青岛康普顿科技股份有限公司 内部控制审计报告 和信审字（2024）第 000092 号 目 录 码 页 一、内部控制审计报告 | | 韶 和信会计师事务所 (特殊普通合伙) 二〇二四年四月二十六日 1-2 青岛康普顿科技股份有限公司 报告正文 内部控制审计报告 和信审字(2024)第 000092 号 青岛康普顿科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了青岛康普顿科技股份有限公司(以下简称"康普顿")2023年12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 第1页 共2页 青岛康普顿科技股份有限公司 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,康普顿于 2023年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相 关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 普通合伙) 和信 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是康普顿董 事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审 ...

青岛康普顿科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"康普顿"或"公司"）的 独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司独立董事规则》等国家 有关法律法规、《青岛康普顿科技股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）的 要求，在 2023 年度的工作中，认真履行职责，维护公司整体利益，独立履行职责， 不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响， 维护了中小股东的合法权益。现将我 2023 年履行职责和参加会议情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 2023 年度，我认真参加公司董事会和股东大会，积极了解公司的生产运营和运 作情况。在召开会议前，主动调查、获取作出决策所需要的资料。会议上认真审议 每项议案，积极参与讨论并提出专业意见，力求使董事会能够形成科学、客观的决 策。 （二）日常工作情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人刘惠荣，女，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权,博士学历,中共 党员。曾任赛轮股份有限公司独立董事，圣阳电源 ...

证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号：2024-014 一、回购股份的基本情况 青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 7 日，召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于以集中 竞价方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过集中 竞价交易方式回购部分公司股份。本次回购资金总额不低于人民币 3,000 万元（含）且不超过人民币 5,000 万元（含），回购价格不超 过人民币 10 元/股（含），回购期限为自董事会审议通过回购股份方 案次一交易日起 3 个月内。有关本次回购股份事项的具体情况详见公 1 司于 2024 年 2 月 8 日在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体披 露的《青岛康普顿科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股 份方案的公告》（2024-003）。 二、回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第7号——回购股份》等规定，每个月的前3个交易日内披露 截至上月末的回购进展情况；现将公司回购股份的情况公告如下： 青岛康普顿科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份进展公告 本公司董 ...

青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 3 月 14 日收到独立董事柴恩旺先生的书面辞职报告。柴恩旺先生因个人原因辞去公 司第五届董事会独立董事职务，公司第五届董事会审计委员会委员职务，公司第 五届董事会战略委员会委员职务，公司第五届董事会提名委员会委员职务，公司 第五届董事会薪酬与考核委员会委员职务。辞职后，柴恩旺先生不再担任公司其 他职务。截至本公告披露日，柴恩旺先生未持有公司股份。 证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号：2024-013 青岛康普顿科技股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 特此公告。 根据《公司章程》的规定，"董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任， 但兼任总经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总 计不得超过公司董事总数的二分之一。"由于柴恩旺先生的辞职将导致公司非独 立董事人数占董事会全体成员的比例超过二分之一，根据《中华人民共和国公司 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 14 日召 开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于聘任财务总监的议案》，经公司 董事会提名，董事会提名委员会审核通过，同意聘任王黎明先生（简历详见附件） 担任公司财务总监，任期自本次董事会决议通过之日起至第五届董事会任期届满 之日止。 证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号：2024-012 青岛康普顿科技股份有限公司 关于聘任财务总监的公告 特此公告。 青岛康普顿科技股份有限公司董事会 王黎明：男，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。历 任青岛王冠石油化学有限公司办公室主任，青岛康普顿石油化学有限公司办公室 主任，青岛康普顿科技股份有限公司办公室主任，青岛康普顿科技股份有限公司 生产总监，青岛康普顿石油化工有限公司总经理，现任公司副总经理、董事会秘 书。 截至目前，王黎明先生持有公司股份 350,350 股。王黎明先生与公司其他董 事、监事、高级管理人员或持股 5% ...

证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号：2024-010 一、回购股份的基本情况 青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 7 日，召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于以集中 竞价方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过集中 竞价交易方式回购部分公司股份。本次回购资金总额不低于人民币 3,000 万元（含）且不超过人民币 5,000 万元（含），回购价格不超 过人民币 10 元/股（含），回购期限为自董事会审议通过回购股份方 案次一交易日起 3 个月内。有关本次回购股份事项的具体情况详见公 1 青岛康普顿科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 2 月末，青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公 司"）通过集中竞价方式已累计回购股份 2,584,500 股，占公司 总股本比例为 1.01%，累计成交的最高价为 8.90 元/股，最低价 为 6.24 元/股，累计 ...

证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号：2024-011 2024 年 2 月 27 日、2 月 28 日、2 月 29 日，公司股票交易连续 3 个交易日 内收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关 规定，属于股票交易异常波动情形。公司已于 2024 年 3 月 1 日披露《青岛康普 顿科技股份有限公司关于股票交易异常波动的公告》（公告编号：2024-009）。 青岛康普顿科技股份有限公司 股票交易风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 二级市场交易风险：青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"） 股票于 2024 年 2 月 27 日至 2024 年 3 月 1 日连续 4 个交易日期间，收盘价格累 计涨幅达 33.09%。同期，上证指数上涨 0.38%。公司股票涨幅明显高于同期上证 指数，敬请广大投资者理性决策，注意投资风险。 热点概念风险：公司氢能业务尚处于发展初期，销售规模较小，截至目 前，该业务尚未盈利。 公司主营业务为车辆、工业 ...

证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号：2024-009 青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票交易于 2024 年 2 月 27 日、2 月 28 日、2 月 29 日连续 3 个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计 超过 20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波 动。 经公司自查，并向控股股东及实际控制人核实，截至本公告披露日，确 认不存在应披露而未披露的重大信息。 公司控股股东及实际控制人承诺至少未来 3 个月内不会策划重大资产重 组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重 大事项。 公司之控股资子公司青岛氢启新能源科技有限公司目前尚处业务发展初 期，销售规模较小，截止目前，其营收未达公司整体营收的 1%。 一、股票交易异常波动的具体情况 2024 年 2 月 27 日、2 月 28 日、2 月 29 日，公司股票交易连续 3 个交易日 内收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关 规定，属于股票交易异常波动情形。 1 青岛康普顿科技股份有限公司 关于股票交易异常波动的公告 本公司董事会及全体董事保 ...

证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号：2024-008 青岛康普顿科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份比例达 1% 暨回购进展公告 本次回购符合法律法规的规定及公司既定的回购股份方案。 二、回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第7号——回购股份》等规定，回购股份占上市公司总股本 的比例每增加1%的，应当在事实发生之日起3个交易日内予以披露； 现将公司回购股份的情况公告如下： 截至2024年2月20日，公司通过集中竞价交易方式累计回购股份2, 564,500股，已回购股份占公司总股本的比例为1%，与上次披露数相 比较，增加0.68%。购买的最高价为7.15元/股、最低价为6.24元/股， 已支付的总金额为17,465,149.25元（不含交易费用）。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 2 月 20 日，青岛康普顿科技股份有限公司（以下简 称"公司"）通过集中竞价方式已累计回购股份 2,564,500 ...

青岛康普顿科技股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东持股情况的公告 证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号：2024-007 注：公司当前股份均为无限售流通股，所以董事会公告回购股份决议的前一 个交易日前十名股东和前十名无限售条件股东相同。 特此公告。 青岛康普顿科技股份有限公司董事会 2024 年 2 月 21 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 7 日， 召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于以集中竞价方式回购公司股份 方案的议案》，同意公司以自有资金通过集中竞价交易方式回购部分公司股份。 有关本次回购股份事项的具体情况详见公司于 2024 年 2 月 8 日在上海证券交易 所网站及指定信息披露媒体披露的《青岛康普顿科技股份有限公司关于以集中竞 价交易方式回购股份方案的公告》（2024-003）。 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，现将董事会公告回购股 ...