山东文康律师事务所 关于青岛康普顿科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东会的 法律意见书 W V/ INCON 冻焦师惠务 WINCON LAW FIRM Tel:+86-532-8077-2035 Fax: +86-532-8578-6287 青岛市香港中路61号远洋大厦B座27层 (266071) 27/F,Block B,COSCO Plaza,61A HongKong Middle Road,Qingdao, 266071 China 山东文康律师事务所 关于青岛康普顿科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东会的 法律意见书 致青岛康普顿科技股份有限公司: 山东文康律师事务所（以下简称"本所"）接受青岛康普顿科技股份有限公 司(以下简称"公司")的委托,指派霍丽如律师和赵琳琳律师见证了公司于2025 年７月８日召开的 2025 年第二次临时股东会（以下简称"本次股东会"）。 现根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共 和国证券法》(以下简称《证券法》)和《上市公司股东会规则》等法律、行政 法规、规范性文件以及《青岛康普顿科技股份有限公司章程》 (以下简称《公司 章程》 ...

证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号：2025-029 青岛康普顿科技股份有限公司 2025年第二次临时股东会决议公告 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东会召开的时间：2025 年 07 月 08 日 (二)股东会召开的地点：青岛市崂山区深圳路 18 号公司办公楼四楼会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 155 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 124,070,327 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 48.3799 | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2、 议案名称：修订《青岛康普顿科技股份有限公司股东会议事规则》的议案 审议结果：通过 会议由公司董事会召集，公司董事会董事长朱磊主持， ...

Core Points - The document outlines the rules and responsibilities of the Board Secretary of Qingdao Compton Technology Co., Ltd, emphasizing the importance of compliance with relevant laws and regulations [1][2][3] Section Summaries General Provisions - The company has established a Securities Affairs Department responsible for managing information disclosure, with the Board Secretary overseeing this department [1] - The Board Secretary is a senior management position accountable to the company and the board [1] Qualifications of the Board Secretary - The Board Secretary must possess necessary financial, management, and legal knowledge, along with good professional ethics and relevant work experience [1][2] - Specific disqualifications for the role include recent administrative penalties from the China Securities Regulatory Commission and other serious misconduct [1][2] Responsibilities of the Board Secretary - The Board Secretary is responsible for managing information disclosure, including external communication and compliance with disclosure regulations [1][2] - Additional duties include managing investor relations, coordinating with regulatory bodies, and ensuring compliance with capital market strategies [2][3] Appointment and Dismissal of the Board Secretary - The company must appoint a new Board Secretary within three months of a vacancy and must submit relevant materials to the Shanghai Stock Exchange prior to the appointment [3][4] - The Board Secretary can be dismissed for specific reasons, including failure to perform duties or serious errors leading to significant losses [8][9] Other Provisions - The company must ensure the Board Secretary participates in ongoing training organized by the stock exchange [9] - The rules are subject to interpretation and modification by the company's board and must comply with existing laws and regulations [9]

Meeting Details - The 16th meeting of the fifth board of directors was held at the company's office in Laoshan District, Qingdao [1] - The meeting was attended by all 7 directors, and the notice period was waived by unanimous consent [1] Resolutions Passed - The board reviewed and approved the proposal to amend the company's articles of association and update certain governance systems [1][2][3] - The voting results were unanimous with 7 votes in favor, 0 against, and 0 abstentions [1][5][6] - The proposal will be submitted for review at the company's second extraordinary general meeting of shareholders in 2025 [1][4][9]

证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号： 2025-026 青岛康普顿科技股份有限公司关于 修订《公司章程》及更新公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《公司法》（2023 年修订）、《上市公司章程指引》（2025 年修订） 等相关规定，结合青岛康普顿科技股份有限公司（下称"公司"）实际情况，公 司对《公司章程》及相关公司治理制度中相关条款亦作出相应修订及更新。 2025 年 6 月 20 日召开的第五届董事会第十六次会议审议通过了： 1.《修订〈青岛康普顿科技股份有限公司章程〉的议案》，该议案尚须提交 股东会进行审议。2.《修订〈青岛康普顿科技股份有限公司股东会议事规则〉的 议案》，该议案尚须提交股东会进行审议。3.《修订〈青岛康普顿科技股份有限 公司董事会议事规则〉的议案》，该议案尚须提交股东会进行审议。4.《修订〈青 岛康普顿科技股份有限公司独立董事工作制度〉的议案》，该议案尚须提交股东 会进行审议。5.《修订〈青岛康普顿科技股份有限公司对外投资管理制度〉的议 案》 ...

证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号：2025-027 青岛康普顿科技股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 7 月 8 日 14 点 00 分 召开地点：青岛市崂山区深圳路 18 号公司办公楼四楼会议室 股东会召开日期：2025年7月8日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 (一)股东会类型和届次 2025年第二次临时股东会 (二)股东会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方 式 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 7 月 8 日 至2025 年 7 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交易时间段，即 9:15- ...

青岛康普顿科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东会 会 议 材 料 青岛康普顿科技股份有限公司 2025 年 7 月 8 日 会 议 须 知 各位股东及股东代表： 为了维护全体股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，根据中 国证监会发布的《上市公司股东会规范意见》《青岛康普顿科技股份有限公司章 程》和《股东会议事规则》的规定，特制订本次会议须知： 一、本次股东会设立秘书处，负责办理本次大会召开期间的相关事宜。 二、股东会期间，为确保会议的严肃性和正常秩序，参会人员应当经秘书处 确认参会资格方能进入会场，无参会资格的人士，公司有权拒绝其进入会场。 三、出席会议的股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利，并应当自觉 履行法定义务，不得侵犯其他股东利益和干扰大会正常秩序。 四、股东需要在大会发言的，应于会议开始前十五分钟在秘书处登记，出示 有效的持股证明，填写"发言登记表"，登记发言的人数原则上以十人为限，超 过十人时安排持股数最多的前十名股东依次发言。 6、参会相关人员签署会议文件。 八、本次股东会的议案采用记名方式投票表决，股东、股东代表、委托代理 人以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一 ...

证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号： 2025-025 青岛康普顿科技股份有限公司 第五届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 2025 年 6 月 20 日，青岛康普顿科技股份有限公司（"公司"）第五届董事 会第十六次会议在崂山区深圳路 18 号公司办公楼四楼会议室举行。本次会议通 知于 2025 年 6 月 13 日以邮件形式发出，会议应到董事 7 名，实到董事 7 名。本 次董事会的通知时限已经公司全体董事一致同意豁免，会议的通知和召开符合 《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 公司董事就提交董事会审议的事项进行了充分审议，并通过如下议案： 1.修订《青岛康普顿科技股份有限公司章程》的议案 详细内容见同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《青岛康 普顿科技股份有限公司关于修订<公司章程>及更新公司部分治理制度的公告》 （2025-026）。 表决结果：赞成 7 票；反对 0 票；弃 ...

青岛康普顿科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 为进一步规范青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《青 岛康普顿科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并参 照《上市公司治理准则》及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市 规则"）、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的规 定，制定本议事规则。 第二条 证券部 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。董事会秘书任证券部负责人。 第三条 定期会议 3.1 董事会会议分为定期会议和临时会议。 3.2 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 4.1 在发出召开董事会定期会议的书面通知前，证券部应当充分征求各董事的意 见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 4.2 董事长在拟定提案前，应当视需要征求高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 — 1 — （1）董事长认为必要时； ...

青岛康普顿科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范青岛康普顿科技股份有限公司（以下称"公司"）内部审 计工作，明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量，明确审计责任，促进 经营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审 计工作的规定》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文 件和《青岛康普顿科技股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二)提高公司经营的效率和效果； 第六条 公司应当在董事会下设立审计委员会，制定审计委员会议事规则并 1 予以披露。审计委员会成员应当全部由董事组成，其中独立董事应占半数，且至 少应有一名独立董事为会计专业人士，并由独立董事中会计专业人士担任召集 人。 第七条 公司建立内部审计制度 ...