深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所自律监管指引第 1 号-规范运作》及《公司章程》《董事会审计委员 会工作条例》等相关规定，勤勉尽责，有效地发挥审查、监督的作用。现将审计 委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司第四届董事会审计委员会委员为肖长清先生（主任委员）、贺志勇先生、 郑相康先生，因第四届董事会任期届满，公司于 2023 年 10 月 18 日完成了第五 届董事会换届选举，并于同日召开第五届董事会第一次会议，选举肖长清先生、 李音女士、贺志勇先生为第五届董事会审计委员会委员，其中肖长清先生为主任 委员。 二、董事会审计委员会会议召开情况 2023 年度董事会审计委员会共召开了 7 次会议，全体委员均出席了会议， 并积极就相关议案发表专业意见。会议召开情况如下: | 序 号 | 会议名称 | 召开时间 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计委员会及独立董事 与会计师讨论 年年 2022 | 2023-1- ...

2023 年，深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》等 公司内部管理制度要求，依法独立行使职权，认真履行监督职责，对公司的经营 情况、财务状况以及董事、高级管理人员的履职情况等进行有效监督，促进公司 规范运作，维护公司和全体股东的合法权益。现将监事会 2023 年工作报告如下： 公司第四届监事会由谢志锐先生（监事会主席）、黄曼女士、肖爱明先生三 人组成。鉴于第四届监事会任期于2023年10月18日届满。2023年10月18日，公司 召开2023年第三次临时股东大会审议，选举谢志锐先生、钟胜贤先生为公司第五 届监事会股东代表监事，与经2023年第一次职工代表大会选举的职工代表监事肖 爱明先生共同组成公司第五届监事会，任期三年。 二、监事会会议召开情况 | 召开时间 | 召开届次 | 审议议案 | 表决结果 | | --- | --- | --- | --- | | 2023-2-9 | 第四届监事会第 十七次会议 | 审议《关于变更募集资金投资项目的议案》 | 全票通过 | | 2023-4-24 | 第四届监事会第 | ...

2024 年 4 月 24 日 董事会认为公司独立董事肖长清、姜波、李音具备胜任独立董事岗位的资格。 独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职， 未在公司主要股东及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以 及主要股东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务 关系。 因此，公司独立董事不存在妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独 立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司 章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—规范运作》等要求，独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将 自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出 具专项意见。公司结合独立董事独立性自查情况，就公司在任独立董事的独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： ...

『RSM | 容 诚 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 容诚专字[2024]518Z0500 号 容试会 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册我手证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具。"进行查测 ，进行查询。 " 目 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 3-19 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 容诚专字[2024]518Z0500 号 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号 -- 规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号 ——公告格式》编制《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》是深圳新星公司 董事会的责任,这种责任包括保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记录、误 导性陈述或重大遗漏。 三、 注册会计师的责任 ...

关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 『RSM 容诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 容诚专字|2024]518Z0499 号 容诚会计 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 发可能用手机"扫一日"成功人"能假的工程师被审批设变革活出身有效全许可取会计师手表创业员 【时间手机、"扫一日"成语人。"提数会计得的金座一直演手册（Nor//Zeanfrom (2)，但行为 关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容被专字[2024]518Z0499号 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司 自律监管指南第 2 号 -- 业务办理》的规定,深圳新星公司管理层编制了后附的。 深圳市薪星轻合金材料股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表(以下简称汇总表)。如实编制和对外技露 ...

【RSM | 容 诚 2023 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 容诚专字|2024|518Z0501 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mef.gov.cn】"进行管 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mef.gov.cn】"进行管 容诚会计师事 骑 线 关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况的专项审核报告 容诚专字[2024]518Z0501 号 深圳市新星轻合金材料股份有限公司全体股东: 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了深圳市新星轻合金材料 股份有限公司(以下简称深圳新星公司)2023年度财务报表,并于 2024年 4 月 23 日出具了容诚审字[2024]518Z0434 号的无保留意见审计报告。在此基础上我们 审核了后附的深圳新星公司管理层编制的《深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表》（以下简称营业收入扣除情况表）。 按照《上海证券交易所股票上市规则》 ...

【京】容城 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:京24AKLWNR85 容 诚 内部控制审计报告 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 容诚审字[2024]518Z0435 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 内部控制审计报告 容诚审字[2024]518Z0435 号 深圳市新星轻合金材料股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了深圳市新星轻合金材料股份有限公司(以下简称深圳新星公司)2023年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是深圳 新星公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的 ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人曾担任深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届 和第四届董事会独立董事，鉴于连续担任公司独立董事已满6年，本人自2023年 10月18日起不再担任公司独立董事。本人在任职期间严格按照《公司法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事规则》及《公司章程》等相关规定，积极出 席相关会议，认真审议各项议案，对公司的经营发展提出建议，充分发挥独立董 事的作用，维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。 现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 经过自查，本人任职期间不存在影响独立董事独立性的情况： 1、本人及直系亲属、主要社会关系没有在公司或公司附属企业任职，未直 接或间接持有公司已发行股份，也未在直接或间接持有公司已发行股份5%以上 的股东或在公司前5名股东任职； 2、本人及直系亲属、主要社会关系不在公司控股股东、实际控制人和其附 属企业任职，不 ...

海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为深圳市新 星轻合金材料股份有限公司（以下简称"深圳新星"或"公司"）2017年首次公开发 行股票并上市和2020年公开发行可转换公司债券持续督导保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等有关规定，对深圳新星2023年度募集资金的存放和使用 情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行A股股票募集资金情况 海通证券股份有限公司 关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 2、募集资金使用和结余情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1313号文核准，公司于2017年7 月向社会公开发行人民币普通股（A股）20,000,000.00股，每股发行价为29.93元， 应募集资金总额为人民币598,600,000.00元，根 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-036 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本次会计政策变更系根据法律行政法规和国家统一的会计制度要求进行的 相应变更，无需提交公司董事会、监事会和股东大会审议。 重要内容提示： 本次会计政策变更是深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公 司"）根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的《企业会计准则 解释第 16 号》（财会〔2022〕31 号）（以下简称"准则解释 16 号"）对公司会计 政策进行的变更和调整，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不存在 损害公司及股东利益的情况。 本次会计政策变更是依据财政部颁布的相关准则执行，对公司的会计政 策和相关财务信息进行的相应变更和调整，无需公司董事会、监事会和股东大会 审议。 一、本次会计政策变更概述 （一）会计政策变更的原 ...