目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 ( 截止 2023 年 12 月 31 日 ) - 192 页 次 目 í 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 1-2 说明 IÍ 江阴江化微电子材料股份有限公司 2023 年度 1 委托单位：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 审计单位：江阴江化微电子材料股份有限公司 联系电话：15061736163 关于江阴江化微电子材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 江阴江化微电子材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表 老会计师宣传研 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0011001716 号 江阴江化微电子材料股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了江阴江 化微电子材料股份有限公司(以下简称江化微公司)2023年度财务报 表,包括 2023年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股 东 ...

江阴江化微电子材料股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"或"江化微"）的独立董事， 在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》《独立董事制度》等相关法律、法 规、规章的规定和要求，现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、个人履历及兼职情况 在 2023 年度工作中，本人诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会 委员的作用。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，对相关议案进行详细的审议， 并且认为公司会议的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相 关的审批程序，合法有效，本人对提交董事会审议的全部议案及相关资料进行了认真的审阅， 查阅了必要的底稿资料，并就相关议案发表了独立意见，对相关会议决议也进行了签字确认； 另一方面发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的审计工作及内部 ...

江阴江化微电子材料股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"或"江化微"）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》《独立董事制度》等相关 法律、法规、规章的规定和要求，现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 个人履历及兼职情况 本人承军，中国国籍，1980 年 9 月生，无境外永久居留权，金融学本科学历、经济学 学士，中国民主建国会会员。江苏省无锡市工商业联合会（总商会）第十三次会员代表大会 代表，政协江阴市第十六届委员会委员，江阴市工商联第十届执委会执委、南京市江阴商会 理事。2014 年任国信证券江阴营业部总监，2015 年任长城证券江阴营业部副总，2016 年至 今 2018 年 6 月任长城证券江苏分公司企业融资部副总经理，2018 年 7 月任长城证券股份有 限公司南京童卫路证券营业部企业融资部总经理。2021 年 4 月任民生证券股份有限公司债 权融资事业部高级副总裁，2019 年 ...

江阴江化微电子材料股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人章晓科，中国国籍，1978 年出生，拥有中国台湾地区居留权，研究生学历，持法律 职业资格证。2003 至 2009 年，于美国普衡律师事务所、德国泰乐信律师事务所、英国品诚 梅森律师事务所上海代表处任中国法顾问；2009 至 2019 年，于阳光时代（北京）律师事务 所、北京君合律师事务所、北京金诚同达（上海）律师事务所任律师/合伙人；2019 年至今， 任北京炜衡（上海）律师事务所高级合伙人。现任浙江司太立制药股份有限公司独立董事。 2023 年 6 月 26 日，公司召开了 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于补选独立 董事的议案》的议案，本人当选为江化微第五届董事会独立董事。 作为公司独立董事，本人具备中国证监会《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立 性，不存在任何影响本人独立性的情况。 二、年度履职概况 1、出席会议情况 2023 年度本人任职期间内，公司召开董事会 4 次会议，本人亲自出席会议 4 次，其中 以通讯方式出席会议 4 次；公司共召开股东大会 3 次，本人列席 3 次。本人按时亲自出 ...

江阴江化微电子材料股份有限公司 董事会审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则,恪尽职守,认真履职。公司董事会审计委员会 切实对会计师事务所在2023年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华事务所"） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业） 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 公司第五届董事会审计委员会2023年第一次会议、第五届董事会第三次会议 及2022年年度股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意聘任 大华事务所为公司2023年外部审计机构。 执业资质：1992 年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会 计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006 年经 PCAOB 认可获得美国上市 公司审计业务 ...

江阴江化微电子材料股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字|2024]0011000265 号 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日 ） 录 页 次 内部控制审计报告 Í s s 产 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 您可使用手机"抹三扣"或进入"动册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行电影 码:京24WAIFCODK 江阴江化微电子材料股份有限公司 1-2 大华会计师事务所(特殊普通 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 J 电话:86 (10) 5835 0011 传真:86 (10) 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024]0011000265 号 江阴江化微电子材料股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了江阴江化微电子材料股份有限公司(以下简称江 化微公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 ...

江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善风险 管理体系，降低公司运营风险，促进公司和全体董事、监事及高级管理人员及其 他责任人充分行使权利、履行职责，保障公司和全体股东的权益，根据《上市公 司治理准则》等有关规定，公司拟为公司和全体董事、监事、高级管理人员及其 他责任人购买责任险。公司于 2024 年 3 月 15 日召开第五届董事会第九次会议、 第五届监事会第七次会议，审议了《关于公司为董监高购买责任险的议案》，作 为受益人，公司全体董事、监事对本事项回避表决，该议案将直接提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、董监高责任险方案 1、投保人：江阴江化微电子材料股份有限公司 2、被保险人：公司，公司全体董事、监事、高级管理人员及其他责任人（具 体以公司与保险公司协商确定的范围为准） 3、赔偿限额：具体以保险合同为准 证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2024-009 江阴江化微电子材料股份有限公司 关于公司为董监高购买责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2023-057 江阴江化微电子材料股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：江化微（镇江）电子材料有限公司（以下简称"镇江江化 微"）。本次担保不存在关联担保。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：江阴江化微电子材料股份有 限公司（以下简称"公司"或"江阴江化微"）控股子公司镇江江化微拟向中国进出 口银行江苏省分行（以下简称"进出口银行江苏分行"）申请最高不超过人民币 47,000 万元的固定资产类进口贷款，公司为该事项提供连带责任保证担保；截至 本公告披露日，除本次担保外，公司已实际为镇江江化微提供的担保余额为 37,300 万元。 本次担保是否有反担保：否 对外担保逾期的累计数量：无。 一、担保情况概述 鉴于镇江江化微二期项目建设需要，镇江江化微与进出口银行江苏分行签订 《借款合同》申请最高不超过人民币 47,000 万元的固定资产类进口贷款，公司 与进出口银行江苏分行于 2023 ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2023-056 江阴江化微电子材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 11 月 13 日 (二)股东大会召开的地点：江苏省江阴市周庄镇长寿云顾路 581 号江阴江化微电 子材料股份有限公司行政楼四楼会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 6 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 156,897,552 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 40.6853 | | 份总数的比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长殷福华先生主持，会议采取现场投 票及网络投票相结合的表 ...

北京植德律师事务所 关于江阴江化微电子材料股份有限公司 2023年第三次临时股东大会的 法律意见书 植德京(会)字[2023]0153号 致：江阴江化微电子材料股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司股东 大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》（以下称"《证券法律业务管理办法》"）及江阴江化微电子材料股 份有限公司（以下称"江化微"）章程的有关规定，北京植德律师事务所（以下 称"本所"）指派律师出席江化微2023年第三次临时股东大会（以下称"本次股 东大会"），并出具本法律意见书。 本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对本次股东大会的真实性、合法 性进行核查和验证并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈 述及重大遗漏。 1. 经查验，本次股东大会由江化微第五届董事会第八次会议决定召集。2023 年10月28日，江化微在上海证券交易所网站上刊登了《江阴江化微电子材料股份 有限公司关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》。前述通知载明了本次股 东大会召开的时间、地点，说明了股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行 ...