江阴江化微电子材料股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011002706 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 您可使用手机"持一寸"或进入"注册会计师行业绩 - 唯一直播电竞app - race morf.gov.com s 江阴江化微电子材料股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止 ) | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-7 | | 已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | 合并利润表 | | 3 | | 合并现金流量表 | | 4 | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | 母公司利润表 | | 9 | | 母公司现金流量表 | | 10 | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | 财务报表附注 | | 1-88 | 十华会计 ...

公司代码：603078 公司简称：江化微 一.重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二.内部控制评价结论 1.公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 江阴江化微电子材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江阴江化微电子材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其 ...

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于江阴江化微电子材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 1、2020 年非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]2218 号"文《关于核准江阴江 化微电子材料股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，公司于 2020 年 11 月 16 日非公开发行普通股（A 股）8,787,878 股，每股面值 1 元，每股发行价格 33.00 元/股，募集资金总额为人民币 29,000.00 万元，扣除发行费用后募集资金 净额为人民币 27,912.46 万元。上述资金到位情况经大华会计师事务所（特殊普 通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（大华验字[2020]000704 号）。 2、2021 年非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2653 号文《关于核准江阴江化微 电子材料股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于 2022 年 11 月 22 日非公开发行普通股（A 股）41,880,124 股，每股面值 1 元，每股发行价格人民 币 15.43 元，募集资金总额人民币 ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2024-004 江阴江化微电子材料股份有限公司 特此公告。 江阴江化微电子材料股份有限公司 董 事 会 2024 年 3 月 16 日 关于提请召开公司 2023 年年度股东大会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 15 日 召开第五届董事会第九次会议，审议通过《关于提请召开公司 2023 年年度股东大 会的议案》，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的相关公告。 根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等相关法律法规的规定，公司决 定择期召开股东大会，待相关工作完成后，公司董事会将另行发布召开股东大会的 通知，提请股东大会审议相关议案。 ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2024-007 江阴江化微电子材料股份有限公司 关于 2024 年度向银行申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 为保证公司及子公司经营活动中融资业务的正常开展，2024 年度，公司及 子公司（含控股子公司）根据业务发展状况拟向银行申请总额不超过等值人民币 9.00 亿元的授信额度，授信范围包括但不限于：流动资金贷款、项目贷款、开立 银行承兑汇票、信用证、保函、贸易融资等，在此额度内由公司及子公司根据实 际资金需求开展融资活动（涉及重大资产抵押、质押，仍应根据公司相关制度履 行审批程序）。 本次授信额度不等于实际融资金额，具体融资金额、期限将在综合授信额度 内，根据公司实际资金需求情况确定，以实际签署合同为准，有效期限自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内。授信期限内，授信额度可循环 使用。在不超过授信额度的情况下，无需再逐项提请公司董事会和股东大会审批。 二、审议程序 公司于 2024 年 3 月 15 ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2024-014 江阴江化微电子材料股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资 相关事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 15 日 召开了第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办 理小额快速融资相关事宜的议案》，前述议案尚需提交 2023 年年度股东大会审 议。 为提高公司股权融资决策效率，根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以 下简称"《注册管理办法》"）《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》 《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司董 事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿 元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2023 年年度股东大会通 过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。本次授权事宜包括以下内容： 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对 ...

江阴江化微电子材料股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的历任独立董事，严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》以及《公 司章程》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在 2023 年度工作中，认真履行职责， 积极出席相关会议，审议董事会各项议案，对重大事项发表了独立意见，充分发挥独立董事 的作用，维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。 报告期内，本人因个人原因申请辞去公司第五届董事会独立董事、薪酬与考核委员会主 任委员职务，辞职后不再担任公司任何职务，并于 2023 年第一次临时股东股东大会选举产 生新任独立董事后正式离任。 现就 2023 年度本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、 个人履历及兼职情况 王宏滔先生，中国国籍，1985 年 3 月生，无境外永久居留权，硕士学历。2006 年 9 月 至 2016 年 8 月，于山东齐阳石化工程有限公司任院长；2016 年 10 月至今任职于山东齐创 石化工程有限公司。王宏 ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2024-003 江阴江化微电子材料股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第七次 会议通知于 2024 年 3 月 5 日以电子邮件及电话等方式送达全体监事，本次会议 于 2024 年 3 月 15 日在公司三楼会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应到 监事 3 人，实到监事 3 人会议，其中：监事会主席郭海凤女士以通讯方式参与表 决，监事徐杨女士因工作未能亲自出席会议，委托职工监事何美亚女士出席会议 并行使表决权。会议由监事会主席郭海凤女士主持。会议的通知、召开及审议程 序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （二）审议并通过了《关于<江阴江化微电子材料股份有限公司 2023 年度财 务决算报告>的议案》； 表决结果：同意：3 票，反对：0 票，弃权：0 票 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （三） ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于江阴江化微电子材料股份有限公司 追认关联交易事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"江化微"或"公司"）2021 年度非公开发行股票持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关规定，经审慎尽职调查，对江化微追认关联交易 事项进行了核查，具体情况如下： 一、追认关联交易基本情况 江化微及其全资子公司江阴江化微贸易有限公司（以下简称"江化微贸易"）、 四川江化微电子材料有限公司（以下简称"四川江化微"）长期向江苏澄星磷化 工股份有限公司（以下简称"澄星股份"）及其子公司采购原材料磷酸，用于铝 腐蚀液、混酸、镍银腐蚀液等产品的生产，双方合作已达二十余年。 公司原副总经理、董事会秘书汪洋先生于2022年10月28日自江化微离职，并 于2022年11月7日起担任澄星股份副总裁、董事会秘书，按照《上海证券交易所 股票上市规则》第6.3.3条规定，汪洋先生自离职后12个月内属于江化 ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2024-006 江阴江化微电子材料股份有限公司 关于 2024 年度为子公司提供担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：四川江化微电子材料有限公司（以下简称"四川江化微"）、 江化微（镇江）电子材料有限公司（以下简称"镇江江化微"）。本次担保不存在 关联担保。 本次为子公司提供担保金额及已实际为其提供的担保余额：2024 年度公 司拟为子公司镇江江化微、四川江化微提供合计不超过人民币 4 亿元担保额度 （前述预计总担保额度包括新增担保及原有担保展期或续保，不含之前已审批的 尚未履行完毕的担保以及其他单独审议的担保事项）；截至本公告披露日，公司 已实际为镇江江化微和四川江化微提供的担保金额为 50,600 万元。 本次担保是否有反担保：否 对外担保逾期的累计数量：无。 本次担保已经公司第五届董事会第九次会议审议通过，尚需提交公司股东 大会以特别决议审议。 一、担保情况概述 为满足日常生产经营和发展需求，公司预计 202 ...