证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公告编号：2025-065 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于 2025 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激 励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2025 年 6 月 16 日，深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第五届董事会第二十九次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了 《关于公司<2025 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》，并于 2025 年 6 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了相关公告。根 据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，通过向中国证券登记结算有限公 司上海分公司查询，公司对 2025 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"） 内幕信息知情人及激励对象（以下简称"核查对象"）在本次激励计划草案公告 前 6 个月内买卖本公司股票的情况进行自查，具体情况如下： 一、核查的范围与程序 1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人和激励 ...

信达律师事务所 股东大会法律意见书 中国深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦11-12楼 邮政编码：518038 11F-12F Taiping Finance Tower, 6001Yitian Road, Futian District, Shenzhen, PRC 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 电子邮件（E-mail）：info@sundiallawfirm.com 网站（Website）：www. sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2025年第三次临时股东大会的 法律意见书 信达会字（2025）第 204 号 致：深圳市新星轻合金材料股份有限公司（下称"公司"） 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受公司的委托，指派律师参加 公司 2025 年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并进行了必 要的验证工作。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规 则》（以下简称"《规则》"） ...

证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公告编号：2025-064 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2025年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2025 年 7 月 2 日 (二)股东大会召开的地点：深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公司红楼 会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 166 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 82,052,478 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 39.0863 | | 份总数的比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事会召集，董事长陈学敏主持本次会议。本次会议采取现场投 票表决和网络投票表决相结合的方式，符合《公司法》、 ...

证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公告编号：2025-063 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于对外担保进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 担保对象及基本情况 一、担保情况概述 （一）担保的基本情况 2025 年 6 月 26 日，深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"） 与平安银行股份有限公司郑州分行签署了《最高额保证合同》，为洛阳新星向平 安银行股份有限公司郑州分行申请授信 3,000 万元提供连带责任担保。公司控股 股东、实际控制人陈学敏先生为洛阳新星上述授信业务提供连带责任担保。陈学 敏先生未收取任何保费，公司及子公司也未向其提供反担保。 公司近日与江西会昌农村商业银行股份有限公司周田支行签署了《保证合 同》，为赣州松辉向江西会昌农村商业银行股份有限公司周田支行申请固定资产 借款 500 万元提供连带责任保证。会昌县金盛源融资担保公司为赣州松辉上述借 款提供信用担保，赣州松辉以其氟盐化工产业基地 XQ-03-03(03-1)地块抵押给会 昌县金盛源融资担 ...

Core Viewpoint - Shenzhen Xinxing Light Alloy Materials Co., Ltd. has announced the public disclosure and verification opinions regarding the list of incentive objects for the 2025 stock option incentive plan, confirming that the process is compliant with relevant regulations and that no objections were raised during the public notice period [1][2]. Disclosure and Verification Process - The company held the 29th meeting of the fifth board of directors and the 12th meeting of the fifth supervisory board to review and approve the draft of the 2025 stock option incentive plan and related proposals [1]. - The public notice period for the incentive object list was from June 17, 2025, to June 26, 2025, during which employees could provide feedback through various channels [1][2]. - No objections were received by the supervisory board by the end of the public notice period [1]. Supervisory Board Verification Opinions - The supervisory board verified the list of proposed incentive objects, their identification documents, employment contracts, and positions held within the company [2]. - The verification was conducted in accordance with the Management Measures, the company's articles of association, and relevant laws and regulations [2][3]. - The supervisory board concluded that the public disclosure process was legal and effective, and all individuals included in the incentive object list met the necessary qualifications as per the relevant regulations [3].

Core Viewpoint - The company is holding its third extraordinary general meeting of shareholders in 2025 to discuss and approve the stock option incentive plan aimed at attracting and retaining talent while aligning the interests of shareholders, the company, and key personnel [4][5]. Group 1: Meeting Procedures - The meeting is scheduled for July 2, 2025, at 14:30 in Shenzhen, with a combination of on-site and online voting methods [3]. - Shareholders must sign in 30 minutes before the meeting and present necessary identification documents [2]. - The meeting will follow a structured agenda, including the reading of meeting guidelines, selection of representatives for vote counting, and discussion of key proposals [3][4]. Group 2: Proposals for Discussion - Proposal 1: The company has developed a draft for the 2025 stock option incentive plan to establish a long-term incentive mechanism for attracting and retaining talent [4]. - Proposal 2: A management method for the implementation and assessment of the stock option incentive plan has been created to ensure its smooth execution [5]. - Proposal 3: The board seeks authorization from shareholders to manage various aspects of the stock option incentive plan, including determining grant dates and adjusting option quantities in response to corporate actions [7][8]. Group 3: Rights and Conduct - Attendees have the right to speak, inquire, and vote, but must obtain permission from the meeting host for questions unrelated to the agenda [2]. - The meeting prohibits recording, photography, or any disruptive behavior, with staff authorized to intervene if necessary [2].

深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2025 年第三次临时股东大会会议资料 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2025 年 7 月 2 日 会议资料 深圳新星 2025 年第三次临时股东大会 目 录 | 2025 | 年第三次临时股东大会参会须知 | 2 | | --- | --- | --- | | 2025 | 年第三次临时股东大会议程 | 3 | | 2025 | 年第三次临时股东大会议案 | 4 | | | 议案一：《关于公司<2025 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》 | 4 | | | 议案二：《关于公司<2025 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》 | 5 | | | 议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理 年股票期权激励计划有关事项的 2025 | | | | 议案》 | 6 | 1 深圳新星 2025 年第三次临时股东大会 会议资料 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2025 年第三次临时股东大会参会须知 为维护各位投资者的合法权益，确保公司本次股东大会的顺利召开，依据中国证券 监督管理委员会《上市公司股东大会规则》及公司《股东大会议事规则》等有关规定， 特制定股东大会 ...

证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公告编号：2025-062 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 监事会关于2025年股票期权激励计划激励对象名单 的公示情况说明及核查意见 1、公司于 2025 年 6 月 17 日在公司内部宣传栏对本次拟激励对象的姓名和 职务进行了公示，公示时间为 2025 年 6 月 17 日至 2025 年 6 月 26 日，在公示期 限内，公司员工可通过书面、电话、电子邮件及面谈等方式向监事会反馈意见。 截至 2025 年 6 月 26 日公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提 出的异议。 2、监事会对拟激励对象的核查方式 公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司（含 子公司，下同）签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司担任的职务等信 息。 二、监事会核查意见 公司监事会根据《管理办法》《深圳市新星轻合金材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《激励计划（草案）》的相关规定，对公司本次《激 励对象名单》进行了核查，并发表核查意见如下： 1、《激励对象名单》与《激励计划（草案）》所确定的激励对象范围相符。 2、本次列入《激励 ...

Group 1 - The core viewpoint of the report is to provide an overview of the management and operational status of the convertible bonds issued by Shenzhen Sunxing Light Alloys Materials Co., Ltd. [1][2] - The company issued a total of 5.95 billion yuan in convertible bonds, with a maturity of 6 years and an initial coupon rate of 0.4% in the first year, increasing to 1% in the third year [1][2] - The company reported a net loss of 291.88 million yuan for the year 2024, attributed to asset impairment losses and increased operational costs [2][3] Group 2 - As of the end of 2024, the company had total assets of 389.87 million yuan, a 8.86% increase from the previous year, while total liabilities rose by 9.34% to 216.84 million yuan [2][3] - The company utilized 240.53 million yuan of the raised funds for investment projects, with a remaining balance of 33.88 million yuan in the special account for raised funds [3][5] - The company has established a pledge guarantee for the convertible bonds, with the controlling shareholder pledging 32,148,795 shares as collateral [5][6] Group 3 - The company has faced challenges in project progress, particularly in the construction of the engineering research center and the production capacity of the refined agent project, due to market demand fluctuations [4][5] - The company has temporarily supplemented working capital with 310 million yuan from the raised funds, which is expected to be returned within 12 months [3][5] - The company has complied with its information disclosure obligations, providing regular updates on the status of the convertible bonds and related financial activities [6][7]

股票简称：深圳新星 股票代码：603978 债券简称：新星转债 债券代码：113600 （住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 二〇二五年六月 重要声明 国泰海通证券股份有限公司（以下简称国泰海通证券）编制本报告的内容及 信息均来源于深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称发行人、公司或深 圳新星）对外公布的《深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2024 年年度报告》 等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专 业意见。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 公开发行可转换公司债券受托管理事务报告 （2024 年度） 受托管理人 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断。 2 目 录 | 第一章 受托管理的公司债券概况 4 | | --- | | 第二章 发行人 2024 年度经营与财务状况 5 | | 第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况 8 | | 第四章 公司债券增信措施、偿债保障措施的有效性及执行情况 . 14 | | 第五章 公司债券本息偿付情况 15 | | 第六章 债券持有人会议召开情况 16 ...