成都银行股份有限公司 2023 年半年度报告 成都银行股份有限公司 BANK OF CHENGDU CO., LTD. （股票代码：601838，可转债代码：113055） 二○二三年半年度报告 二〇二三年八月 1 成都银行股份有限公司 2023 年半年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本半年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责 任。 公司法定代表人、董事长王晖，行长王涛，财务部门负责人吴聪敏保证本半年度报告中 财务报告的真实、准确、完整。 本公司第七届董事会第三十八次会议于2023年8月29日审议通过《关于成都银行股份有 限公司2023年半年度报告及半年度报告摘要的议案》。本次董事会应出席董事11人，现场出 席董事1名，电话连线出席董事9名，王晖董事长因公务原因无法出席，书面委托何维忠副董 事长代为出席会议并行使表决权。 1.2 会计师事务所出具审计报告情况 公司半年度报告未经审计，但经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审阅并出具 审阅报告。 1.3 本公司半年度不派发现金红利，不送红 ...

成都银行股份有限公司 独立董事关于关联交易的事前认可声明 上述议案所涉及关联交易系公司正常经营发展需要开 展的交易，公司与关联方之间的交易符合相关监管要求和公 司内部制度规定；遵循市场化定价原则，以不优于对非关联 方同类交易的条件进行，不存在损害公司、股东，特别是中 小股东利益的情形，符合关联交易管理要求的公允性原则； 不影响公司独立性，不会对公司的持续经营能力、盈利能力 及资产状况构成不利影响。同意将上述议案提交董事会审议。 独立董事：甘犁、邵赤平、宋朝学、樊斌、陈存泰 2023 年 8 月 18 日 1 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规 则》《上海证券交易所股票上市规则》及《成都银行股份有 限公司章程》等相关规定，作为成都银行股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，我们对拟提交公司第七届董事 会第三十八次会议审议的《关于本行与关联方成都产融服务 控股集团有限公司关联交易的议案》进行了事前审阅，基于 独立客观的立场，本着审慎负责的态度，现发表书面意见如 下： ...

一、审议通过了《关于成都银行股份有限公司 2023 年半年度报 告及半年度报告摘要的议案》 （一）《成都银行股份有限公司 2023 年半年度报告及摘要》 表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。 （二）《成都银行股份有限公司资本及杠杆率信息披露内容》 表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。 证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2023-040 可转债代码：113055 可转债简称：成银转债 成都银行股份有限公司 第七届董事会第三十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 成都银行股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2023 年 8 月 18 日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开第七届董事会第 三十八次会议的通知和材料，会议于 2023 年 8 月 29 日在本公司总部 5 楼 1 号会议室以现场方式召开。本次董事会应出席董事 11 名，王 涛董事现场出席，何维忠、郭令海、乔丽媛、董晖、甘犁、邵赤平、 宋朝学、樊斌、陈存泰 9 名董事通过电话连线 ...

证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2023-041 可转债代码：113055 可转债简称：成银转债 成都银行股份有限公司 第七届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 成都银行股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第七届监事会第 二十二次会议的通知，会议于 2023 年 8 月 29 日在公司总部 5 楼 1 号 会议室以现场方式召开。本次监事会应出席监事 6 名，孙波、张蓬、 赵颖 3 名监事现场出席，刘守民、韩子荣、龙文彬 3 名监事通过电话 连线方式参加会议。会议由孙波监事长主持，相关部门负责人列席会 议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《成都银行股 份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。 会议对如下议案进行了审议并表决： 审议通过了《关于成都银行股份有限公司 2023 年半年度报告及 半年度报告摘要的 ...

上述议案所涉及关联交易系公司正常经营发展需要开 展的交易，公司与关联方之间的交易符合相关监管要求和公 司内部制度规定；遵循市场化定价原则，以不优于对非关联 方同类交易的条件进行，不存在损害公司、股东，特别是中 小股东利益的情形，符合关联交易管理要求的公允性原则； 不影响公司独立性，不会对公司的持续经营能力、盈利能力 及资产状况构成不利影响。上述议案已在公司第七届董事会 第三十八次会议上经公司非关联董事审议通过。决策程序合 法合规。同意《关于本行与关联方成都产融服务控股集团有 限公司关联交易的议案》。 成都银行股份有限公司独立董事关于 第七届董事会第三十八次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规 则》《上海证券交易所股票上市规则》及《成都银行股份有 限公司章程》等相关规定，作为成都银行股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，在审阅公司第七届董事会第三 十八次会议《关于本行与关联方成都产融服务控股集团有限 公司关联交易的议案》后，基于独立客观的立场，本着审慎 负责的态度，发表如下独立意见： 独立董事：甘犁、邵赤平、宋朝学、樊斌、陈存泰 2023 年 8 月 29 日 ...

证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2023-039 可转债代码：113055 可转债简称：成银转债 1 本期债券于 2023 年 8 月 22 日簿记建档，并于 8 月 24 日发行完 毕。本期债券为 10 年期固定利率债券，发行规模为人民币 48 亿元， 票面利率为 3.35%，在第 5 年末附有条件的发行人赎回权。 本期债券募集资金将依据适用法律和监管部门的批准，用于补充 本公司二级资本。 特此公告。 成都银行股份有限公司董事会 2023 年 8 月 25 日 成都银行股份有限公司关于成功发行 二级资本债券的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担法律责任。 经中国人民银行和国家金融监督管理总局四川监管局批准，成都 银行股份有限公司（以下简称"本公司"）近日在全国银行间债券市 场成功发行"成都银行股份有限公司 2023 年二级资本债券"（以下 简称"本期债券"）。 ...

2.会议召开时间：2023 年 8 月 31 日（星期四）下午 15:00-16:30。 3.会议召开形式：视频录播+网络互动。 4.会议召开网址：全景网（https://rs.p5w.net/html/139451.shtml） 5.投资者可于 2023 年 8 月 30 日 17:00 前将相关问题通过电子邮件 的形式发送至公司本次会议问题征集邮箱：ir@bocd.com.cn。公司将于 业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 一、说明会类型 成都银行股份有限公司（以下简称"公司"）拟于 2023 年 8 月 30 日披露《成都银行股份有限公司 2023 年半年度报告》及其摘要。公司 证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2023-038 可转债代码：113055 可转债简称：成银转债 成都银行股份有限公司关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 法律责任。 重要内容提示： 1.会议内容：成都银行股份有限公司 2023 年半年度业绩说明会。 1 决定召开 20 ...

证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2023-021 可转债代码：113055 可转债简称：成银转债 重要内容提示： 1.会议内容：成都银行股份有限公司 2022 年度暨 2023 年第一季度 业绩说明会。 2.会议召开时间：2023 年 5 月 10 日（星期三）上午 10:00-11:30。 3.会议召开形式：视频直播+网络互动。 成都银行股份有限公司关于召开 2022 年度暨 2023 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 法律责任。 4.会议召开网址：全景网（https://rs.p5w.net/html/136903.shtml） 5.投资者可于 2023 年 5 月 8 日 17:00 前将相关问题通过电子邮件 的形式发送至公司本次会议问题征集邮箱：ir@bocd.com.cn。公司将于 业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 1 股份有限公司 2023 年第一季度报告》。公司决定召开 2022 年度暨 2023 年第一季度业绩说明会，就投资者关心的经营业绩、发展 ...

成都银行股份有限公司 2023 年第一季度报告 成都银行股份有限公司 BANK OF CHENGDU CO., LTD. （股票代码：601838，可转债代码：113055） 2023年第一季度报告 二〇二三年四月 １ | 一、重要提示 | ３ | | --- | --- | | 二、公司基本情况 | ３ | | 三、经营情况讨论与分析 | ７ | | 四、其他提醒事项 | ７ | | 五、银行业务数据 | ８ | | 六、季度财务报表 １１ | | 成都银行股份有限公司 2023 年第一季度报告 一、重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 本公司第七届董事会第三十四次会议于 2023 年 4 月 25 日审议通过《关于成都银行 股份有限公司 2023 年第一季度报告的议案》。本次董事会应出席董事 11 人，5 名董事现场出 席，5 名董事通过电话连线方式参加会议，王晖董事长因公务原因书面委托何维忠副董事长代 为出席、主持会议并行使表决权。 1.3 公司法定代表人、董事长 ...

Corporate Strategy and Business Development - Focus on cultivating enterprises in "advantageous, basic, and future tracks" to tailor financial services and enhance professional service capabilities[150] - Strengthen the competitiveness of investment banking by consolidating market-leading share in bond underwriting and exploring new business opportunities[150] - Optimize small and micro financial services by improving credit market share in key industries and increasing the number of active small business customers[150] - Advance retail transformation by expanding digital talent and capabilities, and enhancing customer engagement through online "1+N" scenarios[151] - Expand personal asset business scale, maintaining steady growth in personal mortgage and consumer loan businesses[151] - Accelerate the formation of a "wealth management bank" reputation by improving wealth management product services[151] - Prepare for securities investment fund custody qualification inspection to achieve formal business operations[151] - Enhance cross-border financial services for foreign-related enterprises with products like "Foreign Exchange Cheng e Settlement" and "Forward Hedging Treasure"[151] Risk Management and Corporate Governance - Face potential risks including credit risk, narrowing interest margins, and information technology risks related to fintech development[153] - Strengthen corporate governance by adhering to laws and regulations, and improving governance structure and level[154] Leadership and Key Personnel - Zhang Peng, Chairman of the Board of Directors of Sichuan Jincheng Consumer Finance Co., Ltd., and concurrently serving as the Vice Chairman of the Chengdu Finance, Trade, Light Industry, and Textile Union[199] - Zhao Ying, General Manager of the Risk Management Department, with a master's degree in Business Administration from Southwestern University of Finance and Economics and a senior economist title[200] - Zhao Hongcheng, Member of the Standing Committee of the Discipline Inspection Commission and Secretary of the Discipline Inspection Commission of Chengdu Bank, with a bachelor's degree in Economics from Sichuan University[200]