咸亨国际科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分 第二个解除限售期解除限售条件成就 证券简称：咸亨国际 证券代码：605056 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关 于 之 独立财务顾问报告 2025 年 10 月 | | | 一、释义 3 / 11 1. 上市公司、公司、咸亨国际：指咸亨国际科技股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、本计划：指《咸亨国际科 技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票：公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量 的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规定的解除 限售条件后，方可解除限售流通。 4. 股本总额：指公司公告本激励计划草案时公司已发行的股本总额。 5. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含分、子公司，下 同）任职的董事、高级管理人员、中层管理人员及其他核心人员。 6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期。 7. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。 8. 限售期：指激励对象根据本激励计划获授的限制性 ...

咸亨国际科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份 及其变动管理办法 第一条 为加强咸亨国际科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》中国证监会《上市公司董事、高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所自律监管指引第8号-股份变动管理》及《咸亨科技股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本 管理办法。 第二条 本办法适用于公司的董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。本办法所称高级管理人员，以《公司章程》中所界定的人员为准。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的本公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持有公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员（除董事会秘书外）在买卖本公司股票及 其衍生品种前，必须事先将其买卖计划书面告知董事会秘书，董事会秘书应当核 查公司信息披露及重大事项等进展 ...

咸亨国际科技股份有限公司 投资者关系管理制度 咸亨国际科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强咸亨国际科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，保护投资者利益，促 进上市公司与投资者之间关系的良性发展，提升本公司在投资者心目中的诚信度， 完善公司治理结构，提高公司核心竞争力，从而实现公司价值最大化和股东利益 最大化。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海 证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号- 规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》等有关法律、法规规定及《咸 亨国际科技股份有限公司章程》之规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 咸亨国际科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第三条 投资者关系管理的基本原则： 1、合规 ...

咸亨国际科技股份有限公司 募集资金管理制度 咸亨国际科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 咸亨国际科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一条 为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投 资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"股票上市公司"）及《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等法律法规、规范性文件以及《咸亨国际 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过股票或其他具有股权性质的证券并 向投资者募集用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合政策和相关法律法 规，原则上应当应用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司董事会应当负责建立健全、完善的公司募集资金内部控制制度，并 确保该制度的有效实施。董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有 效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范 ...

咸亨国际科技股份有限公司 信息披露管理制度 第五条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的 人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不 得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。信息披露义务 人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规、中国证监会和本公司相关 制度的规定。 咸亨国际科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范咸亨国际科技股份有限公司(以下简称"公司")信息披露行 为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关规范性法律文件及《公 司章程》的有关规定，结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司证券及其衍生品种价格产生 重大影响的信息以及中国证监会、证券交易所要求披露的信息；本制度所称"披 露"是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述 的信息，并按证券监管部门要求完成报备或送达。 第三条 信息披露义务人应当 ...

咸亨国际科技股份有限公司 内部审计制度 咸亨国际科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范咸亨国际科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，保证内部审计质量，明确内部审计责任，根据《中华人民共和国 审计法》、《上市公司章程指引》等国家有关法律法规和《企业内部控制基本规 范》，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部的一种独立客观的监督、评价 和咨询活动，通过对经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性进行审查、 评价和提出建议，促进改善公司运行的效率效果、实现公司发展目标。本制度适 用于公司内部审计机构、内部审计人员及其从事的内部审计活动。 第三条 公司规范内部审计工作过程中，至少应关注涉及内部审计的下列风 险： （一）公司内部审计机构不健全，组织架构不科学、不合理，或职责分工不 清，可能导致内部审计缺乏独立性和客观性。 （二）内部审计未经适当授权，可能因得不到有效支持而导致内部审计失败。 （四）内部审计人员应具备必要的学识及业务能力，熟悉本公司的经营活动 和内部控制，并不断通过继续教育来保持和提高专业胜任能力，且具有较强的人 际交往沟通能力。 （三）内部审 ...

咸亨国际科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为建立健全和有效实施内部控制制度，提高公司风险管理水平，保 护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《企业内部控制基本规范》、《咸亨国际科技股份有限公司章程》 等法律、法规和相关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司内部控制的目的 (一) 建立和完善符合现代企业管理要求的内部组织结构，形成科学的决策 机制、执行机制和监督机制，有效的防止控股股东及实际控制人滥用控制权侵占 公司利益、损害中小投资者利益,保证公司经营管理目标的实现； (二) 提高公司经营效益和效率，提升公司质量，建立行之有效的风险控制 系统，增强公司风险控制能力，增加对公司股东的回报，保证公司各项业务活动 的健康运行； (四) 确保公司信息披露的真实、准确、完整和及时； (五) 保证国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 第三条 公司内部控制遵循完整性、重要性、制衡性、适应性、成本效益性 等基本原则。 第四条 公司董事会全面负责公司内部控 ...

咸亨国际科技股份有限公司 对外投资管理制度 咸亨国际科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第五条 公司对外投资的决策机构为股东会、董事会。 对外投资达到下列标准之一，且未达到本条（二）规定须由股东会审议批准 的标准外，由董事会审议决定： 1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占上 市公司最近一期经审计总资产的 10%以上； 2、交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，以 高者为准）占上市公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元； 1 / 6 咸亨国际科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一条 为了加强咸亨国际科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上 市规则》等法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他单 位的行为。包括对子公 ...

咸亨国际科技股份有限公司 关联交易决策制度 咸亨国际科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为加强咸亨国际科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 的管理与规范，维护公司股东的合法权益，保证公司与各关联方发生关联交易的 公平性、公允性和合理性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"规范运作"） 《上海证券交易所股票上市规则》等有关规范性文件及《咸亨国际科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三）关联交易应当具有商业实质，价格应当公允，原则上不偏离市场独立 第三方的价格或者收费标准等交易条件； （四）关联股东在股东会对该事项进行表决时，应当回避表决； （五）与关联方有利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时，应当回 避表决； （六）公司董事 ...

咸亨国际科技股份有限公司 董事会议事规则 咸亨国际科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范董事会的决策程序和行为，确保董事会高效运作和科学决策，特制定 本规则。 第二条 本规则系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等法律、法规，以及《咸亨国际科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，以及其他有关法律、法规、规范性文件规定，结合本公司实际情况制定。 第二章 董事会职权 第三条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的 方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担 保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘 ...