上海中谷物流股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为上海中谷物流股份有限公司（以下简称"公司"或"中谷物流"）的独立董 事，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和公司《独立董事制度》等相 关法律法规和规章制度的规定和要求，在 2023 年度，我勤勉尽责地履行独立董 事的职责和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，对公司董事会审议 的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见。现将 2023 年度我履行独立董事 职责情况述职如下： 一、 独立董事的基本情况 公司第三届董事会现由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三 分之一，符合相关法律法规。2023 年 12 月，何家乐先生、王家水先生、周琥先 生三位独立董事任期届满，公司 2023 年第三次临时股东大会补选宋德星先生、 潘飞先生、余慧芳女士为公司第三届董事会独立董事。 （一） 个人工作履历、专业背景及兼职情况 余慧芳，女，1967 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位， 高级工程师。1990 年 7 月至 1990 年 12 月，任石臼港务办事处技术员；1990 年 12 月至 1998 年 4 月，任石臼 ...

上海中谷物流股份有限公司 董事会秘书工作制度 2024 年 3 月 董事会秘书工作制度 (2024 年 3 月) 上海中谷物流股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了规范上海中谷物流股份有限公司(以下简称"公司")董事会秘书 的行为，确保董事会秘书忠实履行职责，勤勉高效地工作，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海 中谷物流股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及《上海中谷物流股份有 限公司董事会议事规则》等有关规定，制定本制度。 第二章 选任 第四条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后 3 个月内聘任董事会秘 书。 第五条 董事会秘书由董事长提名，由董事会聘任。 第六条 董事会秘书的任职资格： (一)具有良好的职业道德和个人品质； (二)具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； (三)具备履行职责所必需的工作经验； (四)取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第七条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： (一)有《公司法》第一百四十六条规 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和上 海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的规定，将本公司 2023 年度 募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 证券代码：603565 证券简称：中谷物流 公告编号：2024-008 上海中谷物流股份有限公司 关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海中谷物流股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2355 号），公司向特定对象非公开发行人 民币普通股（A 股）股票 9,209.11 万股，发行价为每股人民币 29.84 元，共计募 集资金 274,799.96 万元，坐扣承销和保荐费用 1,956 ...

内部控制审计报告 目 录 | 页 | | --- | | 一、内部控制审计报告………………………………………………第 1—2 | | 二、附件………………………………………………………………第 | 3—6 | 页 | | --- | --- | --- | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 3 | 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 4 | 页 | | （三）注册会计师执业资格证书复印件…………………………第 | 5-6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕6-92 号 上海中谷物流股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了上海中谷物流股份有限公司（以下简称中谷物流公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 上海中谷物流股份有限公司 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能 ...

中国国际金融股份有限公司 关于上海中谷物流股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为上海中谷 物流股份有限公司（以下简称"中谷物流"或"公司"）2021年非公开发行股票的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等规定，对中谷物流2023年度募集资金存放与实际使用 情况进行了审慎核查，意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和募集资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2355号文核准，公司向特定投资者非 公开发行人民币普通股（A股）股票92,091,141股，发行价为每股人民币29.84元，募集 资金总额为人民币2,747,999,647.44元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 2,728,115,477.41元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙） 审验并出具了天健验[2021]6-84号《验资报告》，并已全部存放于募集资金专户管理。 （二）募集资金实际使用及结余情况 截至 2023 ...

1.2021 年 9 月，公司完成向特定对象发行人民币普通股(A 股)股票 92,091,141 股，募集资金总额 27.48 亿元，募集资金净额为 27.28 亿元。2021 年 9 月 14 日，公司披露《关于使用部分募集资金临时补充流动资金、进行现金 管理以及以募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》，拟使用非公开发行股票 募集资金 20.26 亿元临时补充流动资金。经核查，你公司实际用于暂时补充流动 资金的金额为 20.55 亿元，超出董事会审批的暂时补流额度 2,849.14 万元，事 后公司将超额补流资金归还至募集资金专户。上述行为不符合《上市公司监管指 引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2012〕44 号)第八条的规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号) 第三条第一款的相关规定。 证券代码：603565 证券简称：中谷物流 公告编号：2024-001 上海中谷物流股份有限公司 关于收到上海证监局警示函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 ...

证券代码：603565 证券简称：中谷物流 公告编号：2023-049 上海中谷物流股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 33 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,506,305,508 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 71.7266 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 会议由公司董事会召集，现场会议由公司董事长周斌先生主持。本次会议的 召集、召开符合《公司法》和《公司章程》等法律、法规和其他规范性文件的有 关规定。公司根据上海证券交易所发布的《关于做好新网投系统上线并行期有关 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 18 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市浦东新区民生路 118 ...

北京植德(上海)律师事务所 关于上海中谷物流股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 植德沪(会) 字|2023|0052 号 致: 上海中谷物流股份有限公司（贵公司） 4.本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用,不得用作任何其他用途。 本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。 本所律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《证券法律业务管理 办法》《证券法律业务执业规则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件的 要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对贵公司提供 的有关文件和有关事项进行了核查和验证,现出具法律意见如下: 一、本次会议的召集、召开程序 (一)本次会议的召集 北京植德(上海)律师事务所(以下简称"本所")接受贵公司的委托,指派 律师出席并见证贵公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师通过现场方式参加本次会议进行见证,并根据《中华人民共和国公 司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")、《律师 事务所从 ...

上海中谷物流股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 603565 中国·上海 二〇二三年十二月 上海中谷物流股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议议程 一、会议时间、地点 （一）现场股东大会 日期、时间：2023 年 12 月 18 日（星期一）下午 14:30 地点：上海市浦东新区民生路 1188 号 18 楼会议室 二、会议召集人 （二）网络投票 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：2023 年 12 月 18 日至 2023 年 12 月 18 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 1、关于独立董事任期届满暨补选董事会独立董事的议案 （四）审议议案 （一）主持人宣布会议开始 （二）主持人报告会议出席情况 （三）主持人宣布提交本次会议审议的议案 （五）记名投票表决上述议案 （六）主持人宣布休会 15 分钟 （七）监票人公布表决结果 （八）主持人宣 ...

2023 年第三季度报告 | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------|------------------|------------------| | | | | | （ 2 ）其他债权投资公允价 值变动 | | | | （ 3 ）金融资产重分类计入 其他综合收益的金额 | | | | （ 4 ）其他债权投资信用减 值准备 | | | | （ 5 ）现金流量套期储备 | | | | （ 6 ）外币财务报表折算差 额 | 17,440,705.01 | 1,131.19 | | （ 7 ）其他 | | | | （二）归属于少数股东的其 他综合收益的税后净额 | | | | 七、综合收益总额 | 1,212,281,925.39 | 2,197,779,106.98 | | （一）归属于母公司所有者 的综合收益总额 | 1,209,477,114.68 | 2,195,825,417.20 | | （二）归属于少数股东的综 合收益总额 | 2,804,810.71 | 1,953,689.78 | | 八、每股收益： | ...