2024 年第三次临时股东大会 国浩律师（杭州）事务所 关 于 神通科技集团股份有限公司 关 于 之 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二四年十一月 国浩律师（杭州）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 神通科技集团股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会之 法律意见书 致：神通科技集团股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受神通科技集团股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2024 年第三次临时股东大 会（以下简称" ...

二、 董事会会议审议情况 1、审议通过《关于选举第三届董事会董事长的议案》 经与会董事审议，同意选举方立锋先生担任公司第三届董事会董事长，任期 三年，自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满日止。 表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。 | 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-125 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 第三届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第一次会议 于 2024 年 11 月 1 日在公司会议室召开，本次会议采用现场与通讯表决方式召 开。鉴于第三届董事会由同日召开的 2024 年第三次临时股东大会选举产生，为 提高工作效率，保证董事会工作的持续开展，经全体董事同意豁免会议通知时间 要求，并一致推选方立锋先生主持。会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，公司监 事和高 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-123 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 现金管理产品名称及现金管理期限： （一）招商银行点金系列看涨两层区间 52 天结构性存款：52 天 （二）杭州银行"添利宝"结构性存款：51 天 履行的审议程序：神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年6月11日召开了第二届董事会第三十七次会议、第二届监事会第三十次会议， 审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确 保募集资金安全、不影响募集资金投资项目的正常运转及公司主营业务正常发展 的前提下，使用不超过人民币 3.8 亿元（含 3.8 亿元）的暂时闲置募集资金进行 现金管理，使用期限自第二届董事会第三十七次会议审议通过之日起一年有效。 公司监事会发表了明确的同意意见，保荐人浙 ...

Financial Performance - Revenue for Q3 2024 decreased by 18.74% year-on-year, totaling approximately ¥966.92 million[2] - Net profit attributable to shareholders decreased by 210.32%, amounting to approximately ¥16.56 million[2] - Net profit excluding non-recurring items decreased by 233.65%, totaling approximately ¥14.34 million[2] - The net profit attributable to shareholders of the listed company decreased by 210.32 million, primarily due to a decline in sales of certain customer models and a decrease in market share[7] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -233.65 million, influenced by increased share-based payment expenses due to the implementation of a stock option incentive plan[7] - The net profit for Q3 2024 was CNY 16,557,784.87, a decrease of 27.5% compared to CNY 22,843,451.91 in Q3 2023[18] - The total profit for Q3 2024 was CNY 15,507,651.83, a decrease of 34.5% from CNY 23,704,085.31 in Q3 2023[18] - The operating profit for Q3 2024 was CNY 15,936,214.93, down 38.7% from CNY 25,936,477.24 in Q3 2023[18] - The company reported a net profit margin improvement, with net profit for the first three quarters of 2024 showing signs of stabilization despite revenue decline[17] Cash Flow and Liquidity - Cash flow from operating activities decreased by 72.60%, amounting to approximately ¥32.62 million[2] - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was -72.60 million, mainly due to an increase in cash payments for goods and services[7] - The cash flow from operating activities for the first three quarters of 2024 was CNY 32,622,223.93, a significant decrease from CNY 119,060,079.15 in the same period of 2023[21] - Cash and cash equivalents decreased by 52.55%, primarily due to investments in financial products and repayment of bank loans[6] - Cash and cash equivalents decreased to CNY 513,722,720.96 as of September 30, 2024, from CNY 1,082,646,732.37 at the end of 2023, highlighting liquidity challenges[14] - The cash and cash equivalents at the end of Q3 2024 were CNY 468,872,490.09, down from CNY 849,757,951.95 at the end of Q3 2023[22] - The company reported a foreign exchange impact on cash and cash equivalents of -CNY 171,728.64 in Q3 2024[22] Assets and Liabilities - Total assets as of the end of the reporting period decreased by 4.87% compared to the end of the previous year, totaling approximately ¥2.88 billion[3] - Total assets as of September 30, 2024, were CNY 2,882,013,486.72, down from CNY 3,029,595,826.81 at the end of 2023[16] - Total liabilities decreased to CNY 1,321,285,586.47 from CNY 1,449,759,949.78, indicating a reduction in debt levels[15] - Shareholders' equity attributable to the parent company decreased by 1.21%, totaling approximately ¥1.56 billion[3] Operational Metrics - Total operating revenue for the first three quarters of 2024 was CNY 966,915,381.98, a decrease of 8.1% compared to CNY 1,052,127,016.04 in the same period of 2023[17] - Total operating costs for the first three quarters of 2024 were CNY 961,789,954.76, down from CNY 1,026,219,879.32, reflecting a cost reduction strategy[17] - Research and development expenses increased to CNY 62,989,864.97 in 2024 from CNY 60,534,970.05 in 2023, indicating a continued focus on innovation[17] - Trade receivables increased by 51.32%, mainly due to an increase in bill settlements during the period[6] - The company reported a significant increase of 291.29% in prepayments, attributed to new supplier prepayments[6] - Inventory increased to CNY 265,321,902.81 from CNY 232,860,323.07, reflecting potential stockpiling or slower sales[14] Future Outlook - The company plans to expand its optical lens production base, contributing to a 324.58% increase in construction in progress[6] - The company plans to expand its market presence and invest in new technologies to drive future growth[17]

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-122 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理到期 赎回并继续进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：银行理财产品 本次现金管理金额：4,000 万元 现金管理产品名称及现金管理期限：单位结构性存款 7202404146：31 天 履行的审议程序：神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年6月11日召开了第二届董事会第三十七次会议、第二届监事会第三十次会议， 审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确 保募集资金安全、不影响募集资金投资项目的正常运转及公司主营业务正常发展 的前提下，使用不超过人民币 3.8 亿元（含 3.8 亿元）的暂时闲置募集资金进行 现金管理，使用期限自第二届董事会第三十七次会议审议通过之日起一年有效。 公司监事会发表了明 ...

一、履行的审议程序 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 11 日召开 第二届董事会第三十七次会议、第二届监事会第三十次会议，审议通过《关于使 用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金安全、不 影响募集资金投资项目的正常运转及公司主营业务正常发展的前提下，使用不超 过人民币 3.8 亿元（含 3.8 亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限 自第二届董事会第三十七次会议审议通过之日起一年有效。公司监事会发表了明 确的同意意见，保荐人浙商证券股份有限公司对本事项出具了同意的核查意见。 具体内容详见公司于2024年6月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。 二、使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回情况 公司使用暂时闲置募集资金于 2024 年 7 月 25 日向宁波银行股份有限公司 江南支行购买的单位结构性存款已于近日到期赎回，具体情况如下： | 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-121 | | --- | --- | | 债券代码：1110 ...

神通科技集团股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 会议资料 二〇二四年十一月 神通科技 2024 年第三次临时股东大会会议资料 神通科技集团股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障神通科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"）股东在本次股东大会期间依法行使权利，根据《中华人民共和国公司法》、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股东大会 规则》以及《神通科技集团股份有限公司章程》、《神通科技集团股份有限公司 股东大会议事规则》等有关规定，特制定本会议须知。 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，出席会议人员应当听从 公司工作人员安排，共同维护好会议秩序。 二、为保证股东大会的正常秩序，除出席会议的股东或者股东代表、董事、 监事、高级管理人员、见证律师、本次会议议程有关人员及会务工作人员以外， 公司有权拒绝其他人员进入会场。对于影响股东大会秩序和损害其他股东合法权 益的行为，公司将按规定加以制止。 1 神通科技 2024 年第三次临时股东大会会议资料 神通科技集团股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议议程 一、会 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人应叶萍,已充分了解并同意由提名人神通科技集团股份有限公司董事会 提名为神通科技集团股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明, 本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任神通科技集团股份有 限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求; (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用); (五)中共中央组织部《关 ...

| | | 神通科技集团股份有限公司 同意提名张析女士、吴锦利女士为公司第三届监事会非职工代表监事候选人， 监事任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。 具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)及指定媒体 的《关于公司董事会、监事会换届选举的公告》。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 第二届监事会第三十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三十三次会 议通知于 2024 年 10 月 11 日以电子邮件形式发出，会议于 2024 年 10 月 16 日采 用通讯表决方式召开。本次会议应出席会议监事 3 名，实际出席会议监事 3 名。 本次会议由监事会主席张析女士主持，本次监事会会议的召开符合《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件以及《公司章程》的有关规定。 二、 监事会会议审 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人陈轶,已充分了解并同意由提名人神通科技集团股份有限公司董事会提 名为神通科技集团股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明, 本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任神通科技集团股份有 限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用): (五)中共中央组织部《关 ...