证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-033 江苏华辰变压器股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券预案 及相关文件修订情况说明的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 30 日召开第三 届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，并于 2024 年 2 月 26 日召开 2024 年 第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条 件的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于公司<向不 特定对象发行可转换公司债券预案>的议案》等与本次发行相关的议案。具体内容详见 公司于 2024 年 1 月 31 日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 一、向不特定对象发行可转换公司债券预案的主要修订情况 鉴于公司对本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目总投资金额 进行了调整，公司根据最新的实际情况及调整后的发行方案，对本次发 ...

Summary of Conference Call Notes Industry Overview - Companies shipping to the US market are experiencing trading impacts due to previous significant price increases in the sector, leading to a perception that valuations may not be attractive at current levels [1] - Some funds are taking profits, indicating a potential shift in market sentiment [1] - The upcoming second-quarter earnings reports are creating uncertainty regarding the future outlook for transformer companies, resulting in differing opinions among market participants [1]

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江苏华辰变压器股份有限公司 投资者关系活动记录表 证券简称：江苏华辰 证券代码：603097 江苏华辰变压器股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-001 £特定对象调研 £分析师会议 □媒体采访 投资者关系活 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 动类别 R现场参观 £一对一沟通 £其他（电话会议） 中信证券、中信建投证券、天风证券、甬兴证券、西部证券、西南证 券、上海证券、长江证券、中银国际证券、招商证券、开源证券、华西 证券、华金证券、华福证券、华创证券、国元证券、国海证券、广发证 参与 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）为保证与各关联方发 生之关联交易的公允性、合理性，以及公司各项业务的顺利开展，依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规以 及《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度对公司股东、董事、监事和管理层具有约束力，公司股东、董事、 监事和管理层必须遵守。 第三条 公司应采取有效措施防止股东及其关联方通过关联交易违规占用或转移公 司的资金、资产及其他资源。 第二章 关联方的确认 第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者其他组 织）： （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； （二）由本条（一）所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司、控股 ...

FANGDA PARTNERS http://www.fangdalaw.com 中国北京市朝阳区光华路一号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 北京嘉里中心北楼 27 层 电 话 Tel.: 86-10-5769-5600 邮政编码：100020 传 真 Fax: 86-10-5769-5788 27/F，North Tower, Beijing Kerry Centre 1 Guanghua Road, Chaoyang District Beijing 100020, PRC 本所律师根据现行有效的中国法律法规的要求，按照中国律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就题述事宜出具法律意见如下： 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 上海市方达（北京）律师事务所 关于江苏华辰变压器股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 致：江苏华辰变压器股份有限公司 上海市方达（北京）律师事务所（以下简称"本所"）是具有中华人民共和国 法律执业资格的律师事务所。根据相关法律顾问协议，本所指派律师出席江苏华 辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股东大会 ...

第二条 本制度适用于公司及本公司的全资、控股子公司和公司拥有实际控制权的参 股公司（以下简称"子公司"）。 第三条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或信誉为任 何其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括借款 担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第四条 本公司为子公司提供的担保视同对外担保。公司及子公司对公司合并报表范 围之外的主体提供担保的，视同公司提供担保，适用本制度的有关规定。本制度所称公 司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对子公司担保在内的公司对外担保总 额与公司及子公司对外担保总额之和。 第五条 公司对外担保应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 江苏华辰变压器股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称 "公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和运用，保护投资者的权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司证券发行管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《江苏华辰变压器股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过在中国境内发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 及其衍生品种，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资 项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人 ...

(一) 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 21 日 (二) 股东大会召开的地点：江苏省徐州市铜山经济开发区第二工业园内钱江路北， 银山路东江苏华辰办公楼三楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-029 江苏华辰变压器股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 120,001,700 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 75.0011 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会负责召集，以现场投票与网络投票相结合的方式表决， 董事长张孝金先生主持本 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 2024 年 5 月 21 日 | 目录 | | --- | | | 江苏华辰变压器股份有限公司 | 1 | | --- | --- | --- | | 一、2023 | 年年度股东大会会议须知 | 2 | | 二、2023 | 年年度股东大会会议议程 | 4 | | 三、2023 | 年年度股东大会会议议案 | 6 | | 议案一 | 关于《2023 年度董事会工作报告》的议案 | 6 | | 议案二 | 关于《2023 年度监事会工作报告》的议案 | 15 | | 议案三 | 关于《2023 年度财务决算报告》的议案 | 20 | | 议案四 | 关于《2024 年度财务预算报告》的议案 | 26 | | 议案五 | 关于《2023 年年度报告》全文及其摘要的议案 | 29 | | 议案六 | 关于《2023 年度利润分配预案》的议案 | 30 | | 议案七 | 关于 年度续聘会计师事务所的议案 2024 | 31 | | 议案八 | 关于 2024 年度向银行申请综合授信额度的议案 | 32 | | 议案九 | 关于调整公司独立董事津贴的 ...