总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为促进青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理的制 度化、规范化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 及《青岛康普顿科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定，特制定 总经理工作细则，以明确公司总经理的职责、总经理办公会议议事规则等内容。 第二条 公司设总经理一名，董事会秘书一名，副总经理四名，财务总监一名，由 董事会聘任或者解聘。 第三条 总经理对董事会负责。 第四条 公司董事可受聘兼任总经理或者其他高级管理人员，但兼任总经理或者其 他高级管理人员职务的董事及由职工代表出任的董事，总计不得超过公司董事总数的二 分之一。 青岛康普顿科技股份有限公司 第五条 有《公司法》第一百七十八条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁 入者，并且禁入尚未解除的人员以及法律、法规及《公司章程》规定的其他情形的人员， 不得担任公司的总经理和其他高级管理人员。 第二章 总经理的工作职责 第六条 总经理工作职责是： (一) 按照《公司法》《公司章程》、公司基本管理制度及具体规章，负责开展公 司各项工作，对董事会负责，保障公司资产的保值增值， ...

青岛康普顿科技股份有限公司 董事、高级管理人员持有及买卖本公司股票管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范青岛康普顿科技股份有限公司(以下简称"本公司")对董 事、高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、法规和规范性文件及 《青岛康普顿科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度第二十一条规定 的自然人、法人或其他组织持有及买卖本公司股票的管理。高级管理人员指公司 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书以及董事会认定的其他相关人员。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其证券账 户下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的本公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品 ...

青岛康普顿科技股份有限公司 章 程 二〇二五年六月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 实际控制人 | 9 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 10 | | 第四节 | 股东会的召集 | 12 | | 五节 | 股东会的提案与通知 | 14 | | 第六节 | 股东会的召开 | 15 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事会 | 21 | | 第一节 | 董事 | 21 | | 第二节 | 独立董事 | 24 | | 第三节 | 董事会 | 27 | | 第四节 | 专门委员会 | 30 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 33 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | | 第一节 | 财务会计制度 | 35 ...

青岛康普顿科技股份有限公司 投资者关系管理工作制度 第一章 总则 第一条 为了加强青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投 资者之间建立长期、稳定的良性关系，切实保护投资者利益，实现公司价值最大 化和投资者利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的 规定，结合公司实际情况，制订本制度。 3、形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 4、促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。 5、增加公司信息披露透明度,改善公司治理。 第四条 投资者关系管理工作的基本原则是： 1、合规性原则：投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等 相关法律、法规、规章及公司上市地证券交易所有关业务规则的规定。 2、真实性原则：投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地披露公 司所有应披露的重大信息，如实反映公司的实际经营和发展状况。 3、平等性原则：投资者关系管理工作应体现公平 ...

第一条 为规范青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 的决策管理和信息披露等事项，保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《企 业会计准则第 36 号－－关联方披露》以及《青岛康普顿科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，参照《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— 交易与关联交易》制定本制度。 公司的关联交易应遵循"定价公允、审议程序合规、信息披露规范"的原则， 保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利 用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取 其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第二章 关联交易管理的组织机构 青岛康普顿科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由上述第（一）项法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司、 控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； （三 ...

青岛康普顿科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 1 第一条 为加强青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工 作的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露 信息，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《青岛康 普顿科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本制度。 第二条 本制度适用于如下人员和机构： （一） 公司董事会； （二） 公司董事、董事会秘书及其他高级管理人员； （三） 公司及其子公司的负责人； （四） 公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上的股东及其一致行 动人； （五） 公司收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、 重大交易、破产事项等有关各方； （六） 法律、行政法规和证券监管部门规定的其他负有信息披露义 务的主体。 第三条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能 或已经产生重大影响的信息以及上海证券交易所（以下简称"交易 所"）要求披露的信息；本制度所称"披露"是指公司及其相关信息披 露义务人在规定的时间、在证券交易所 ...

青岛康普顿科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 （四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他职责。 1 第一条 为进一步完善青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《青岛康普顿科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《上市公司独立董事 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和其他有关法律、法规的规 定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要 股东、实际控制人直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事应当按照相 关法律、行政法规、《管理办法》、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 第四条 独立董事作为董事会的成员，对公司及全体股东负有忠实义务、勤勉义 务，审慎 ...

青岛康普顿科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 公司及子公司对外进行短期投资，应确定其可行性。经论证投资必要且可行 后，按照权限进行审批。 公司及子公司应于期末对短期投资进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理 预计各项短期投资可能发生的损失并按企业会计准则的规定计提跌价准备。 第五条 长期投资主要指在一年内不能随时变现或不准备随时变现的各种 投资，包括固定资产类投资、股权投资和其他投资： （一） 固定资产类投资：包括新建固定资产项目、固定资产改扩建项目、 固定资产及设备的购置等； （二） 股权类投资：包括以业务扩张为目的设立子公司，与其他境内外法 人实体成立合资、合作公司，参股其他公司，对外收购和兼并，对所出资公司追 第一条 为规范青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 行为，强化投资管理，提高投资决策的科学性，有效防范对外投资风险，加强和 保障对外投资安全，提高投资效益，维护公司和股东的利益，依照《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规和规范性文件以及《青岛 康普顿科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 ...

青岛康普顿科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员三名，应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立 董事应当过半数，且至少有一名是会计专业人士。董事会成员中的职工代表 可以成为审计委员会成员。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作, 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 1 第一条 为强化董事会决策和监督功能，做好事前审计、专业审计，完善青岛康普顿 科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司独立董事管理办法》《青岛康普顿科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及参照《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，公 司设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专业工作机构，主要负责审核 公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。审计委员 会的主要职能是协助董 ...

青岛康普顿科技股份有限公司 第一条 为了进一步规范青岛康普顿科技股份有限公司(以下简称"公司") 股东、控股股东和实际控制人的行为，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件及《青岛康普顿科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，特制定本规范。 第二条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有关法律 法规的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。 第三条 控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则，依照法律法规以 及《公司章程》的规定善意行使权利，严格履行其做出的各项承诺，谋求公司和 全体股东利益的共同发展。 第四条 控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、 资产重组、对外投资等方式损害公司及其他股东的利益。 第二章 公司治理 第五条 控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对公司重大事项的决 策程序及保证公司独立性的具体措施，确立相关人员在从事公司 ...