关于浙江莎普爱思药业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：浙江莎普爱思药业股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-89722900 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 ………………第3页 254 Henry 彩可能用手机 "扫一直" 线赚人 "注册用下注测送平台 (http://xchk.pk.nx.nx.cn) = 进行器 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕2959 号 浙江莎普爱思药业股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了浙江莎普爱思药业殿份有限公司(以下简称莎普爱思 公司)2023年度财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表, 2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审 计了后附的莎普爱思公司管理层编制的 2023年度《非经营性资金占 ...

浙江莎普爱思药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为浙江莎普爱思药业股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事， 在 2023 年度任职期间，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治 理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》、《独 立董事工作细则》等公司制度的规定，重点关注公司财务状况、经营状况、业绩 承诺履行、股权激励、资产收购等情况，在报告期内始终坚持诚信、勤勉、尽职 的原则，充分履行独立董事的职责，切实维护公司和股东的利益，积极推动董事 会规范运作和公司治理水平的提升。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 公司董事会下设审计委员会、提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会。 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 徐国彤先生，1957 年出生，中国国籍，中国医学科学院北京协和医院医学博 士（眼科学）、美国北德克萨斯大学医学中心药理学系药理学博士，同济大学特 聘 教 授 、 博 士 生 导 师 。 曾 任 同 济 大 学 医 学 院 常 务 副 院 长 、 院 长 ； CellularBiomedicineGroup(NASDA ...

证券代码：603168 证券简称：莎普爱思 公告编号：临 2024-012 浙江莎普爱思药业股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江莎普爱思药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》（2022年修订）及《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》的规定，编制了截至2023年12月31日止非公开发行A 股股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告（以下简称"募集资金存放与实 际使用情况报告")。现将截至2023年12月31日止募集资金存放与实际使用情况 专项说明如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会证监许可《关于核准浙江莎普爱思药业股份有 限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3633 号），本公司由主承 销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司采用向特定对象发行股票 ...

提名人浙江莎普爱思药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，现提 名颜世富先生为公司第六届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提 名人已同意出任公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与公司之间不存在任何影响其独 立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章 及其他规范性文件，具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验。 附件 5 浙江莎普爱思药业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设 的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等 的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如 有）。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江莎普爱思药业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 一、 召开会议的基本情况 召开的日期时间：2024 年 5 月 15 日 10 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区浦明路 898 号海航大厦 9 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 证券代码：603168 证券简称：莎普爱思 公告编号：临 2024-024 重要内容提示： 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 15 日 至 2024 年 5 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通 过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票， ...

浙江莎普爱思药业股份有限公司 附 件 5 独立董事提名人声明与承诺 提名人浙江莎普爱思药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，现提 名陈胜群先生为公司第六届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提 名人已同意出任公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与公司之间不存在任何影响其独 立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章 及其他规范性文件，具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如 有）。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律 监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； ...

附件 5 浙江莎普爱思药业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人浙江莎普爱思药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，现提 名孙继伟先生为公司第六届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提 名人已同意出任公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与公司之间不存在任何影响其独 立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章 及其他规范性文件，具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验。 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律 监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者 退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规 定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于浙江莎普爱思药业股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐人"）作为浙江莎普爱思药业股份有限公司（以下简称"莎普爱思"或"公司"） 非公开发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，就 莎普爱思使用本次非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理事宜进行了审慎 核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江莎普爱思药业股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3633 号）核准，公司获准向上海养和实 业有限公司和林弘远发行人民币普通股（A 股）49,921,506 股，每股面值人民币 1 元，发行价格为 6.37 元/股，募集资金总额为 317,999,993.22 元（人民币，下同）， 扣除发行费用后，实际募集资金净额为 308,243,745.55 元。上述资金到位情况已 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年 10 ...

证券代码：603168 证券简称：莎普爱思 公告编号：临 2024-008 附件：职工代表监事简历 浙江莎普爱思药业股份有限公司 关于选举第六届职工代表监事的公告 全莉女士，1995年出生，中国国籍，本科学历。现任浙江莎普爱思药业股份有限公 司化验室化验员。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江莎普爱思药业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会任期即将届满， 根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，公司工会于2024年4月16 日下午召开了第四届职工代表大会第四次会议，选举全莉女士（简介附后）为公司第六 届监事会职工代表监事，将与公司2023年年度股东大会选举产生的二位监事共同组成公 司第六届监事会，任期三年。 特此公告。 浙江莎普爱思药业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 17 日 截至公告日，全莉女士未持有本公司股票，与本公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上股东之间不存在关联关系，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交 易所惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符 ...

浙江莎普爱思药业股份有限公司 关于获得玻璃酸钠滴眼液《药品注册证书》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603168 证券简称：莎普爱思 公告编号：临 2024-007 规格：0.1%（0.4ml：0.4mg） 注册分类：化学药品4类 药品批准文号：国药准字H20243428 上市许可持有人:浙江莎普爱思药业股份有限公司 生产企业:浙江莎普爱思药业股份有限公司 审批结论: 根据《中华人民共和国药品管理法》及有关规定，经审查，本品 符合药品注册的有关要求，批准注册，发给药品注册证书。 近日，浙江莎普爱思药业股份有限公司（以下简称"公司"、"莎普爱思"） 收到国家药品监督管理局核准签发的玻璃酸钠滴眼液的《药品注册证书》。现将 相关情况公告如下： 一、《药品注册证书》主要内容 药品名称：玻璃酸钠滴眼液 剂型：眼用制剂 公司玻璃酸钠滴眼液项目于2021年2月立项，2022年2月公司向国家药品监督 管理局提交药品注册申请并获受理，目前获得药品注册证书。 截至本公告披露日，公司玻璃酸钠滴眼液项目累计研发投入约 ...