内部控制审计报告 深圳市汇顶科技股份有限公司 Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 贴码用手证明这审计报告是否申请有效亚进可的会计师事务所出量, = [I] = +n = 大华内字[2024]0011000200 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 深圳市汇顶科技股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日 ） 目 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 1 할 r44- 大英食計師事務所 大华会计师事务所(特殊普通合伙 市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话 : 86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 5835 0006 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000200 号 深圳市汇顶科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了深圳市汇顶科技股份有限公司(以下简称汇顶科 技公司)2023年12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 三、内部控制的固有局限性 内 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 深圳市汇顶科技股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 二〇二四年五月十日 1 深圳市汇顶科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 目录 | 2023 年年度股东大会会议议程 | | 3 | | --- | --- | --- | | 2023 年年度股东大会现场会议须知 | | 4 | | 议案一：《2023 | 年年度报告》及其摘要 | 5 | | 议案二：《2023 | 年度财务决算报告》 | 6 | | 议案三：《关于 2023 | 年度利润分配的预案》 | 7 | | 议案四：《2023 年度董事会工作报告》 | | 9 | | 议案五：《2023 年度独立董事述职报告》 | | 10 | | 议案六：《2023 年度监事会工作报告》 | | 11 | | 议案七：《关于公司及全资子公司、孙公司向银行申请综合授信额度的议案》 | | 12 | | 议案八：《关于对全资子公司及孙公司的银行授信提供担保的议案》 | | 14 | | 议案九：《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 | | 18 | 2 会议主持人：公司董事长 ...

公司代码：603160 公司简称：汇顶科技 深圳市汇顶科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳市汇顶科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所 关于 注销部分股票期权 之 法律意见书 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 42、41、31DE、2403、2405 层 邮编：518034 电话/Tel: (+86)(755) 8351 5666 传真/Fax: (+86)(755) 8351 5333 网址:http://www.grandall.com.cn 二○二四年四月 国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 致：深圳市汇顶科技股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所 关于 深圳市汇顶科技股份有限公司 注销部分股票期权 之 法律意见书 GLG/SZ/A4854/FY/2024-202 国浩律师（深圳）事务所（以下简称"本所"）接受深圳市汇顶科技股 份有限公司（以下简称"公司"）的委托，担任公司 2020 年股票期权与限制 性股票激励计划（以下简称"2020 年激励计划"）、2021 年第一期股票期权 激励计划（以下简称"2021 年第一期激励计划"）、2021 年第二期股票期权 激励计划（以下简称"2021 年第二期激励计划"）、2021 年第三期股票期权 激励计划（以下简称"2021 年第三期激励 ...

证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2024-018 深圳市汇顶科技股份有限公司 第四届董事会第三十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 董事会会议召开情况 深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十次会 议通知于 2024 年 3 月 29 日以通讯方式向全体董事发出，会议于 2024 年 4 月 9 日以现场结合通讯方式召开并表决。公司应出席董事 5 名，实际出席董事 5 名。 公司董事长张帆先生主持会议，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公 司法》《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》）的有关规 定，会议合法有效。 表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、 董事会会议审议情况 (一) 审议通过了《2023 年年度报告》及其摘要； 《2023 年年度报告》及其摘要已经公司董事会审计委员会审议并取得了明确 同意的意见，提交至公司年度董事会进行审议。 经全体董事讨论，公司《2023 年年度报告》及其摘要的编 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 （二）报告期内，董事会共提请召开 4 次股东大会，所有议案均以现场书面投 票表决与网络投票相结合方式逐项通过，不存在否决议案的情况，具体情况如 下： | 召开时间 | 届次 | 会议出席情况 | 会议内容 | | --- | --- | --- | --- | | | 第一次 | | | | | 2023 年 共 | 出席会议的股东及股东代表 12 人，合计持有公司有表 | | | 2023/03/21 | 临时股 | 决权股份 217,619,676 股，占 | 《关于变更公司非职工代表监事的议案》 | | | 东大会 | 公司有表决权股份总数的 | | | | | 48.5224% | | | | | 出席会议的股东及股东代表 | 《2022 年年度报告》及其摘要、《2022 年度财务决算报告》《关于 2022 年度拟 | | | 2022 年 共 | 人，合计持有公司有表 37 | 不进行利润分配的预案》《2022 年度董事 | | 2023/06/29 | 年度股 | 决权股份 219,240,757 股，占 | 会工作报告》《2022 年度独 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 独立董事工作制度 二○二四年四月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 基本规定 3 | | 第三章 | 独立董事的任职条件 4 | | 第四章 | 独立董事的产生和更换 6 | | 第五章 | 独立董事的职权与职责 8 | | 第六章 | 独立董事的工作条件 12 | | 第七章 | 附 则 13 | 深圳市汇顶科技股份有限公司 独立董事工作制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善本公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、上海证券交易所（以下简称 "上交所"）的相关规定等有关法律、法规、规范性文件和《深圳市汇顶科技股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二章 基本规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为满足深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）及全资子公司、孙 公司不断扩展的经营规模对运营资金的需求，公司及全资子公司、孙公司拟向银 行申请综合授信，授信额度合计不超过人民币 60 亿元（含本数）或等值外币， 最终以授信银行实际审批的授信额度为准。 授信业务种类包括但不限于流动资金贷款、并购贷款、项目贷款、中长期贷 款、银行承兑汇票、贸易融资、保函以及外汇衍生品业务等。 在以上额度范围内，授信具体业务种类等最终以公司及全资子公司、孙公司 与授信银行实际签订的正式协议或合同为准。 证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2024-021 深圳市汇顶科技股份有限公司 关于公司及全资子公司、孙公司向银行 申请综合授信额度的公告 2024 年 4 月 11 日 本次公司及全资子公司、孙公司向银行申请综合授信额度事项尚需获得股东 大会的批准，并自公司股东大会审议通过之日起一年内有效，额度可以滚动使用。 本次综合授信额度生效后，公司第四届董事会第十九次会议审议通过 ...

机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华会计师事 务所"） 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等 法律法规的要求，深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）对会计师 事务所2023年度审计履职情况进行评估，具体情况如下： 一、 会计师事务所基本情况 深圳市汇顶科技股份有限公司 2023 年度对会计师事务所履职情况评估报告 成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普 通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101 首席合伙人：梁春 截至2023年12月31日，大华会计师事务所有合伙人270人，注册会计师1,471 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师1,141人。 二、 公司就续聘会计师事务所履行的程序 公司分别于2023年11月14日召开公司第四届董事会第二十七次会议和2023 年12月1日召开的2023年第三次临时股东大会，审议通 ...

证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2024-022 深圳市汇顶科技股份有限公司 关于公司及全资子公司、孙公司开展金融衍生品 交易业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 交易目的：随着深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）及全 资子公司、孙公司国际贸易业务的逐年增长，为规避和防范汇率波动对公司及全 资子公司、孙公司利润和全体股东权益造成不利影响，因此公司及全资子公司、 孙公司计划根据业务及资金实际情况合理开展金融衍生品交易业务，充分利用金 融衍生品交易的套期保值功能，以降低汇兑损益可能对公司经营业绩带来的影响。 交易品种：公司及全资子公司、孙公司开展金融衍生品业务的品种，仅限 于与公司经营相关的外币汇率及利率，用于规避和防范汇率利率风险。 交易工具：包括但不限于远期、掉期、期权等产品和上述产品的组合。 交易场所：境内外开展金融衍生品交易的协议对方为商业银行和其它机 构。 交易金额：公司使用自有资金并结合公司业务实际情况，开展在任一时点 余额不超过美元 1 亿元 ...