区盛 夏路 169 号 B 栋 1 楼） (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 本次会议由董事会召集，会议由董事长陈昌益先生主持，会议采用现场及通讯会 议和网络投票相结合的表决方式，会议的 ...

法律意见书 上海市徐汇区淮海中路 1010 号嘉华中心 45 层 邮编：200031 Suite 45/F, K.Wah Centre, 1010 Huaihai Road (M), Xuhui District, Shanghai 200031, China 电话/Tel: +86 21 5404 9930 传真/Fax: +86 21 5404 9931 网址/Website: http://www.jingtian.com 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于 环旭电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 之 二〇二三年九月 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 法律意见书 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于环旭电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 之法律意见书 致：环旭电子股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所上海分所（下称"本所"）受环旭电子股份有限 公司（下称"公司"）委托，就公司 2023 年第一次临时股东大会（下称"本次 股东大会"）召集、召开、表决程序、出席会议人员资格和有效表决等事项所涉 及的法律事项出具本法律意见书（下称"本法律意见书"）。 本所根据《中华人民共和国 ...

之 法律意见书 上海市徐汇区淮海中路 1010 号嘉华中心 45 层 邮编：200031 Suite 45/F, K.Wah Centre, 1010 Huaihai Road (M), Xuhui District, Shanghai 200031, China 电话/Tel: +86 21 5404 9930 传真/Fax: +86 21 5404 9931 网址/Website: http://www.jingtian.com 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于 环旭电子股份有限公司 "环旭转债"2023 年第一次债券持有人会议 二〇二三年九月 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 法律意见书 本所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等现行有效 的法律、法规、规范性文件及《环旭电子股份有限公司公开发行可转换公司债券 募集说明书》（下称"《募集说明书》"）、《环旭电子股份有限公司可转换公 司债券持有人会议规则》（下称"《债券持有人会议规则》"），出具本法律意 见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了本次债券持有人会议相关的文件、资 料，并对本次债券持有人会议的召集、召开、表决程序、出席会 ...

| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-083 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 环旭电子股份有限公司 "环旭转债"2023 年第一次债券持有人会议决议公告 会议以记名投票表决方式，审议了如下议案： 《关于部分募集资金投资项目结项和调整延期及部分募集资金用途变更的议 案》 表决结果：同意 1,673,090 张，占出席本次债券持有人会议的债券持有人所代 表的有表决权的债券总数的 100%；反对 0 张，占出席本次债券持有人会议的债 券持有人所代表的有表决权的债券总数的 0%；弃权 0 张，占出席本次债券持有 人会议的债券持有人所代表的有表决权的债券总数的 0%。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、会议召开和出席情况 环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）"环旭转债"2023 年第一次债券 持有人会议于 2023 年 9 月 15 日以现场会议结合通讯方式召开 ...