上海克来机电自动化工程股份有限公司 章 程 二○二四年四月修订 | | | | | | | 第一章 总 则 | - 2 - | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | - 3 - | | 第三章 股 份 | - 3 - | | 第一节 股份发行 - | 3 - | | 第二节 股份增减和回购 - | 5 - | | 第三节 股份转让 - | 6 - | | 第四章 股东和股东大会 | - 7 - | | 第一节 股 东 - | 7 - | | 第二节 股东大会的一般规定 - | 9 - | | 第三节 股东大会的召集 - | 11 - | | 第四节 股东大会的提案与通知 - | 13 - | | 第五节 股东大会的召开 - | 14 - | | 第六节 股东大会表决和决议 - | 17 - | | 第五章 党组织 | - 21 - | | 第六章 董事会 | - 22 - | | 第一节 董事 - 22 - | | | 第二节 董事会 - | 25 - | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | - 29 - | | 第七章 监事会 | - 31 - | | 第一节 监事 - 31 - ...

经核查独立董事钱晋武、张慧明、张烽的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司 独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关 要求。 上海克来机电自动化工程股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股 票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求， 上海克来机电自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司在任独立董事钱晋武、张慧明、张烽的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： 上海克来机电自动化工程股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 26 日 ...

证券代码：603960 证券简称：克来机电 公告编号：2024-021 上海克来机电自动化工程股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海克来机电自动化工程股份 有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2019]2316 号)核准, 同 意公司向社会公开发行面值总额 18,000.00 万元可转换公司债券，期限 6 年。上 海克来机电自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2019 年 12 月 2 日 公开发行了 180 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 18,000.00 万 元。发行方式采用向公司原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股 东放弃优先配售部分）采用网上通过上海证券交易所交易系统向社会公众投资者 发售的方式进行，认购金额不足 18,000.00 万元的部分（含中签投资者放弃缴款 认购部分）由保荐机构（主 ...

公司第四届监事会成员共 3 人，其中职工监事 1 人，监事会成员包括张海洪 先生、余雷先生、何晓悦女士。 1 序号 会议届次 召开日期 会议决议 1 第四届监事会 第六次会议 2023 年 4 月 28 日 1、审议并一致通过《关于公司 2022 年度监事会工作报 告的议案》； 2、审议并一致通过《关于公司 2022 年年度报告及报告 摘要的议案》； 3、审议并一致通过《关于公司 2022 年度财务决算报告 的议案》； 4、审议并一致通过《关于公司 2022 年年度利润分配方 案的议案》； 5、审议并一致通过《关于公司续聘会计师事务所的议 案》； 6、审议并一致通过《关于公司 2022 年度募集资金存放 与实际使用情况专项报告的议案》； 7、审议并一致通过《关于公司 2022 年度审计报告及财 2023 年度监事会共召开 5 次会议，召开情况如下： 上海克来机电自动化工程股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司全体监事严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司 章程》、《监事会议事规则》的规定和要求，勤勉履职，维护公司利益，认真履行 股东大会赋予的职责，规范运作，科学决策，积极推动 ...

证券代码： 603960 证券简称：克来机电 公告编号：2024-027 一、注册资本变更情况 由于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象中 3 名激励对象因 个人原因离职，不再具备激励对象资格。公司根据有关规定，以 10.86 元/股的回购 价格，对上述 3 名激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计 35,000 股 进行回购注销并办理相关手续。公司注册资本将减少 35,000 元。 上海克来机电自动化工程股份有限公司 关于变更注册资本并修订《公司章程》的公告 二、修订《公司章程》部分条款的情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据公司总股本、注册资本的变更，公司拟对《公司章程 》中的有关条款进 行修订，具体修订内容如下： 上海克来机电自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于变更注册资本并修订<公 司章程>的议案》，公司拟对注册资本进行变更，并对《公司章程》中相应条款进行 修订。 除上述条款修订外，《公 ...

证券代码：603960 证券简称：克来机电 公告编号：2024-020 上海克来机电自动化工程股份有限公司 关于聘任会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务审计机 构和内部控制审计机构。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿 元，证券业务收入 17.65 亿元。 2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.32 亿元， 同行业上市公司审计客户 59 家。 2、投资者保护能力 截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.66 亿元，购买的职业保险累计 赔偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责 1 （一）机构信 ...

证券代码：603960 证券简称：克来机电 公告编号：2024-025 上海克来机电自动化工程股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1、2022 年 3 月 28 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，会议审议通 过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请 股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事 就本激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司<2022 年限制性股 1 限制性股票回购数量：35,000 股 限制性股票回购价格：10.86 元/股 票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。公司监事会对本激励计划的相关 ...

上海克来机电自动化工程股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海克 来机电自动化工程股份有限公司章程》、《上海克来机电自动化工程股份有限公司 董事会审计委员会议事规则》等相关规定，上海克来机电自动化工程股份有限公司 (以下简称"公司")董事会审计委员会 2023 年度勤勉尽责，积极开展工作，认真履 行职责。现将审计委员会 2023 年度工作的履职情况汇报如下： 一、董事会审计委员会基本情况 2023 年度公司董事会审计委员会由独立董事张慧明、独立董事张烽及非独立 董事李明组成，审计委员会主任委员、召集人张慧明女士为会计专业人士。审计委 员会委员均具备较丰富的专业知识和经验，能够胜任审计委员会的工作。 二、董事会审计委员会 2023 年度相关会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会共召开五次会议，具体内容如下： （一）2023 年 4 月 20 日召开了第四届董事会审计委员会第五次会议，会议主 要内容包括： 1、审议《公司 2022 年年度决算报告》 2、审议《公司 2022 年度内部审计工作报告》 3、审议《公 ...

关于上海克来机电自动化工程股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：上海克来机电自动化工程股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-33850028 上海克来机电自动化工程股份有限公司 专项审计说明 二〇二三年度 . i ・ . . . 目 录 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.eov.cn） 页 次 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1-2 ] . - . iv . ... 关于上海克来机电自动化工程股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZA11557 号 上海克来机电自动化工程股份有限公司全体股东: 我们审计了上海克来机电自动化工程股份有限公司(以下简称 "克来机电")2023年度的财务报表,包括 20 ...

上海克来机电自动化工程股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 上海克来机电自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"）聘请 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《关于上市公司 做好选聘会计师事务所工作的提醒》等法律法规的要求，公司对立信 2023 年审计过程中的履职情况进行评估，具体情况如下： （1）项目合伙人近三年从业情况： 一、会计师事务所基本情况 （一）基本情况 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年 复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务 所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计 网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有 证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会 计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名， 从业人员总数 10,730 名，签署过证券 ...