青岛康普顿科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 公司及子公司对外进行短期投资，应确定其可行性。经论证投资必要且可行 后，按照权限进行审批。 公司及子公司应于期末对短期投资进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理 预计各项短期投资可能发生的损失并按企业会计准则的规定计提跌价准备。 第五条 长期投资主要指在一年内不能随时变现或不准备随时变现的各种 投资，包括固定资产类投资、股权投资和其他投资： （一） 固定资产类投资：包括新建固定资产项目、固定资产改扩建项目、 固定资产及设备的购置等； （二） 股权类投资：包括以业务扩张为目的设立子公司，与其他境内外法 人实体成立合资、合作公司，参股其他公司，对外收购和兼并，对所出资公司追 第一条 为规范青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 行为，强化投资管理，提高投资决策的科学性，有效防范对外投资风险，加强和 保障对外投资安全，提高投资效益，维护公司和股东的利益，依照《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规和规范性文件以及《青岛 康普顿科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 ...

青岛康普顿科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员三名，应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立 董事应当过半数，且至少有一名是会计专业人士。董事会成员中的职工代表 可以成为审计委员会成员。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作, 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 1 第一条 为强化董事会决策和监督功能，做好事前审计、专业审计，完善青岛康普顿 科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司独立董事管理办法》《青岛康普顿科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及参照《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，公 司设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专业工作机构，主要负责审核 公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。审计委员 会的主要职能是协助董 ...

青岛康普顿科技股份有限公司 第一条 为了进一步规范青岛康普顿科技股份有限公司(以下简称"公司") 股东、控股股东和实际控制人的行为，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件及《青岛康普顿科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，特制定本规范。 第二条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有关法律 法规的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。 第三条 控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则，依照法律法规以 及《公司章程》的规定善意行使权利，严格履行其做出的各项承诺，谋求公司和 全体股东利益的共同发展。 第四条 控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、 资产重组、对外投资等方式损害公司及其他股东的利益。 第二章 公司治理 第五条 控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对公司重大事项的决 策程序及保证公司独立性的具体措施，确立相关人员在从事公司 ...

第一章 总 则 第一条 为规范青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及由 董事会聘任的公司高级管理人员的甄选，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《青岛康普顿科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 并参照《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定，公司设立董事会提名委员会（以下简称"委员会"），并制定本工作 细则。 第二条 委员会是董事会按照《公司章程》设立的专业工作机构，主要负 责公司董事及由董事会聘任的高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并 提出建议。委员会对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 委员会成员由五名董事组成，且其中独立董事应当过半数并担任 召集人。 青岛康普顿科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第三章 职责权限及工作程序 第八条 委员会的主要职责权限： 1 (一) 根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构就董事会、高级管理人 员的规模和构成向董事会提出建议； (二) 研究并拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出 ...

第六条 审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监 督。 青岛康普顿科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善青岛康普顿科技股份有限公司(以下简称"公司") 内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国证券法》（以 下简称"证券法"）《上市公司治理准则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规和规范性文件及《青岛康普顿科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 公司内幕信息登记管理工作由董事会统一领导和管理。董事会应 当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘 书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 第三条 董事会秘书协助董事长具体管理并通过证券部实施公司内幕信息 登记备案日常工作。 第四条 证券部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案工 作的日常办事机构，统一负责证券监管机构、上海证券交易所、证券公司等机构 及新闻媒体、股东接待、咨询（质询）、服务工作。 第五条 未经董事会批准同意 ...

青岛康普顿科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一条 为维护中小股东的利益，完善公司法人治理结构，规范公司选举董事行 为，根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《青岛康普 顿科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律法规和规范性文件 的规定，结合公司实际情况，特制定本细则。 第二条 本细则所指的累积投票制是指公司股东会在选举两名以上的董事时采 用的一种投票方式，即公司股东会选举董事时，出席股东会的拥有的投票权等于其所 持有的股份总数乘以应选董事人数的乘积。出席会议的股东即可以用所有的投票权集 中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使、投票给数位候选董事，最后按 得票多少依次决定董事人选。 第三条 本细则适用于选举或变更两名及两名以上董事的议案。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第五条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。本细则所称"董事"、 特指由股东代表出任的董事。由职工代表担任的董事由公司职工民主选举产生或更 换，不适用于本细则的相关规定。 ...

青岛康普顿科技股份有限公司 (3) 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 重要影响； (4) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大 额赔偿责任； (5) 公司发生重大亏损或者重大损失； (6) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化； (7) 公司的董事、1/3 以上经理、财务负责人发生变动；董事长或者经理 无法履行职责； (8) 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公 司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事 与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化； (9) 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、 合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责 令关闭； (10) 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣 告无效； (11) 公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处 罚；公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌违法违纪 被有权机关调查或者采取强制措施； (12) 新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响； (13) ...

青岛康普顿科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为保持青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）的可持续 发展，增强公司的核心竞争力，健全投资决策程序，根据《青岛康普顿科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及参照《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规 定，公司设立董事会战略委员会（以下简称"委员会"），并制定本工作细则。 第二条 委员会是董事会按照《公司章程》设立的专业工作机构，主要负 责为董事会制定公司发展战略与经营策略提供依据，及对公司中长期发展战略和 重大投融资决策进行研究并提出建议。委员会对董事会负责。 第二章 人员组成 第六条 委员会的主要职责权限： (一) 审核公司总经理提出的年度经营计划，并提出建议及提交董事会审议 决定； (二) 对公司中长期发展战略规划和重大投资决策进行研究，并提出建议及 提交董事会审议决定； (三) 根据公司中长期发展战略对公司重大新增投融资项目的立项、可行性 1 研究等事宜进行研究、审议，并提出建议及提交董事会审议决定； (四) 对《公司章程》规定须经董事会批准的 ...

青岛康普顿科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章总则 第一条 为了规范青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和运营，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资 金使用安全，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《监管规则适用指引——发 行类第 7 号》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《上海证券 交易所股票上市规则》和《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法规的规定， 结合公司实际情况，制定本管理制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文 件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司应当真实、准确、完整地 披露募集资金的实际使用情况，出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形 时，应当及时公告。 第四条 公司对募集资金的管理遵循专户存放、规 ...

第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当 于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司章程》 规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构 和上海证券交易所（以下简称"上交所"），说明原因并公告。 青岛康普顿科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）运作，充分发 挥股东会的作用，提高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证股东会程序及决议 的合法性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》及《青岛 康普顿科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并参照《上市 公司股东会规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照《公司章程》及本规则的相关规定召开股东会，保证 股东能够依法行使权利。 ...