第二条 本制度适用于公司及本公司的全资、控股子公司和公司拥有实际控制权的参 股公司（以下简称"子公司"）。 第三条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或信誉为任 何其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括借款 担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第四条 本公司为子公司提供的担保视同对外担保。公司及子公司对公司合并报表范 围之外的主体提供担保的，视同公司提供担保，适用本制度的有关规定。本制度所称公 司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对子公司担保在内的公司对外担保总 额与公司及子公司对外担保总额之和。 第五条 公司对外担保应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 江苏华辰变压器股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称 "公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和运用，保护投资者的权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司证券发行管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《江苏华辰变压器股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过在中国境内发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 及其衍生品种，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资 项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人 ...

(一) 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 21 日 (二) 股东大会召开的地点：江苏省徐州市铜山经济开发区第二工业园内钱江路北， 银山路东江苏华辰办公楼三楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-029 江苏华辰变压器股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 120,001,700 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 75.0011 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会负责召集，以现场投票与网络投票相结合的方式表决， 董事长张孝金先生主持本 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 2024 年 5 月 21 日 | 目录 | | --- | | | 江苏华辰变压器股份有限公司 | 1 | | --- | --- | --- | | 一、2023 | 年年度股东大会会议须知 | 2 | | 二、2023 | 年年度股东大会会议议程 | 4 | | 三、2023 | 年年度股东大会会议议案 | 6 | | 议案一 | 关于《2023 年度董事会工作报告》的议案 | 6 | | 议案二 | 关于《2023 年度监事会工作报告》的议案 | 15 | | 议案三 | 关于《2023 年度财务决算报告》的议案 | 20 | | 议案四 | 关于《2024 年度财务预算报告》的议案 | 26 | | 议案五 | 关于《2023 年年度报告》全文及其摘要的议案 | 29 | | 议案六 | 关于《2023 年度利润分配预案》的议案 | 30 | | 议案七 | 关于 年度续聘会计师事务所的议案 2024 | 31 | | 议案八 | 关于 2024 年度向银行申请综合授信额度的议案 | 32 | | 议案九 | 关于调整公司独立董事津贴的 ...

Financial Performance - The net profit attributable to shareholders for the year 2023 was CNY 121,472,516.24, while the net profit for the parent company was CNY 123,267,467.92[5]. - The company's operating revenue for 2023 reached RMB 1.51 billion, an increase of 47.40% compared to the previous year[24]. - Net profit attributable to shareholders increased by 33.11% year-on-year, amounting to RMB 121.47 million[23]. - The basic earnings per share (EPS) rose to RMB 0.7592, reflecting a growth of 19.24% from the previous year[23]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses increased by 66.99%, totaling RMB 118.88 million[23]. - The company's total assets grew by 31.35% year-on-year, reaching RMB 1.78 billion[23]. - The weighted average return on equity (ROE) improved to 13.82%, an increase of 0.76 percentage points from the previous year[23]. - The net cash flow from operating activities was negative at RMB -69.56 million, compared to RMB -78.86 million in the previous year[23]. - The company achieved operating revenue of ¥1,510,147,693.30, representing a growth of 47.40% compared to the same period last year[33]. - The company reported a net cash flow from operating activities for 2023 was -69,563,083.26 RMB, an improvement of 9,295,338.19 RMB compared to -78,858,421.45 RMB in 2022[97]. Investment and Dividends - The board of directors proposed not to distribute cash dividends or issue bonus shares for the year 2023 due to significant investment plans in 2024[6]. - The company has a significant investment plan that may exceed CNY 50 million, which is over 30% of the latest audited consolidated net assets[6]. - The company invested ¥213,692,000 in fundraising projects, accounting for 79.78% of the net fundraising amount, enhancing sales growth for 2023[34]. - The company plans to distribute a cash dividend of 1.50 RMB per 10 shares, totaling 24 million RMB for the 2022 fiscal year[168]. - For the 2023 fiscal year, the company will not distribute any profits, including cash dividends or stock bonuses, due to significant investment plans exceeding 30% of the latest audited net assets[169]. Research and Development - R&D investment reached ¥57,891,500, an increase of ¥18,248,300 compared to the previous year, with 142 valid patents held[39]. - The company has obtained a total of 142 patents, showcasing its strong independent R&D capabilities[66]. - Research and development expenses increased by 46.03% to CNY 57,891,510.77 from CNY 39,643,227.22 in the previous year, representing 3.83% of total operating revenue[87][89]. - The company aims to enhance its R&D capabilities by increasing investment and attracting high-quality talent to maintain technological leadership[116]. - The company employs a research and development model that prioritizes independent innovation while also engaging in collaborative research with universities to enhance technological capabilities[58]. Market and Industry Trends - Revenue from the new energy sector surged by 205.48%, contributing RMB 578 million to the total revenue[24]. - The company plans to continue expanding its market presence in the new energy sector, leveraging favorable policies[24]. - The market demand for power distribution and control equipment is expected to increase significantly due to the rapid development of the energy storage industry[49]. - The company anticipates a shift towards smart grid development, which will drive demand for intelligent power distribution and control equipment[109]. - The competitive landscape in the power distribution sector is intensifying, with a focus on customized solutions to meet client needs and enhance product competitiveness[110]. Risk Management - The company has identified risks related to product and technology innovation, raw material price fluctuations, intensified market competition, accounts receivable, and project construction[8]. - There are no non-operating fund occupations by controlling shareholders or related parties reported[8]. - The company faces risks related to product and technology innovation due to the fast-paced nature of the industry[119]. - The company acknowledges the risk of intensified market competition as the industry expands due to government initiatives[121]. Corporate Governance - The board of directors consists of more than one-third independent directors, ensuring compliance with legal and regulatory requirements[129]. - A total of 7 board meetings were held during the reporting period, all conducted in accordance with legal and regulatory standards[129]. - The company has established a transparent performance evaluation system for senior management, linking their compensation to business performance[132]. - The company actively engages in investor relations management, utilizing multiple channels for effective communication with investors[133]. - Information disclosure is conducted in a timely and accurate manner, enhancing transparency and protecting shareholder rights[134]. Sustainability and Environmental Initiatives - The company has allocated 2.4472 million RMB for environmental protection initiatives during the reporting period[177]. - The internal control system has been strengthened, with an independent audit confirming its effectiveness with a standard unqualified opinion[175]. - The company is not classified as a key pollutant discharge unit and has not faced any administrative penalties related to environmental issues[178]. - The company has established a mechanism for environmental protection and regularly monitors emissions to ensure compliance with regulations[179]. - The company implemented carbon reduction measures, resulting in a decrease of 2,362 tons of CO2 equivalent emissions[180]. Strategic Plans - The company plans to invest approximately 2 billion RMB to establish a new energy power equipment industrial base, focusing on solar, wind, and energy storage sectors[114]. - The company is committed to strengthening supply chain management to maintain quality and cost advantages[115]. - The company will optimize its overseas market strategy, focusing on emerging markets in Southeast Asia, Africa, the Middle East, Russia, and Central Asia[114]. - The company aims to expand its existing business and explore new markets and fields, continuously developing new technologies and products to maintain a leading position in the domestic market[198].

江苏华辰变压器股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 2024 年 4 月 24 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、证券交易所业务规 则和《江苏华辰变压器股份有限公司章程》的规定，上市公司在任独立董事应对自身独 立性进行自查。江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到 公司独立董事出具的《2023 年度独立董事独立性自查情况表》，并对独立董事的独立性 情况进行了评估。结合各位在任独立董事自查的结果和公司评估、调查的情况，公司董 事会出具对在任独立董事独立性情况评估的专项意见如下： 1 经核查独立董事隋平、张晓、高爱好的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人 员未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要 股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在直接或间接利害关系，或其他可能 影响其进行独立客观判断的关系，不属于适用法律法规、中国证券监督管理委员会规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》规定的不具备独立性的人员。因此，公司董事会认 为公司在任独立董事在各方面均独立于上市公司，满足相关法律法规，证监会部门规章， 交易所 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 页 | | | | 审 计 报 告 一、审计意见 我们审计了江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称江苏华辰公司）财务报 表，包括 202 ...

关于江苏华辰变压器股份有限公司 2023 年募集资金存放和实际使用情况专项核查报告 甬兴证券有限公司 甬兴证券有限公司（以下简称"保荐机构"或"甬兴证券"）作为江苏华辰变压 器股份有限公司（以下简称"江苏华辰"或"公司"）首次公开发行股票并上市的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对江苏华辰 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2022〕749 号），公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为 8.53 元，募集资金总额为人 民币 341,200,000.00 元，扣除发行费用人民币 73,344,150.52 元（不含税）后，实际募 集资金净额为人民币 267,855,849.48 元 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-019 江苏华辰变压器股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第六次会议通知 已于 2024 年 4 月 14 日以电子邮件及通讯方式通知全体监事，会议于 2024 年 4 月 24 日 以现场表决方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议由监事 会主席耿德飞先生召集并主持。会议召集、召开、表决程序及审议事项符合《中华人民 共和国公司法》《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等的规定，会议合法有效。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议 ...

信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信 息披露事务管理》等相关法律、法规、规范性文件和《江苏华辰变压器股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义 务人应当及时依法履行信息披露义务。信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、 完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司应当按照上海证券交易所（以下简称"上交所"）有关披露指引的规定，主动 披露对投资者决策有重大影响的行业经营性信息。行业经营性信息，指与公司业务相关 的行业信息和经营性信息。 第三条 公司及公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证 公司及时、公平地披露信息，以及披露信息内容的真实、准确、完整，没有 ...