会稽山绍兴酒股份有限公司董事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 11 月修订版） 第一章 总 则 第一条 为规范会稽山绍兴酒股份有限公司（以下简称：公司或本公司）董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护公司、股东和债权人的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、行 政法规、规章、规范性文件以及《会稽山绍兴酒股份有限公司章程》（以下简称： 《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严 格遵守。 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司 股份。上述人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员进行以公司股票为标的证券的融资 ...

第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，在控制投资风 险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，公司委托银行、 信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管 理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司从事委托理财坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增 值"的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。 第四条 公司用于委托理财的资金应当是公司闲置资金，不得挤占公司正常 运营资金。 第五条 为控制风险，委托理财产品为安全性高、流动性好的理财产品。 第六条 公司进行委托理财时，应当严格按照本制度规定的决策程序、报告 制度和监控措施履行，并根据公司的风险承受能力确定投资产品、规模及期限。 公司理财产品业务只能与具有合法经营资格的金融机构进行交易，不得与非正规 机构进行交易。 会稽山绍兴酒股份有限公司 委托理财管理制度 （2025 年 11 月修订版） 第一章 总 则 第一条 为加强与规范会稽山绍兴酒股份有限公司（以下简称公司）及其控 股子公司委托理财业务的管理，提高资金运作效率，防范委托理财决策和执行过 程中 ...

会稽山绍兴酒股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 11 月制定） 第一章 总 则 第一条 为规范会稽山绍兴酒股份有限公司（以下简称公司）董事、高级管 理人员离职相关事宜，确保公司治理的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上海证券交易 所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《会稽山绍兴酒股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因辞职或辞 任、任期届满、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事、高级管理人员辞任应当提交书面辞职报告。董事辞任的，自 公司收到通知之日辞任生效。高级管理人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生 效。 除另有规定外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应 当按照法律法规、本所相关规定及《公司章程》规定继续履行职责： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人 ...

会稽山绍兴酒股份有限公司 市值管理制度 （2025年11月制定） 第一章 总 则 第一条 为加强会稽山绍兴酒股份有限公司（以下简称公司）市值管理工作， 进一步规范公司市值管理行为，切实推动公司投资价值提升，增强投资者回报， 维护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《 上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第10号——市值管理》等法 律法规、规范性文件和《会稽山绍兴酒股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 （五）诚实守信原则：公司在市值管理活动中应当注重诚信、坚守底线、担 当责任，营造良好的市场生态。 第二章 市值管理的机构与职责 第四条 市值管理工作由董事会领导、公司经营管理层参与、董事会秘书具 体负责。证券投资部是市值管理工作的执行部门，公司其他职能部门及下属子公 司应当积极支持与配合市值管理相关工作，共同参与公司市值管理体系建设。公 司的股东、高级管理人员可以对市值管理工作提出书面的建议或措施。 第五条 董事会是 ...

会稽山绍兴酒股份有限公司 子公司管理制度 （2025年11月修订版） 第一章 总 则 第一条 为规范会稽山绍兴酒股份有限公司（以下简称公司或本公司）内部 运营机制，明确公司与子公司之间的职责、权利和义务，建立有效控制机制，实 现公司对子公司战略实施、日常运营、财务及相关信息报告的过程监控，提高公 司整体运作效率和抗风险能力，根据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本 规范》《企业内部控制应用指引》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）等有关法律、法规和《会稽山绍兴酒股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用范围为公司及子公司。公司对分公司的管理比照本制度 规定执行，对公司及子公司的参股公司的管理按照本制度第四章规定执行。 第三条 定义： （一）子公司：1.全资子公司：是指公司持有 100%股份的公司。2.控股子 公司：是指由公司持有其 50%以上（不含 50%）股份，或者虽未达到 50%但能够 决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公 司。 （二）分公司：是指公司设立的不具有独立法人资格的分支机构。 （三）参股公司：是 ...

会稽山绍兴酒股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025年11月修订版） 第一章 总 则 第一条 为提高会稽山绍兴酒股份有限公司（以下简称公司或本公司）治理 水平，明确董事会秘书职责和权限，规范董事会秘书工作行为，保证董事会秘书 依法行使职权，履行职责。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等法律法规和其他规范性文件及《会稽山绍兴酒股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》），制订本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。公司设立董事会办公室，由董事会秘书分管。 第三条 董事会秘书为公司高级管理人员，应当遵守《公司章程》，承担高 级管理人员的有关法律责任，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责， 不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第四条 公司董事会秘书作为公司与上海证券交易所（以下简称上交所）之 间的指定联络人。公司指派董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员负责与交易 所联系，办理信 ...

会稽山绍兴酒股份有限公司 第四条 公司独立董事应当至少每半年召开一次独立董事专门会议，并于会 议召开前 3 天通知全体独立董事。经全体独立董事一致同意，通知时限可不受本 条款限制。 （2025 年 11 月修订版） 第一条 为完善公司法人治理结构，促进会稽山绍兴酒股份有限公司（以下 简称公司）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、行政规章 和《会稽山绍兴酒股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《会稽山绍 兴酒股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主 要股东、实际控制人等单位或个人的影响。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照 ...

会稽山绍兴酒股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 11 月修订版） 第一章 总 则 第一条 为规范会稽山绍兴酒股份有限公司（以下简称公司）的重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保及时、 准确、全面、完整地履行信息披露义务，维护公司投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《公司章程》《公司信息披露管理制度》的要求，结合本公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、各事业部、分公司、子公司、公司股东、 参股公司以及有可能接触信息的相关人员。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或将要发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的情形或事件时，按照 本制度规定的负有报告义务的有关人员和单位（以下简称报告义务人），应及时 将相关信息向公司董事会、公司证券投资部门及董事会秘书报告的制度。 第四条 本制度所述报告义务人系包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门、各业 ...

会稽山绍兴酒股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年11月修订版） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强会稽山绍兴酒股份有限公司（以下简称公司）与投资 者和潜在投资者（以下统称投资者）之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认 同，完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护 投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司投资者关系 管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等 有关法律法规和《会稽山绍兴酒股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 ...

（2025 年 11 月修订版） 会稽山绍兴酒股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有 5 年以上全职工作经验。 公司董事会下设审计、提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。审计委员会 成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由 独立董事中会计专业人士担任召集人；提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董 事应当过半数并担任召集人。 第五条 公司独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司担任独立董事，并确 保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第一条 为进一步完善会稽山绍兴酒股份有限公司（以下称公司）法人治理 结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司的 规范运作，维护公司利益，保障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受侵害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）《中华人民共和国证券法》 （以下称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律法规、规范性文 ...