海南矿业股份有限公司 会计师事务所选聘管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步完善海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）会计师事务所的 选聘（含新聘、续聘、改聘，下同），切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》以及《海南矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计 师事务所对财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具审计报告的行为。选聘其他 专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审核后，报经董事会和股东大会审议。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开展证券 期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三） ...

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2024-003 海南矿业股份有限公司 关于购买洛克石油 49%股权暨关联交易完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二次会议和 2023 年第一次临时股东大会审议通过，公司及全资子公司 Xinhai Investment Limited（以下简称"Xinhai"）与复星国际有限公司及其全资子公司 Transcendent Resources Limited（以下简称"Transcendent Resources"）签署了《关于购买洛 克石油有限公司之股份购买协议》（以下简称"《股份购买协议》"），Xinhai 拟以 1.63 亿美元购买 Transcendent Resources 所持有的 Roc Oil Company Pty Limited（以下简称"洛克石油"）49%股权（以下简称"本次交易"）。 2023 年 10 月 28 日，经交易各方友好协商，就《股份购买协议》中原定付 款及交割方 ...

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2024-002 海南矿业股份有限公司 关于通过高新技术企业备案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 海南矿业股份有限公司董事会 2024 年 1 月 5 日 1 海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到全国高新技术企业 认定管理工作领导小组办公室公告的《海南省认定机构 2023 年认定报备的第一 批高新技术企业备案名单》，公司已通过高新技术企业备案，证书编号 GR202346000232，有效期：三年。 本次认定系公司首次通过高新技术企业认定。根据相关规定，高新技术企业 在认证有效期内享受国家关于高新技术企业相关优惠政策，按 15%税率缴纳企业 所得税。 依据《关于海南自由贸易港企业所得税优惠政策的通知》的相关政策，公司 已自 2021 年起减按 15%缴纳企业所得税；本次通过高新技术企业认定，不会对 公司 2023 年度经营业绩产生重大影响。 特此公告。 ...

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 海南矿业股份有限公司 2023 年第四季度投资者关系活动事项纪要 编号：2024-001 海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第四季度与投资者在信 息披露范围内互动交流情况主要为: 召开 1 场网上业绩说明会；与机构投资者 进行“一对一”或“一对多”沟通交流及参加券商策略会等共 18 次，主要交流 机构包括万家基金、华夏基金、工银瑞信基金、华商基金等；接待个人投资者来 访 1 次；接听投资者来电 36 次；在上证 e 互动“问答”栏目回复投资者提问 7 次；在公司投资者关系微信公众号“海南矿业投资者关系平台”发布公司动态 37 条。 投资者主要关注 KOD 项目进展情况，Bougouni 锂矿开发、运输及电池级氢 氧化锂产品的成本情况，公司铁矿石磁化焙烧项目建设进展及优势，八角场气田 第四季度及明年产量水平预期等方面。 序号 沟通方式 次数 1 网上业绩说明会 1 2 “一对一”或“一对多”沟通交流及策略会 18 3 接待个人投资者来访 1 ...

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2024-001 海南矿业股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 12 月 29 日收盘，海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"） 以集中竞价交易方式已累计回购股份 8,914,700 股，已回购股份占总股本的比例 为 0.4375%，最高成交价格为人民币 6.79 元/股，最低成交价格为人民币 6.35 元 /股，已支付的资金总额为人民币 58,853,443.83 元（不含交易费用）。 一、回购股份的基本情况 2023 年 11 月 3 日，公司以现场结合通讯的方式召开第五届董事会第十一次 会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司 使用自有或自筹资金通过集中竞价交易方式进行股份回购，回购股份将全部用于 实施员工持股计划或股权激励计划，回购资金总额不低于人民币 1.5 亿元（含）， 不超过人民币 3 亿元（含），回购价格不超过人民币 9.71 ...

海南矿业股份有限公司 证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2023-113 关于购买洛克石油 49%股权暨关联交易的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二次会议和 2023 年第一次临时股东大会审议通过，公司及全资子公司 Xinhai Investment Limited（以下简称"Xinhai"）与复星国际有限公司及其全资子公司 Transcendent Resources Limited（以下简称"Transcendent Resources"）签署了《关于购买洛 克石油有限公司之股份购买协议》（以下简称"《股份购买协议》"），Xinhai 拟以 1.63 亿美元购买 Transcendent Resources 所持有的洛克石油 49%股权。 2023 年 10 月 28 日，经交易各方友好协商，就《股份购买协议》中原定付 款及交割方式的调整共同进行了书面确认，约定 Transcendent Resources 将在 Xinh ...

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2023-109 海南矿业股份有限公司 第五届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十三次会议于 2023 年 12 月 25 日在公司总部会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知于 2023 年 12 月 20 日以电子邮件方式发出。本次会议应到董事 11 名，实到董事 11 名。 会议由公司董事长刘明东先生主持，公司部分监事、高级管理人员列席会议。会 议召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《海南矿 业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关法律法规的有关规 定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于选举公司副董事长的议案》 郭风芳,中国国籍，男，1965 年出生，硕士研究生学历，选矿高级工程师。 主要工作经历：2007 年至 2010 年，任海南矿业联合有限公司总工程师、规划设 计院院长、投资管理部部长、总经理助理 ...

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2023-111 海南矿业股份有限公司 关于部分高级管理人员任职调整的公告 滕磊先生、董树星先生、房文艳女士简历附后。 特此公告。 海南矿业股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、部分高级管理人员离任情况 海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司董事、总裁郭 风芳先生，执行总裁许达全先生的书面辞职报告；郭风芳先生因工作安排原因辞 去总裁职务，许达全先生因工作安排原因辞去执行总裁职务；辞职后，郭风芳先 生将在公司继续担任副董事长职务，许达全先生将在公司继续担任其他职务。郭 风芳先生和许达全先生辞去公司相关高级管理人员职务后，不影响公司的正常运 作，根据《中华人民共和国公司法》《海南矿业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，辞职申请自送达公司董事会之日起生效。 截至本公告披露日，郭风芳先生、许达全先生分别直接持有公司 2022 年限 制性股票激励计划获授的已解除限售的限制性股票 192,000 股、144,00 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日召开了第 五届董事会第十三次会议、第五届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于终 止向不特定对象发行可转换公司债券的议案》，同意公司终止向不特定对象发行 可转换公司债券事项，现将有关事项公告如下： 一、本次向不特定对象发行可转换公司债券的基本情况 2023 年 4 月 27 日公司召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第四次 会议，审议通过了公司向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。 2023 年 6 月 1 日公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了公司向 不特定对象发行可转换公司债券的相关议案，同意公司向不特定对象发行可转换 公司债券事项，并授权公司董事会全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债 券的相关工作。具体内容详见公司刊登于指定信息披露媒体及上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）的相关文件。 二、终止本次向不特定对象发行可转换公司债券事项的原因 自公司披露向不特 ...

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2023-110 海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第八次会议于 2023 年 12 月 25 日在公司总部会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知于 2023 年 12 月 20 日以电子邮件方式发出。会议由公司监事会主席吕晟先生召集并主持， 本次会议应参与表决监事 3 名，实际参与表决监事 3 名,公司部分高级管理人员 列席了会议。会议召开符合《中华人民共和国公司法》和《海南矿业股份有限公 司章程》及相关法律法规的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于终止向不特定对象发行可转换公司债券的议案》。 具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南 矿业股份有限公司关于终止向不特定对象发行可转换公司债券的公告》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 海南矿业股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 2023 年 12 ...