上海康德莱企业发展集团股份有限公司 内部控制制度 二零二四年十一月 第一章 总 则 第一条 为推动上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"） 建立健全和有效实施内部控制制度，提高公司风险管理水平，保护投资者的合法 权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及 规范性文件和《上海康德莱企业发展集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、监事会、经理层和全体员 工实施的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第三条 公司应当完善内部控制制度（以下简称"内控制度"），确保董事会、 监事会和股东会等机构合法运作和科学决策，建立有效的激励约束机制，树立风 险防范意识，培育良好的企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履 行职责的环境。 第四条 公司董事会应当对公司内控制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制的框架 （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 的 ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则 （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）本人离职后半年内； （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机 关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； 第一条 为加强上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等 法律、法规以及《上海康德莱企业发展集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，特制定本规则。 第二条 本规则适用于公司董事、监事和高级管理人员。高级管理人员是指 公司总经理、董事会秘书、财务总监、副总经理等由董事会聘任的管理人员。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级 ...

证券代码：603987 证券简称：康德莱 公告编号：2024-045 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 关于公司及子公司 2025 年度担保预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：广西瓯文医疗科技集团有限公司（以下简称"广西瓯文"）、 广西北仑河医科工业集团有限公司（以下简称"北仑河医工"）、广西北仑河医疗 卫生材料有限公司（以下简称"北仑河卫材"）。前述被担保人不是上市公司的关 联人。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次 2025 年度预计担保额 度为 23,390 万元，已实际为其提供的担保余额为 13,550.16 万元。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 （二）公司就本次担保事项履行的内部决策程序及尚需履行的决策程序 本次年度担保预计事项已经公司第五届董事会第十三次会议审议通过，尚需 本次担保是否有反担保：本次担保没有反担保。 对外担保逾期的累计数量：无。 提交公司 2024 年第二次临时股东会审议。 | （三）担保预计基本情况 | | --- | | ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二零二四年十一月 第一章 总 则 第一条 为规范上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）执行财务会计报告审计业务的会计师事务所的有关 行为，推动提升审计质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《上海康德莱 企业发展集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告，应遵照本制度履行选聘程序。 第二章 选聘会计师事务所的资格要求 第三条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构，完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； ...

二零二四年十一月 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，明确总经理的职责权限，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《上海康德莱企业发展 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定，特制定本细则。 总经理工作细则 （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任公司高级管理人员，期限尚未 届满； （四）法律法规、证券交易所规定的其他情形。 高级管理人员在任职期间出现第（一）项、第（二）项情形的，相关高级管 理人员应当立即停止履职并由公司按相应规定解除其职务。 高级管理人员在任职期间出现第（三）项、第（四）项情形的，公司应当在 该事实发生之日起 30 日内解除其职务，证券交易所另有规定的除外。 第四条 公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人 数总计不得超过公司董事总数的二分之一。 第二条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。总经理主 持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。 本细则所称公司经理层，包括公司总经理以及由 ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 二零二四年十一月 第一章 总 则 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会的主要职责是： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并 提出建议； 第一条 为适应上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"） 战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海康德莱企业发展集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特 设立董事会战略委员会，并制定本工作规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门委员会， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策 ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 董事会秘书工作规则 二零二四年十一月 第一章 总 则 第一条 为规范上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律法规及《上海康德莱企业发展集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）规定，特制定本规则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。 第三条 董事会秘书作为公司与证券交易所之间的指定联络人。 公司应当指派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表负责 与证券交易所联系，以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事 务。 第二章 任职资格 第四条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专 业知识，具有良好的职业道德和个人品质。 （二）最近 3 年受到过中国证监会的行政处罚； （三）最近 3 年受到过证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报 ...

证券代码：603987 证券简称：康德莱 告编号：2024-047 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东会召开日期：2024年12月16日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东会类型和届次 2024 年第二次临时股东会 (二) 股东会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 12 月 16 日 10 点 00 分 召开地点：上海市嘉定区高潮路 658 号四楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 16 日 本次股东会审议议案及投票股东类型 | 序号 | | 议案名称 | | 投票股东类型 | | --- | --- | ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 一、会议议程 二、会议须知 三、股东会审议议案 1、审议《关于确定 2025 年公司及子公司申请银行授信额度的议案》 2、审议《关于公司及子公司 2025 年度担保预计的议案》 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 2024 年第二次临时股东会会议议程 会议时间：2024 年 12 月 16 日（周一） 上午 10:00 2024 年第二次临时股东会 会议资料 二零二四年十一月 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 2024 年第二次临时股东会会议资料目录 会议程序： 一、宣读股东会须知； 二、宣读股东会议案； | 序号 | 会议议案 | | --- | --- | | 1 | 《关于确定 2025 年公司及子公司申请银行授信额度的议案》 | | 2 | 《关于公司及子公司 2025 年度担保预计的议案》 | | | 三、通过会议计票人、监票人； | | | 四、现场会议投票表决、计票； | 五、股东发言； 八、由会议见证律师宣读法律意见书； 九、宣布会议结束。 会议地点：上海市嘉定区高潮路 658 号四楼会议室 参会人员：公司股东、董事、监事、高级管理人员等 见证律师：德恒上 ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 内幕信息知情人在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露内幕信息、买卖 或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的定义 内幕知情人登记制度 二零二四年十一月 第一章 总 则 第一条 为进一步规范上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材 料，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —信息披露事务管理》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》等有关法律法规及《上海康德莱企业发展集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及纳入公司合并会计报表的子公司。 第三条 公司董事、监事及高级管理人员和《证券法》规定的其他内幕信息 知情人都应做好内幕信息的保密工作。董事会秘书具体负责公司内幕信息保密工 作的监控及信 ...