常州澳弘电子股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000036 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn) 报告编码:京2 常州澳弘电子股份有限公司 内部控制审计报告 (截止 2023 年 12 月 31 日） 录 页 内部控制审计报告 1-2 旋区两四五中路 16 号院 7 号楼 12 层 36 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 内 部 控 制 审 计 报 告 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是企业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可 ...

常州澳弘电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职情况报告 作为常州澳弘电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规 和《公司章程》的有关规定，在 2023 年的工作中，本人秉承实事求是、客观公 正的原则，通过充分了解实际情况，依据客观事实和法律法规的规定，作出独立 判断。充分发挥独立董事的作用，维护了董事会和全体股东的整体利益。 现将 2023 年履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 倪志峰，男，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。 1996 年至 2005 年，于江苏金长安律师事务所任律师；2005 年至 2021 年 5 月， 于江苏鑫法律师事务所任副主任律师；2021 年 7 月至今，于江苏苏正律师事务 所任副主任律师；2018 年 12 月至今，于常州澳弘电子股份有限公司任独立董事； 2022 年 2 月至今，于常州华联医疗器械集团股份有限公司任独立董事。 （二）独立董事独立性说明 作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的 ...

国金证券股份有限公司 关于常州澳弘电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，国金证券股份有限公司（以 下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为常州澳弘电子股份有限公司（以下简 称"澳弘电子"或"公司"）首次公开发行股票并上市的保荐机构，就公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、证券发行上市及募集资金情况 经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准常州澳弘电子股份有限公司首 次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1913 号）核准，公司于 2020 年 10 月 9 日采用网下配售和网上定价方式公开发行股票共计 35,731,000 股，每股面值 1 元，发行价格为每股 18.23 元，实际募集资金总额为人民币 651,376,130.00 元。 扣除相关承销保荐费（不含税）人民币 43,471,698.11 元后的募集资金为人民币 607,904,431.89 元 ...

证券代码：605058 证券简称：澳弘电子 公告编号：2024-012 常州澳弘电子股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●会议召开时间：2024年05月08日(星期三) 上午 09:00-10:00 ● 会议召开地点： 上海证券交易所上证路演中心（网址： http://roadshow.sseinfo.com/） ●会议召开方式：网络纯文字互动 ●投资者可于2024年04月26日(星期五)至05月07日(星期二)16:00前登录上证路 演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱aohdz@czaohong.com进 行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 常州澳弘电子股份有限公司（以下简称"公司"）已于2024年4月25日（星 期四）披露《公司2023年年度报告》《公司2024年第一季度报告》。根据《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定,为便于投资 者更全面深入地了 ...

常州澳弘电子股份有限公司 对外担保管理制度 （二）遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则，拒绝强令为他人提供 担保的行为； （三）对外担保实行统一管理，公司的分支机构不得对外提供担保。未经 公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保； 常州澳弘电子股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法权益，规范常州澳弘电子股份有限公司（以 下简称"公司"）对外担保行为，有效控制公司资产运营风险，保证公司资产安 全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证监会《上市公司监管指引第 8 号— —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和其他相关法律、法规、规范性文 件及《常州澳弘电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制订本制度。 第二条 本制度适应于本公司及本公司的全资、控股子公司和公司拥有实 际控制权的参股公司（以下简称"子公司"）。 第三条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或 信誉为任何其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具 体种类包括借款 ...

证券代码：605058 证券简称：澳弘电子 公告编号：2024-010 常州澳弘电子股份有限公司 第二届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 常州澳弘电子股份有限公司(以下简称"公司")第二届监事会第十三次会 议于 2024 年 4 月 24 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议通知和 资料已于 2024 年 4 月 14 日通过电子邮件、电话通知等方式发出。本次会议应出 席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由监事会主席沈金华先生召集主持。会议 的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等相关法律法规的 有关规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，通过以下议案： （一）《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 公司监事会针对 2023 年度运行情况出具了《监事会工作报告》，汇报 2023 年各项工作完成情况。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过该议案。 该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）《 ...

常州澳弘电子股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011008997 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) DaHua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 关于常州澳弘电子股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：常州澳弘电子股份有限公司 审计单位：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-58350011 。 常州澳弘电子股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 (截止 2023年 12月 31 日) | | 目 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | | 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 | 1-2 | | | 说明 | | | 11 | 常州澳弘电子股份有限公司 2023 年度非经营 | 1 | | | 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | 日 大美食計師事務可 院 7 品送 12 层 [100 控 股 股 东 及 其 他 关 联 ...

常州澳弘电子股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 1.基本信息 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 常州澳弘电子股份有限公司(以下简称"公司")聘请大华会计师事务所(特 殊普通合伙)(以下简称"大华")作为对公司 2023 年度财务报告出具审计报告的 会计师事务所。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司 审计委员会切实对大华在 2023 年度的履职情况进行了评估，具体情况如下: 一、资质条件 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量：270 人 截至 2023 年 12 月 31 日注册会计师人数：1471 人，其中：签署过证券服务 业务审计报告的注册会计师人数：1141 人 已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币 8 亿元。职业保险购买符合相关规定。 大华会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为涉诉并承担民事责任 ...

证券代码：605058 证券简称：澳弘电子 公告编号：2024-011 特此公告。 常州澳弘电子股份有限公司(以下简称"公司")董事会于近日收到公司独立 董事王龙基先生递交的书面辞呈。王龙基先生因工作原因申请辞去公司第二届董 事会独立董事及相关专门委员会的职务，辞职后王龙基先生不再担任公司任何职 务，王龙基先生确认与公司董事会之间无意见分歧，亦无其他事项需要通知公司 股东及债权人。 王龙基先生在担任公司独立董事期间勤勉尽职，为公司规范运作发挥了积极 作用，公司董事会对王龙基先生在任职期间所做的贡献表示衷心感谢。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号-规范运作》及《公司章程》等相关规定，王龙基先生辞职将会使公司 独立董事人数少于董事会成员人数的三分之一，王龙基先生仍将继续履行公司独 立董事职责，其辞职申请至公司股东大会选举产生新任独立董事开始生效。公司 董事会将尽快按照法定程序完成独立董事的补选工作。 常州澳弘电子股份有限公司 常州澳弘电子股份有限公司董事会 关于公司独立董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏， ...

常州澳弘电子股份有限公司 二、独立董事年度履职概况 2023 年度，本人亲自出席了公司召开的 8 次董事会，1 次股东大会。作为公 司独立董事本人严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履行职责，积极出席上述 会议。对公司重大事项的决策、对各次董事会审议议案的相关资料和相关事项， 均进行了认真的审核和查检，并以谨慎的态度在董事会上行使表决权，维护了公 司的整体利益和中小股东的利益。本人认为公司 2023 年召开的董事会和股东大 会均符合法定程序，合法有效。2023 年本人对董事会各项议案均投出赞成票， 没有反对、弃权的情况。 （二）出席董事会专门委员会会议情况 2023 年度独立董事述职情况报告 作为常州澳弘电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规 和《公司章程》的有关规定，在 2023 年的工作中，本人秉承实事求是、客观公 正的原则，通过充分了解实际情况，依据客观事实和法律法规的规定，作出独立 判断。充分发挥独立董事的作用，维护了董事会和全体股东的整体利益。 现将 2023 年履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事基本 ...