江阴江化微电子材料股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的历任独立董事，严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》以及《公 司章程》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在 2023 年度工作中，认真履行职责， 积极出席相关会议，审议董事会各项议案，对重大事项发表了独立意见，充分发挥独立董事 的作用，维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。 报告期内，本人因个人原因申请辞去公司第五届董事会独立董事、薪酬与考核委员会主 任委员职务，辞职后不再担任公司任何职务，并于 2023 年第一次临时股东股东大会选举产 生新任独立董事后正式离任。 现就 2023 年度本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、 个人履历及兼职情况 王宏滔先生，中国国籍，1985 年 3 月生，无境外永久居留权，硕士学历。2006 年 9 月 至 2016 年 8 月，于山东齐阳石化工程有限公司任院长；2016 年 10 月至今任职于山东齐创 石化工程有限公司。王宏 ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2024-003 江阴江化微电子材料股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第七次 会议通知于 2024 年 3 月 5 日以电子邮件及电话等方式送达全体监事，本次会议 于 2024 年 3 月 15 日在公司三楼会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应到 监事 3 人，实到监事 3 人会议，其中：监事会主席郭海凤女士以通讯方式参与表 决，监事徐杨女士因工作未能亲自出席会议，委托职工监事何美亚女士出席会议 并行使表决权。会议由监事会主席郭海凤女士主持。会议的通知、召开及审议程 序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （二）审议并通过了《关于<江阴江化微电子材料股份有限公司 2023 年度财 务决算报告>的议案》； 表决结果：同意：3 票，反对：0 票，弃权：0 票 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （三） ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于江阴江化微电子材料股份有限公司 追认关联交易事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"江化微"或"公司"）2021 年度非公开发行股票持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关规定，经审慎尽职调查，对江化微追认关联交易 事项进行了核查，具体情况如下： 一、追认关联交易基本情况 江化微及其全资子公司江阴江化微贸易有限公司（以下简称"江化微贸易"）、 四川江化微电子材料有限公司（以下简称"四川江化微"）长期向江苏澄星磷化 工股份有限公司（以下简称"澄星股份"）及其子公司采购原材料磷酸，用于铝 腐蚀液、混酸、镍银腐蚀液等产品的生产，双方合作已达二十余年。 公司原副总经理、董事会秘书汪洋先生于2022年10月28日自江化微离职，并 于2022年11月7日起担任澄星股份副总裁、董事会秘书，按照《上海证券交易所 股票上市规则》第6.3.3条规定，汪洋先生自离职后12个月内属于江化 ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2024-006 江阴江化微电子材料股份有限公司 关于 2024 年度为子公司提供担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：四川江化微电子材料有限公司（以下简称"四川江化微"）、 江化微（镇江）电子材料有限公司（以下简称"镇江江化微"）。本次担保不存在 关联担保。 本次为子公司提供担保金额及已实际为其提供的担保余额：2024 年度公 司拟为子公司镇江江化微、四川江化微提供合计不超过人民币 4 亿元担保额度 （前述预计总担保额度包括新增担保及原有担保展期或续保，不含之前已审批的 尚未履行完毕的担保以及其他单独审议的担保事项）；截至本公告披露日，公司 已实际为镇江江化微和四川江化微提供的担保金额为 50,600 万元。 本次担保是否有反担保：否 对外担保逾期的累计数量：无。 本次担保已经公司第五届董事会第九次会议审议通过，尚需提交公司股东 大会以特别决议审议。 一、担保情况概述 为满足日常生产经营和发展需求，公司预计 202 ...

目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 ( 截止 2023 年 12 月 31 日 ) - 192 页 次 目 í 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 1-2 说明 IÍ 江阴江化微电子材料股份有限公司 2023 年度 1 委托单位：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 审计单位：江阴江化微电子材料股份有限公司 联系电话：15061736163 关于江阴江化微电子材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 江阴江化微电子材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表 老会计师宣传研 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0011001716 号 江阴江化微电子材料股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了江阴江 化微电子材料股份有限公司(以下简称江化微公司)2023年度财务报 表,包括 2023年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股 东 ...

江阴江化微电子材料股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"或"江化微"）的独立董事， 在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》《独立董事制度》等相关法律、法 规、规章的规定和要求，现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、个人履历及兼职情况 在 2023 年度工作中，本人诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会 委员的作用。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，对相关议案进行详细的审议， 并且认为公司会议的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相 关的审批程序，合法有效，本人对提交董事会审议的全部议案及相关资料进行了认真的审阅， 查阅了必要的底稿资料，并就相关议案发表了独立意见，对相关会议决议也进行了签字确认； 另一方面发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的审计工作及内部 ...

江阴江化微电子材料股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"或"江化微"）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》《独立董事制度》等相关 法律、法规、规章的规定和要求，现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 个人履历及兼职情况 本人承军，中国国籍，1980 年 9 月生，无境外永久居留权，金融学本科学历、经济学 学士，中国民主建国会会员。江苏省无锡市工商业联合会（总商会）第十三次会员代表大会 代表，政协江阴市第十六届委员会委员，江阴市工商联第十届执委会执委、南京市江阴商会 理事。2014 年任国信证券江阴营业部总监，2015 年任长城证券江阴营业部副总，2016 年至 今 2018 年 6 月任长城证券江苏分公司企业融资部副总经理，2018 年 7 月任长城证券股份有 限公司南京童卫路证券营业部企业融资部总经理。2021 年 4 月任民生证券股份有限公司债 权融资事业部高级副总裁，2019 年 ...

江阴江化微电子材料股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人章晓科，中国国籍，1978 年出生，拥有中国台湾地区居留权，研究生学历，持法律 职业资格证。2003 至 2009 年，于美国普衡律师事务所、德国泰乐信律师事务所、英国品诚 梅森律师事务所上海代表处任中国法顾问；2009 至 2019 年，于阳光时代（北京）律师事务 所、北京君合律师事务所、北京金诚同达（上海）律师事务所任律师/合伙人；2019 年至今， 任北京炜衡（上海）律师事务所高级合伙人。现任浙江司太立制药股份有限公司独立董事。 2023 年 6 月 26 日，公司召开了 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于补选独立 董事的议案》的议案，本人当选为江化微第五届董事会独立董事。 作为公司独立董事，本人具备中国证监会《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立 性，不存在任何影响本人独立性的情况。 二、年度履职概况 1、出席会议情况 2023 年度本人任职期间内，公司召开董事会 4 次会议，本人亲自出席会议 4 次，其中 以通讯方式出席会议 4 次；公司共召开股东大会 3 次，本人列席 3 次。本人按时亲自出 ...

江阴江化微电子材料股份有限公司 董事会审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则,恪尽职守,认真履职。公司董事会审计委员会 切实对会计师事务所在2023年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华事务所"） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业） 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 公司第五届董事会审计委员会2023年第一次会议、第五届董事会第三次会议 及2022年年度股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意聘任 大华事务所为公司2023年外部审计机构。 执业资质：1992 年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会 计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006 年经 PCAOB 认可获得美国上市 公司审计业务 ...

江阴江化微电子材料股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字|2024]0011000265 号 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日 ） 录 页 次 内部控制审计报告 Í s s 产 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 您可使用手机"抹三扣"或进入"动册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行电影 码:京24WAIFCODK 江阴江化微电子材料股份有限公司 1-2 大华会计师事务所(特殊普通 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 J 电话:86 (10) 5835 0011 传真:86 (10) 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024]0011000265 号 江阴江化微电子材料股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了江阴江化微电子材料股份有限公司(以下简称江 化微公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 ...