中信重工机械股份有限公司 关于对中信财务有限公司的风险持续评估报告 依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关 联交易》的要求，中信重工机械股份有限公司（以下简称"公司""本 公司"）通过查验中信财务有限公司（以下简称"中信财务公司"）《金 融许可证》《营业执照》等资料，并审阅了包括资产负债表、利润表、 现金流量表等在内的中信财务公司的定期财务报告，对其经营资质、 业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、中信财务公司基本情况 （一）公司注册地、组织形式和总部地地址 中信财务有限公司成立于 2012 年 11 月 19 日,统一社会信用代码 为 91110000717834635Q。中信财务公司于 2021 年 08 月 18 日取得国 家金融监督管理总局北京监管局换发的《中华人民共和国金融许可证》 （机构编码为 L0163H211000001）。 中信财务公司实施资本公积转增实收资本，于 2024 年 4 月 9 日 完成工商变更，注册资本变更为 661,160.00 万元，股权结构如下： | 股东名称 | 出资额（万元） | 出资比例（%） | | --- | --- | --- ...

中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 中信重工机械股份有限公司（以下简称"中信重工"或"公司"）的持续督导机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规和 规范性文件的规定，对中信重工使用商业汇票及外汇支付募集资金投资项目部分 款项并以募集资金等额置换事项进行了核查，具体情况如下： 中信建投证券股份有限公司 关于中信重工机械股份有限公司使用商业汇票及外汇支付募集 资金投资项目部分款项并以募集资金等额置换的核查意见 一、募集资金基本情况 2023年9月28日，经中国证券监督管理委员会《关于同意中信重工机械股份 有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2261号）同意注 册，并经上海证券交易所同意，公司本次向特定对象发行股份数量240,134,144股， 每股发行价3.45元/股,募集资金总额为人民币828,462,797.65元，扣除发行费用 12,484,371.91元，募集资金净额为人 ...

证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临 2024-041 中信重工机械股份有限公司 关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告 上述募集资金已全部到账，信永中和会计师事务所（特殊普通合 伙）于 2024 年 7 月 2 日 出 具 《 验 资 报 告 》（ 编 号 ： XYZH/2024ZZAA5B0470）。公司对募集资金采取了专户存储制度，开立 了募集资金专项账户，募集资金已全部存放于募集资金专项账户内。 二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金 专户的开立情况 为规范募集资金管理和使用，保护投资者合法权益，根据《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律、法规以及规范性文件和《公司章程》等相关规定，公司已开设募 集资金专项账户并对其进行管理，并与保荐人中信建投证券股份有限 公司（以下简称"中信建投"）分别与中信银行股份有限公司郑州分 行于 2024 年 7 月 25 日签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 上述协议与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范 本） ...

证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临2024-040 中信重工机械股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理 及以协定存款方式存放募集资金余额的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：安全性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于 通知存款、定期存款、大额存单等存款类产品），且该现金管理产品 不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。 投资金额：中信重工机械股份有限公司（以下简称"中信重工" "公司"）及控股子公司拟使用额度不超过人民币 4 亿元的部分闲置 募集资金进行现金管理。 审议程序：公司于 2024 年 7 月 25 日召开第六届董事会第四次 会议和第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募 集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金余额的议案》， 独立董事发表了同意意见，保荐人中信建投证券股份有限公司对本事 项出具了无异议的核查意见。 特别风险提示：现金管理涉及的投资产品属于低风险投资品种， 但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除 ...

证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临2024-039 中信重工机械股份有限公司 关于使用商业汇票及外汇支付募集资金投资项目 部分款项并以募集资金等额置换的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中信重工机械股份有限公司（以下简称"中信重工""公司"） 于 2024 年 7 月 25 日召开第六届董事会第四次会议和第六届监事会第 四次会议，审议通过了《关于使用商业汇票及外汇支付募集资金投资 项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及控股子公 司在募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）实施期间根据募投 项目实施的实际情况，使用商业汇票、外汇等结算方式来支付募投项 目中所需的部分款项，并以募集资金进行等额置换，从募集资金专户 划转等额资金至公司及控股子公司结算账户。现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 2023 年 9 月 28 日，中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）出具《关于同意中信重工机械股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕226 ...

中信建投证券股份有限公司 关于中信重工机械股份有限公司 调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作为 中信重工机械股份有限公司（以下简称"中信重工"、"公司"、"发行人"）向特 定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定， 对公司调整募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）拟投入募集资金金额事 项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 2023 年 9 月 28 日，经中国证券监督管理委员会《关于同意中信重工机械股 份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2261 号）同意 注册，并经上海证券交易所同意，公司本次向特定对象发行股份数量 240,134,144 股，每股发行价 3.45 元/股,募集资金总额为人民币 828,462,797.65 元 ...

关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的 公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中信重工机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 25 日召开了公司第六届董事会第四次会议及第六届监事会第四次 会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额 的议案》，同意公司根据向特定对象发行股票募集资金实际情况，对 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）拟投入募集资金金额进 行调整。现将有关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 2023 年 9 月 28 日，中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）出具《关于同意中信重工机械股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2261 号），同意公司向特 定对象发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司本次向 特定对象发行人民币普通股（A 股）240,134,144 股，发行价格为 3.45 元/股，募集资金总额为人民币 828,462,797.65 元，扣除不含税的发 行费用人民币 12,484,371. ...

证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临2024-036 中信重工机械股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中信重工机械股份有限公司（以下简称"中信重工""公司"） 于 2024 年 7 月 25 日以现场结合通讯表决方式召开第六届监事会第四 次会议。本次会议由监事会主席刘宝扬先生召集和主持，会议应出席 监事 3 名，实际出席会议监事 3 名。会议的召集、召开及表决程序符 合《公司法》《公司章程》《公司监事会议事规则》的有关规定，所 做决议合法有效。经与会监事审议，一致通过了如下决议： 一、审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金 额的议案》 监事会认为：公司本次对募投项目拟投入募集资金金额进行调整， 是根据募投项目募集资金到位的实际情况做出的审慎决定，履行了必 要的程序，符合相关法律法规、规范性文件及公司制度的要求，不影 响募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利 益的情况。监事会同意公司对募投项目拟投入募集资金金额进行同比 ...

证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临2024-037 中信重工机械股份有限公司 关于《2024 年度"提质增效重回报"行动方案》的 公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中信重工机械股份有限公司（以下简称"中信重工""公司"） 为深入贯彻中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，落实《关于 进一步提高上市公司质量的意见》的相关要求，响应上海证券交易所 《关于开展沪市公司"提质增效重回报"专项行动的倡议》，进一步 提高上市公司质量，保护投资者利益，制订了 2024 年度"提质增效 重回报"行动方案，该方案已经公司第六届董事会第四次会议审议通 过，具体举措如下： 二、创新驱动，加快发展新质生产力 中信重工拥有国内唯一的智能矿山重型装备全国重点实验室，2 个国家级工业设计中心，2 个国家级技术中心，首批认定的全国"双 创"示范基地，危险环境特种智能机器人国家地方联合工程研究中心， 获批 7 家高新技术企业，1 家专精特新"小巨人"企业，3 家专精特 新企业。拥有矿用磨机、矿山提升机、智能防爆机器人 ...

中信建投证券股份有限公司 关于中信重工机械股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资 金余额的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为中信重工机械股份有限公司（以下简称"中信重工"或"公司"）向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关规定，就中信重工拟使用部分闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存 放募集资金余额的事项进行了审慎核查，具体核查情况及核查意见如下： （二）现金管理品种 一、募集资金的基本情况 2023 年 9 月 28 日，经中国证券监督管理委员会《关于同意中信重工机械股 份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2261 号）同意 注册，并经上海证券交易所同意，公司本次向特定对象发行股份数量 240,134,144 股，每股发行价 3.45 元/股,募集资金总额为人民币 828,462,797.65 元，扣除 ...