润本生物技术股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范润本生物技术股份有限公司（以下简称"公司 "）的信息披露 行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称" 中国证监会 "）《 上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《 上市规则》"）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务 管理》等有关规定，结合《润本生物技术股份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司董事会秘书和证券部； （三）公司总经理、副总经理、财务负责人等其他高级管理人员； （四）公司总部各部门以及各子公司、分公司的负责人； 第三条 公司证券部是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息披露事务管 理部门。 （五）公司实际控制人、控股股东和持有公司5%以上股份的股东； （六）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、 ...

润本生物技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范润本生物技术股份有限公司（以下称"公司 "）内幕信息管 理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》（以下称《指引第 5 号》)《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管 理》等有关法律法规、公司章程及内部管理制度，特制定本制度。 第二条 公司内幕信息知情人档案登记和报送工作由董事会负责，董事会 秘书组织实施。 第四条 公司及公司董事、高级管理人员和公司各部门、分公司、子公司（ 包括公司直接或间接持股超过 50%的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子 公司）以及公司能够对其实施重大影响的参股公司在内幕信息公开前负有保密 义务，都应配合做好内幕信息知情人登记报备工作，不得进行内幕交易或配合 他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息及其范围 第五条 本制度所指内幕信息是指《证券法》 ...

第一条 为规范润本生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护公司、股东和债权人 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司董事、和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、行政法 规、规章、规范性文件以及《润本生物技术股份有限公司章程》（以下称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 润本生物技术股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 （四）法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上 海证券交易所（以下简称"上交所"）规定的其他情形。 第四条 公司董事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交 易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法 强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 公司董事和高级管理人员所持股份不超过 1,000 股的，可一次全部转让，不 受前款转让比例的限制。 第五条 公司董事和高级管理人员以上年末其所持有 ...

审计委员会工作细则 润本生物技术股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化润本生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，实现董事会对公司及高级管理人员的有效监督， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《润本生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及其他有关规定，公司董事会 设立审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，行使 《公司法》规定的监事会职权，依据《公司章程》的规定对公司内部控制、财务 信息及其披露和内外部审计等进行监督、检查和评价等。。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事2名，并由独立董事中会计专业人士担任召 集人。 第四条 审计委员会成员由公司董事长、过半数独立董事或者全体董事的三 分之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、 ...

润本生物技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范润本生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的组织和行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性 文件（以下合称"法律法规"）以及《润本生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）规定，特制定本议事规则。 第二条 公司召开股东会时适用本规则。 第三条 本规则对与会股东、公司全体董事、高级管理人员、股东会的有关工 作人员、列席股东会的其他人员具有约束力。 第四条 公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规、《公司章程》关于召 开股东会的各项规定，认真、按时组织好股东会。公司全体董事对股东会的正常召开负有 诚信勤勉的责任，不得阻碍股东会依法履行职权。 第二章 股东会的职权 （二）审议批准董事会报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并 ...

润本生物技术股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强润本生物技术股份有限公司（以下简称"本公司"）分、子公 司的管理，规范分、子公司的经营管理行为，维护公司利益和投资者利益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件以及《润本生物技术股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司指公司直接或间接持有其 50%以上股份，或者持 有其股份不足 50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其 他安排等方式实际控制的公司。 第三条 子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。 第四条 公司依法对子公司享有资产受益、重大决策、选择管理者等股东权 利。 第五条 子公司应遵循本制度的规定，结合公司其他内部控制制度，根据自 身经营特点和环境条件，保证本制度的贯彻和执行，并接受公司的监督。 第六条 子公司下属分公司、办事处等分支机构，比照本制度规定执行。 第七条 公司各职能部门应根据本制度及相关内控制度，及时、 ...

润本生物技术股份有限公司 董事和高级管理人员行为规范 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理，引导和规范润本生物技术股份有限公司（以下简 称：公司）董事、高级管理人员的行为，确保其勤勉、忠实地履行职责，切实保 护公司、股东以及其他利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性 文件，及本公司《公司章程》的规定，制定本行为规范。 第二条 董事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、《上海 证券交易所股票上市规则》和其他规范性文件、本公司《公司章程》及其所签署 的声明及承诺书，对公司负有忠实义务和勤勉义务，全心全意处理公司事务，维 护公司和全体股东的利益，不得为公司实际控制人、控股股东、员工、本人或者 其他第三方的利益损害公司的利益。 第三条 董事、高级管理人员不得有下列行为： （一）挪用公司资金、侵占公司财产，利用职权收受贿赂或者其他非法收入； （二）将公司资产以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储； （三）违反本公司《公司章程》的规定，未经股东会或者董事会同意，将公司 资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保； （四）违反 ...

润本生物技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范润本生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易行为，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合 法权益，保护广大投资者特别是中小投资者的利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》等法律、法规、规范性文件及《润本生物技术股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"的原则， 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的 关联交易的，应以成本加合理利润的标准来确定关联交易的价格； （三）公司与关联人之间的交易应当签订书面协议，明确交易双方的权利义 务及法律责任； （四）公司董事会或股东会审议关联交易事项时，关联董事和关联股东回避 表决； （五）必要时可聘请 ...

润本生物技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强润本生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公司的 了解和认同，建立与投资者之间长期、稳定的良性关系，促进公司诚信自律、规 范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文 件以《公司章程》，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的相关活动。 第四条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司应当在遵守相关法律法规，真实、准确、完整、及 时、公平地披露信息基础上，积极进行投资者关系管理。 （二）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 ...

润本生物技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范润本生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，维护股东合法权益，提高内部审计工作质量，加大审计监督力度，明 确内部审计工作职责及规范审计工作程序，确保公司各项内部控制制度得以有效 实施，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上 海证券交易所股票上市规则》以及《润本生物技术股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，并结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 公司设立审计部作为公司的内部审计机构，审计部向董事会负责。审计部在 对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息监督检查过程中，应当接受审 计委员会的监督指导。审计部发现相关重大问题或者线索，应当立即向审计委员 会直接报告。 （一 ...