深圳市汇顶科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告-高翔 报告期内，作为深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事 管理办法》等法律、法规、规范性文件要求，以及《深圳市汇顶科技股份有限公 司公司章程》（以下简称"《公司章程》"或"公司章程"）、《深圳市汇顶科 技股份有限公司独立董事工作制度》等制度规定，勤勉尽责，切实发挥独立董事 的作用，维护公司的规范化运作及全体股东的整体利益。现将本人 2023 年履职 情况汇报如下： （一）参加董事会、股东大会情况 报告期内，公司共召开了11次董事会和4次股东大会。本人认为，公司董事 会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关的审批程序， 本人对报告期内所审议的各项议案均投赞成票，未提出过异议，公司管理层能按 照决议要求落实相关工作。 报告期内，公司根据实际情况共召开了7次审计委员会委员、3次薪酬与考核 委员会和1次提名委员会，未召开独立董事专门会议。本人严格按照《上市公司 治理准则》以及公司各专 ...

关于深圳市汇顶科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 深圳市汇项科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 (截止 2023 年 12月 31日） 页 次 录 委托单位：深圳市汇顶科技股份有限公司 审计单位：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：86（10）58350011 1 1-2 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 Í 说明 深圳市汇顶科技股份有限公司 2023 年度非经 rí 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表 大學會計師事務的 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话 : 86 (10) 5835 0011 传真 : 86 (10) 5835 0006 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024] 0011000586 号 深圳市汇顶科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了深圳市 汇顶科技股份有限公司(以下简称汇顶科技 ...

2023 年度独立董事述职报告-张彤 报告期内，作为深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事 管理办法》等法律、法规、规范性文件要求，以及《深圳市汇顶科技股份有限公 司公司章程》（以下简称"《公司章程》"或"公司章程"）、《深圳市汇顶科 技股份有限公司独立董事工作制度》等制度规定，勤勉尽责，切实发挥独立董事 的作用，维护公司的规范化运作及全体股东的整体利益。现将本人 2023 年履职 情况汇报如下： 深圳市汇顶科技股份有限公司 一、独立董事的基本情况 （三）行使独立董事职权的情况 报告期内，未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查 的情况；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况；未有提议召开董事会的 情况；未有依法公开向股东征集股东权利的情况。 张彤，男，1967年生，博士研究生学历，拥有东南大学物理电子学博士学位。 现任东南大学电子科学与工程学院教授、博士生导师，自2018年9月26日起任公 司独立董事，任期至2024年9月23日。 本人作 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《深圳 市汇顶科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及《深圳市 汇顶科技股份有限公司审计委员会工作条例》（以下简称"《审计委员会工作条 例》"）等规定，深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责。现对审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 第四届董事会审计委员会由独立董事庄任艳女士、高翔先生、张彤先生组成， 其中召集人由会计专业人士庄任艳女士担任。 因本年度公司进行自查，确认对存货跌价准备计提的会计估计进行变更，本 次会计估计变更自 2018 年 10 月 1 日开始执行。我们认为：本次公司会计估计变 更符合《企业会计准则第 28 号一一会计政策、会计估计变更和差错更正》的相 关规定，公司本次会计估计变更采用未来适用法，无需对公司以前年度财务报表 进行追溯调整，不会对公司以前年度财务状况和经营成果产生影响。同时能够客 观真实地反映公司的财务状况以及经营成果，我 ...

证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2024-019 深圳市汇顶科技股份有限公司 第四届监事会第二十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十八次 会议通知于 2024 年 3 月 29 日以通讯方式向全体监事发出，会议于 2024 年 4 月 9 日以现场结合通讯方式召开。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。公司监 事会主席冯敬平女士主持会议，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公 司法》《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》）的有关规 定，会议合法有效。 本议案需提交股东大会审议。 具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《2023 年年度报告》及其 摘要。 (二) 审议通过了《2023 年度财务决算报告》； 二、监事会会议审议情况 (一) 审议通过了《2023 年年度报告》及其摘要； 监事会认为： （1）公司《2023 年年度报告》及其摘要的编制和审 ...

证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2024-017 深圳市汇顶科技股份有限公司 关于变更 2023 年度审计签字注册会计师的公告 一、签字注册会计师变更情况 2024 年 4 月 1 日，公司收到大华会计师事务所（特殊普通合伙）《关于变更 深圳市汇顶科技股份有限公司签字注册会计师人员的函》，大华会计师事务所作 为公司 2023 年度财务报告和内部控制审计的审计机构，原指派陈葆华作为签字 注册会计师，为公司提供审计服务。现签字注册会计师陈葆华因个人原因离职， 离职前其不存在与公司会计处理产生分歧。大华会计师事务所指派刘伟明接替陈 葆华作为公司 2023 年度审计项目的签字注册会计师，继续完成公司 2023 年度财 务报告审计和内部控制审计相关工作。变更后公司 2023 年度财务报告审计和内 部控制审计签字注册会计师为刘伟明。 二、变更后的人员信息 刘伟明，2012 年 7 月成为注册会计师，2009 年 12 月开始从事上市公司审 计，2012 年 2 月开始在大华会计师事务所执业，2024 年 1 月开始为本公司提供 审计服务；近三年签署 3 家上市公司审计报告。 三、本次变更签字注册会计 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/5/27 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2023 年 5 月 26 日~2024 年 5 月 25 日 | | 预计回购金额 | 100,000,000 元~150,000,000 元 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | 累计已回购股数 | 2,068,585 股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.45% | | 累计已回购金额 | 101,127,517.89 元 | | 实际回购价格区间 | 47.35 元/股~54.74 元/股 | 证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2024-015 深圳市汇顶科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 公司应当在每个月的前 3 个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将回购 进展情况披露如下： 2024 年 3 月，公司未回购股份。 自本次回购实施起始日至 2024 年 3 月 31 ...

关于股票期权 2024 年第一季度 证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2024-016 深圳市汇顶科技股份有限公司 自主行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次行权股票数量：0 股，股票期权相关情况如下： 公司 2022 年第一期股票期权激励计划第一个行权期可行权数量为 611,504 份，实际可行权期限为 2023 年 7 月 18 日-2024 年 6 月 19 日（行权日须为交易 日），行权方式为自主行权。2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日，共行权并 完成股份过户登记 0 股，占可行权股票期权总量的 0%。 本次行权股票上市流通时间： 公司 2022 年第一期股票期权激励计划的股票期权采用自主行权模式行权， 激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。 一、 2022 年第一期股票期权激励计划批准及实施情况 （一） 2022年第一期股票期权激励计划相关审批程序 1、 2022 年 4 ...

变更后投资人（包括出资额、出资方式、出资日期、投资人名称等）： 非限售流通股：出资额 45800.1914（万元） 结合公司股权激励计划的实施情况，公司注册资本由原 457,993,141 元变更 为 458,001,914 元，总股本由原 457,993,141 股变更为 458,001,914 股；同时， 因中国证券监督管理委员会和上海证券交易所于 2023 年更新了《上市公司章程 指引》和《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等相关制度，故公 司根据实际情况向工商行政管理部门申请办理因注册资本变更等所致章程修改、 工商变更登记等相关手续。 近日，公司完成了上述事项的工商变更登记，并取得深圳市市场监督管理局 出具的 22409505707 号《登记通知书》，相关核准变更（备案）事项如下： 章程备案： 变更前投资人（包括出资额、出资方式、出资日期、投资人名称等）： 非限售流通股：出资额 45799.3141（万元） 证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2024-014 深圳市汇顶科技股份有限公司 关于完成工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 ...

证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2024-013 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 11 日召 开 2023 年第一期员工持股计划第一次持有人会议，会议由公司董事会授权人力资 源部召集，董事会秘书王丽女士主持，会议实际出席持有人 72 名，持有 2023 年 第一期员工持股计划份额合计 27,747,178.42 份，占 2023 年第一期员工持股计划 总份额的 24.32%。会议的召集、召开和表决程序符合相关法律法规及公司员工持 股计划的有关规定。会议一致审议通过了以下议案： 一、审议通过了《关于设立公司 2023 年第一期员工持股计划管理委员会的议 案》 为保证公司员工持股计划的顺利实施，保障持有人的合法权益，根据《深圳 市汇顶科技股份有限公司 2023 年第一期员工持股计划管理办法》的有关规定，同 意设立公司 2023 年第一期员工持股计划管理委员会，负责本次员工持股计划的日 常监督管理，代表持有人行使股东权 ...