上海市广发律师事务所 关于上海汽车空调配件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：上海汽车空调配件股份有限公司 上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第三次临时股 东大会于 2023 年 12 月 25 日在上海市浦东新区莲溪路 1188 号三楼会议室召开。 上海市广发律师事务所经公司聘请，委派吉喆律师、周丹雯律师出席现场会议， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规 则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律法规、其他规范性文件以及《上海汽 车空调配件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次股东 大会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和 表决程序、表决结果和会议决议等出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一 切足以影响本法律意见书的事 ...

民生证券股份有限公司 关于上海汽车空调配件股份有限公司使用部分募集资金向 募投项目实施主体增资并提供借款以实施募投项目的核查 意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为上海汽车 空调配件股份有限公司（以下简称"上海汽配"或"公司"）首次公开发行股票并在 主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对上海汽配拟使用部分 募集资金向募投项目实施主体增资和借款实施募投项目的事项进行了审慎核查， 具体情况如下： 单位：万元 | 序 | 项目名称 | 项目总投 | 拟使用募 | 项目备案代码 | 环评批复 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | 资额 | 集资金额 | | 文号 | | | 浙江海利特汽车空调配件有限 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 公司年产 1910 万根汽车空调管 路及其他汽车零部件产品建设 | ...

证券代码：603107 证券简称：上海汽配 公告编号：2023-003 上海汽车空调配件股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 7 日 16 时在公司会议室以现场方式召开第三届监事会第六次会议。会议通知于 2023 年 12 月 1 日以专人送达及电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席张林欢主持，会 议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次监事会的召集和召开符合《中华人 民共和国公司法》和《上海汽车空调配件股份有限公司章程》的规定，会议合法 有效。 二、监事会会议审核情况 与会监事以记名投票表决方式审议通过以下议案： （一）审议并通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发 行费用的自筹资金的议案》； （三）审议并通过《关于使用募集资金向全资子公司增资并提供借款以实施 募投项目的议案》； 经审议，监事会认为：公司本次使用募集资金向其全资子公司浙江海利特汽 车 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 章 程 二〇二三年十二月 | 第一章 | 总 | 则 1 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | | 股份 3 | | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 6 | | | 第一节 | | 股东 | 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 13 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | | 董事会 23 | | | 第一节 | | 董 事 | 24 | | 第二节 | | 董事会 | 27 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 32 | | | 第七章 | | 监事会 34 | | | 第一节 | | 监事 34 | | | 第二节 | | 监事会 35 | | ...

民生证券股份有限公司关于上海汽车空调配件股份有限公司使 用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为上海汽车 空调配件股份有限公司（以下简称"上海汽配"或"公司"）首次公开发行股票并在 主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对上海汽配拟用部分超 募资金永久补充流动资金的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海汽车空调配件股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1850号），本公司由主承销商 民生证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股 （A股）股票8,433.50万股，发行价为每股人民币14.23元，共计募集资金120,008.71 万元，坐扣承销和保荐费用10,900.78万元（不含税）后的募集资金为109,107.92 万元，已由主承销商民生证券股份有限公司于2023年10月27日汇入本 ...

证券代码：603107 证券简称：上海汽配 公告编号：2023-005 上海汽车空调配件股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海汽车空调配件股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]1850 号)同意注册，上海汽车空 调配件股份有限公司(以下简称"公司")获准首次公开发行人民币普通股(A 股) 股票 8,433.50 万股，发行价格为 14.23 元/股，募集资金总额为人民币 120,008.71 部分超募资金补充流动资金的计划:上海汽车空调配件股份有限公司 (以下简 称"公司"或"上海汽配")首次公开发行股票超募资金总额为 28,275.41 万 元，本次拟用于永久补充流动资金的超募资金金额为 8,450.00 万元，用于公司 与主营业务相关的经营活动,占首次公开发行股票超募资金总额的比例为 29.88%(低于 30%)。 公司承诺: 本次使用部分超募资金永久补充流动资金，不会影响募集资金投资 项目建设的资金需求，不存在改变募集资金使用用途、影响募集资金投资项目 正常进行的情形。 履行的审议程序:本事项已分别经第三届董事会审 ...

目 录 一、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告…第 1—2 页 二、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明…第 3—6 页 三、附件 ……………………………………………………………第 7-11 页 （一）本所营业执照复印件 ………………………………………第 7 页 （二）本所会计师事务所执业证书复印件 ………………………第 8 页 （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料…………………第 9 页 （四）本所签字注册会计师执业证书复印件 …………………第 10-11 页 关于上海汽车空调配件股份有限公司 以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的 鉴证报告 天健审〔2023〕9842 号 上海汽车空调配件股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称上海汽配公司） 管理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供上海汽配公司为以募集资金置换预先投入募投项目及支付 发行费用的自筹资金之目的使用，不得用作任何其他目的。 二、管理层的责任 上海汽配公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的 ...

民生证券股份有限公司关于上海汽车空调配件股份有限公司 以募集资金置换预先投入募集资金投资项目 及已支付发行费用的自筹资金的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为上海汽车空调配 件股份有限公司（以下简称"上海汽配"或"公司"）首次公开发行股票并在主板上市的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对上海汽配拟使用募集资金置换预先 投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海汽车空调配件股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1850号），本公司由主承销商民生证券股份 有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票8,433.50万 股，发行价为每股人民币14.23元，共计募集资金120,008.71万元，坐扣承销和保荐费用 10,900.78万元（不含税）后的募集资金为109,107.92万元，已由主承销商民生证券股份 有限公司于2023年10月27日汇入 ...

证券代码：603107 证券简称：上海汽配 公告编号：2023-010 上海汽车空调配件股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 召开的日期时间：2023 年 12 月 25 日 13:30 召开地点：上海市浦东新区莲溪路 1188 号三楼会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 25 日 股东大会召开日期：2023年12月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:2 ...

证券代码：603107 证券简称：上海汽配 公告编号：2023-007 上海汽车空调配件股份有限公司 关于使用募集资金向全资子公司增资并提供借款 以实施募投项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 本次向浙江海利特增资并提供借款以实施募投项目事项已经公司第三届董事 会审计委员会第四次会议、第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议 审议通过, 该事项尚需提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议。现将有关情况 披露如下: 增资标的名称: 浙江海利特汽车空调配件有限公司(以下简称"浙江海利 特") 增资金额:上海汽车空调配件股份公司(以下简称"公司")以募集资金 15,000 万元对"浙江海利特汽车空调配件有限公司年产 1910 万根汽车空调管 路及其他汽车零部件产品建设项目"、"浙江海利特汽车空调配件有限公司年 产 490 万根燃油分配管及其他汽车零部件产品建设项目"、"浙江海利特汽车 空调配件有限公司研发中心建设项目"实施主体浙江海利特进行增资。 本次增资事项不构成关联交易和上市公司重 ...