1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，本保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担 法律责任。 东吴证券股份有限公司关于 四川华体照明科技股份有限公司非公开发行股票 保荐总结报告书 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为四川 华体照明科技股份有限公司（以下简称"华体科技"、"公司"、"上市公司" 或 "发行人"）非公开发行股票的保荐机构，持续督导截止日为 2023 年 12 月 31 日。 保荐机构现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 11 号——持续督导》的相关规定，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 保荐机构审阅了持续督导期间内形成的公司股东大会、董事会和监事会的会 议通知、议案、决议、记录等会议文件，以及董事会出具的关于内部控制的自我 评价报告。保荐机构还通过与华体科技相关部门的沟通，全面了解公司治理制度 和内控制度，核查了华体科技在本次持续督导期内的信息披露、募集资金使用情 况以及其他规范运作情况。具体如下： （一）尽职推荐阶段 按照法律、行政法规和中国证监会的 ...

| 证券代码：603679 | 证券简称：华体科技 公告编号：2024-030 | | --- | --- | | 债券代码：113574 | 债券简称：华体转债 | 四川华体照明科技股份有限公司 关于"华体转债"预计触发转股价格 向下修正条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定和《四川华体照明科技股 份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 的约定，"华体转债"自 2020 年 10 月 9 日起可转换为公司普通股股票，初始转 股价格为 47.72 元/股。 1 股票代码：603679，股票简称：华体科技 转债代码：113574，转债简称：华体转债 转股价格：30.71 元/股 转股时间：2020 年 10 月 9 日至 2026 年 3 月 30 日 2020 年 7 月 8 日公司实施了 2019 年年度权益分派，华体转债的转股价格自 公司实施 2019 年度利润分配时确定的除息日起，由原来的 47.72 元/股 ...

东吴证券股份有限公司 关于四川华体照明科技股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 | 被保荐公司名称 | 四川华体照明科技股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构（主承销商） | 东吴证券股份有限公司 | | 保荐机构地址 | 苏州工业园区星阳街 5 号 | | 保荐代表人 | 卞睿、尤剑 | | 联系电话 | （0512）62938558 | 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准四川华体照明科技股份有限 公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]537号）批准，四川华体照明科 技股份有限公司（以下简称"华体科技"或"公司"）于2022年11月非公开发 行普通股股票21,604,938股，每股发行价为9.72元，扣除发行费用后实际募集资 金净额为人民币199,990,563.40元。东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证 券"或"保荐机构"）作为华体科技非公开发行股票的保荐机构，负责对华体 科技的持续督导工作，持续督导期为2022年11月21日至2023年12月31日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第11号——持续督导》，东吴证 ...

东吴证券股份有限公司 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准四川华体照明科技股份有限公 司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]537 号）批准，公司非公开发行普 通股股票 21,604,938 股，每股发行价为 9.72 元，扣除证券公司承销费、保荐费 等费用后实际募集资金净额为人民币 199,990,563.40 元。上述募集资金已于 2022 年 11 月 2 日全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验， 并出具了 XYZH/2022CDAA5BO006 号《验资报告》。 （二）募集资金以前年度使用金额 公司在 2023 年度的以前年度使用募集资金合计 1,467.45 万元，其中：2022 年度投入募投项目 1,467.45 万元，包括公司以自筹资金预先投入募投项目 1,067.38 万元，该预先投入资金业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 审核并出具 XYZH/2022CDAA5F0005 号鉴证报告。2022 年 11 月 24 日，公司召开 第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十次会议审议通过《关于调整募集 资金投资计划及使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同 ...

| 证券代码：603679 | 证券简称：华体科技 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113574 | 债券简称：华体转债 | | 四川华体照明科技股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩暨 现金分红说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 5 月 14 日（星期二）上午 11:00-12:00 会 议 召开地点 ： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 5 月 7 日（星期二）至 5 月 13 日（星期一）16:00 前登录 上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 zqb@huaticn.com 进 行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 四川华体照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 20 ...

四川华体照明科技股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-4 | | 公司财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 母公司资产负债表 | 3-4 | | 合并利润表 | 5 | | 母公司利润表 | 6 | | 合并现金流量表 | 7 | | 母公司现金流量表 | 00 | | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 13-102 | 四会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 XYZH/2024CDAA5B0081 四川华体照明科技股份有限公司 四川华体照明科技股份有限公司全体股东: 审计意见 我们审计了四川华体照明科技股份有限公司(以下简称华体科技)财务报表,包括 2023 年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合 并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反 映了华体科技 2023年12月 31日的合并及母公司财务 ...

对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 四川华体照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）续聘信永中和会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"信永中和"）为公司 2023 年度审计机构。根据《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件的规定和要求，公司对信永中和 2023 年度履职情况进行评估，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 四川华体照明科技股份有限公司 公司于 2023 年 4 月 25 日召开第四届董事会审计委员会第八次会议，审议通过《关于聘 请 2023 年度审计机构的议案》，并同意提交董事会审议。同日，公司召开第四届董事会第 二十一次会议，审议通过了该议案，并于 2023 年 5 月 25 日经 2022 年度股东大会审议通过。 公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。 三、会计师事务所 2023 年度履职情况 根据《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合公司 2023 年年报工作安排，信 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 ...

四川华体照明科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，四川华体照明科技股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事毛道维的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： 根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事毛 道维能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨 碍我们进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合关于 独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 四川华体照明科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 22 日 ...

| 证券代码：603679 | 证券简称：华体科技 公告编号：2024-020 | | --- | --- | | 债券代码：113574 | 债券简称：华体转债 | 四川华体照明科技股份有限公司 第四届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 四川华体照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2024 年 4 月 11 日发出的《四川华体照明科技股份有限公司第四届监事会第十九次会议通知》 （以下简称"《通知》"），公司第四届监事会第十九次会议于 2024 年 4 月 22 日在公司会议室召开。应出席会议监事为 3 名，实际出席会议监事 3 名，出席会 议的监事人数符合法律和《公司章程》的规定。会议由公司监事会主席吴国强先 生主持。与会监事对《通知》所列之议案进行了充分讨论。经全体监事投票表决， 会议通过如下决议： 一、审议通过《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》 监事会全体成员全面了解并认真审核了公司《2023 年年度报告及摘要》，认 为报告所载资料不存在虚假记载、误导性 ...

2023 年度营业收入扣除情况表 页码 1-2 1 关于四川华体照明科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的 专项说明 索引 专项说明 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号业务办理》之附件第七号财务 类退市指标:营业收入扣除》(以下简称营业收入扣除)相关规定,华体科技编制了后 附的四川华体照明科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表(以下简称营业收 入扣除情况表)。 按照营业收入扣除的相关规定编制和披露营业收入扣除情况表,并保证其合规性、 真实性、准确性及完整性是华体科技的责任。 关于四川华体照明科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项说明 XYZH/2024CDAA5F0050 四川华体照明科技股份有限公司 四川华体照明科技股份有限公司全体股东: 我们按照中国注册会计师审计准则审计了四川华体照明科技股份有限公司(以下简 称"华体科技")2023年度财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、 2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动表,以及相关财务报表附注,并于2024年4月22日出具了XYZH/202 ...