信会师函字[2024]第 ZA142 号 上海证券交易所： 贵所于 2024 年 3 月 21 日出具的《关于上海康德莱企业发展集团股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券债申请文件的审核问询函》（上证上审（再 融资）〔2024〕66 号）（以下简称"审核问询函"）已收悉。按照贵所要求，上 海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"康德莱"、"发行人"或"公司"） 对申请文件进行了补充说明，本回复所涉及 2023 年 1-9 月财务数据未经审计， 问题 3、关于经营情况 根据申报材料，1）报告期各期间，公司收入为 264,538.20 万元、309,702.48 万元、311,883.18 万元和 187,471.15 万元，净利润为 32,633.32 万元、41,921.20 万元、37,412.14 万元、22,313.24 万元，公司经营活动现金流量净额分别为 40,328.02 万元、40,897.48 万元、46,173.62 万元和 25,824.92 万元；2）公司综合 毛利率分别为 37.38%、38.38%、33.68%和 32.62%；3）发行人的外销收入占比 为 31.63%、3 ...

北京德恒律师事务所 关于 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于上海康德莱企业发展集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的补充法律意见书 北京德恒律师事务所 关于 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书 德恒 02F20230062-05 号 致：上海康德莱企业发展集团股份有限公司 根据上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"发行人"或"公司" 或"康德莱"）与本所签订的《专项法律服务协议》，本所接受发行人委托担任 康德莱向不特定对象发行可转换公司债券的专项法律顾问。根据《公司法》《证 券法》《注册管理办法》《股票上市规则》《编报规则 12 号》《律师事务所从 事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有 关法律法规和中国证监会、上交所的有关规定，本所已就本次发行出具了《北京 德恒律师事务所关于上海康德莱企业发展集 ...

光大证券股份有限公司 关于 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 保荐机构(主承销商) 光大证券股份有限公司 EVERBRIGHT SECURITIES CO., LTD. 二〇二四年四月 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券发行保荐书 保荐人及保荐代表人声明 光大证券股份有限公司及本项目的保荐代表人马璨、刘海涛根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（"以下简称 《证券法》"）《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"） 《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽 责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书， 并保证本发行保荐书的真实性、准确性和完整性。 如无特殊说明，本发行保荐书中的简称或名词的释义与《上海康德莱企业发 展集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中相同。 3-1-1 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 向不特定 ...

光大证券股份有限公司 关于 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 光大证券股份有限公司 ll " EVERBRIGHT SECURITIES CO., LTD. 上海市静安区新闸路 1508 号 二零二四年四月 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券上市保荐书 声明 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"、"保荐人"或"保荐机构"） 接受上海康德莱企业发展集团股份有限公司委托，担任其向不特定对象发行可转 换公司债券的保荐人。 本保荐人及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发 行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）和《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、法规和中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所（以下简称"上交所"）的有 关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出 具上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确 ...

股票简称：康德莱 股票代码：603987 关于 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 申请文件的审核问询函的回复报告 保荐人（主承销商） （上海市静安区新闸路 1508 号） 二〇二四年四月 7-1-1 上海证券交易所： 贵所于 2024 年 3 月 21 日出具的《关于上海康德莱企业发展集团股份有限公 司向不特定对象发行可转债申请文件的首轮审核问询函》（上证科审（再融资） 〔2024〕66 号）（以下简称"审核问询函"）已收悉。按照贵所要求，上海康 德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"康德莱"、"发行人"或"公司"） 与光大证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"保荐人"）、北京德恒律 师事务所（以下简称"律师"或"发行人律师"）、立信会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"申报会计师"）等相关方已就审核问询函中提到的问题进 行了逐项落实并回复，对申请文件进行了相应的补充。本审核问询函回复中所使 用的术语、名称、缩略语，除特别说明之外，与其在募集说明书（申报稿）中的 含义相同。 | 类别 | 字体 | | --- | --- | | 审核问询函所列问题 | 黑体（不加粗 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was CNY 569,931,434.38, representing a decrease of 17.03% compared to the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders was CNY 60,535,925.93, down 28.88% year-over-year[5] - Basic earnings per share decreased by 26.32% to CNY 0.14[6] - Total operating revenue for Q1 2024 was ¥569,931,434.38, a decrease of 17.0% compared to ¥686,873,661.23 in Q1 2023[19] - Net profit for Q1 2024 was ¥66,745,618.61, a decline of 35.4% from ¥103,398,539.33 in Q1 2023[21] - Earnings attributable to shareholders of the parent company for Q1 2024 were ¥60,535,925.93, down 29.0% from ¥85,121,757.25 in Q1 2023[21] - Basic and diluted earnings per share for Q1 2024 were both ¥0.14, compared to ¥0.19 in Q1 2023[21] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was negative CNY 44,696,620.75, a decline of 159.16% compared to the previous year[5] - Net cash flow from operating activities for Q1 2024 was -¥44,696,620.75, a significant decrease from ¥75,547,961.62 in Q1 2023[24] - Cash received from sales of goods and services in Q1 2024 was ¥535,988,096.12, down 18.5% from ¥657,809,373.97 in Q1 2023[24] - The net cash flow from investment activities was -$37.41 million, compared to -$40.61 million in the previous year, indicating a decrease of 5.5%[25] - The net cash flow from financing activities was -$48.28 million, contrasting with a positive net flow of $39.55 million in the same quarter last year[25] - The cash and cash equivalents at the end of the period amounted to $336.42 million, a decrease from $422.99 million year-over-year, reflecting a decline of 20.4%[25] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were CNY 4,179,831,892.41, a decrease of 0.92% from the end of the previous year[6] - The company's current assets totaled RMB 1,893,528,696.11, down from RMB 1,957,123,588.00, indicating a decrease of about 3.25%[14] - Total liabilities as of Q1 2024 were ¥1,319,816,358.14, a decrease from ¥1,439,543,366.02 in Q1 2023[20] - The company's total liabilities decreased to RMB 1,168,857,511.87 from RMB 1,307,280,585.55, a reduction of approximately 10.63%[15] - Total equity attributable to shareholders of the parent company was ¥2,480,283,869.19 in Q1 2024, up from ¥2,405,601,602.97 in Q1 2023[20] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 28,988[9] - The largest shareholder, Shanghai Kangdai Holding Group Co., Ltd., held 23.9% of the shares[10] Inventory and Investments - The company's inventory decreased to RMB 415,942,223.73 from RMB 439,710,370.88, indicating a decline of approximately 5.40%[14] - The long-term equity investments rose to RMB 456,770,856.02 from RMB 433,401,714.48, reflecting an increase of about 5.41%[14] - The total non-current assets increased to RMB 2,286,303,196.30 from RMB 2,261,543,353.00, representing an increase of about 1.09%[15] Employee Compensation - The company reported a significant reduction in employee compensation payable, which decreased to RMB 43,612,729.92 from RMB 80,113,267.88, a decline of about 45.40%[15] Other Financial Activities - Cash inflow from financing activities totaled $163.87 million, down from $276.03 million year-over-year, representing a decline of 40.6%[25] - The cash inflow from other financing activities was $30.57 million, an increase from $23.63 million year-over-year, representing a growth of 29.4%[25] - The company did not apply new accounting standards for the first quarter of 2024[27]

关于参加 2024 年上海辖区上市公司年报集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步加强与广大投资者的沟通交流，上海康德莱企业发展集团股份有限 公司（以下简称"公司"）将参加"2024 年上海辖区上市公司年报集体业绩说明 会"活动，现将有关事项公告如下： 本次年报集体业绩说明会活动将采取网络的方式举行，投资者可以登录"上 证路演中心"网站（http://roadshow.sseinfo.com）或关注微信公众号上证路 演中心参与活动，活动时间为 2024 年 5 月 10 日（周五）15:00 至 16:00。 届时公司的总经理、独立董事、财务总监、董事会秘书将通过网络在线交流 形式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续 发展等投资者关注的问题进行沟通。 欢迎广大投资者积极参与。 证券代码：603987 证券简称：康德莱 公告编号：2024-020 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 特此公告。 上海康德莱企业发展集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 ...

上海证券交易所文件 上证上审（再融资）〔2024〕66 号 关于上海康德莱企业发展集团股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券申请文件的 审核问询函 上海康德莱企业发展集团股份有限公司、光大证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规 及本所有关规定等，本所审核机构对上海康德莱企业发展集团股 份有限公司（以下简称发行人或公司）向不特定对象发行可转换 公司债券申请文件进行了审核，并形成了首轮问询问题。 1.关于本次募投项目 根据申报材料，1）本次募集资金拟用于"康德莱生产车间 - 1 - ─────────────── 扩容升级改造项目""医用耗材产品研发总部基地项目"和补充 流动资金；2）"康德莱生产车间扩容升级改造项目"扩大了公 司一次性使用注射包（美容针）、预灌装注射器等原有产品的生 产规模，新增了一次性使用分叉针、一次性使用活检针系列等新 产品；3）"医用耗材产品研发总部基地项目"主要用于技术研 究、新产品开发、检验检测、小/中试车间以及人员办公等。 请保荐机构核查并发表明确意见。 2.关于融资规模与效益测算 根据 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规 的要求，上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对 公司在任独立董事邵军女士、郭超先生以及杨峰先生的独立性情况进行评估， 并出具如下专项意见： 经核查独立董事邵军女士、郭超先生以及杨峰先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司在任独立董事符合《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规中独立董事独立性 的相关要求。 上海康德莱企业发展集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性评估专项意见 第五届董事会 2024 年 4 月 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 ...

证券代码：603987 证券简称：康德莱 公告编号：2024-017 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 关于聘任证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 4 月 20 日 传真：021-69113503 邮箱：oult@kdlchina.com 地址：上海市嘉定区高潮路 658 号 特此公告。 上海康德莱企业发展集团股份有限公司董事会 上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于聘任欧兰婷女士为公 司证券事务代表的议案》，公司董事会同意聘任欧兰婷女士为公司证券事务代表， 协助公司董事会秘书履行职责，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第五届 董事会任期届满之日止。 欧兰婷女士具有良好的职业道德，已完成上海证券交易所主板上市公司董事 会秘书任职培训，其任职资格符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》 等相关法律法规的要求，不存在受到中国证监会、上海证券交易所及其他有关部 门处罚的情形；与公司控股股 ...