罗曼股份 2023 年第四次临时股东大会会议资料 上海罗曼照明科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 会议资料 证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 2023 年 11 月 1 | | | | 年第四次临时股东大会会议须知 3 2023 | | | --- | --- | | 2023 年第四次临时股东大会会议议程 5 | | | 议案一：关于修订《公司章程》及附件的议案 | 7 | | 议案二：关于修订公司《独立董事工作制度》的议案 | 12 | | 议案三：关于制定公司《会计师事务所选聘制度》的议案 | 13 | | 议案四：关于修订公司《募集资金管理办法》的议案 | 14 | 罗曼股份 2023 年第四次临时股东大会会议资料 上海罗曼照明科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会的顺利进行，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股东大会规则（2022 年修订）》及《上海罗曼照明科技股份有限公司章程》 《上海罗曼照明科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，上海罗曼照明 科 ...

上海罗曼照明科技股份有限公司 第四届董事会第十三次会议相关事项的独立董事意见 作为上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》及《公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定，本着认真、负 责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，我们对公司第四届董事会第十三次会 议相关事项发表独立意见如下： 培 黄 电话 （本页无正文，为上海罗曼照明科技股份有限公司第四届董事会第 十三 次会议 独立董事意见书签字页 ) 上海罗曼 技服 ZÜ 签字: 貞 海 清 3 李 સ્ત્રી 《关于聘任财务总监的议案》 经审阅公司财务总监候选人张政宇先生的履历资料，未发现其存在《公司法》 及《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形，张政宇先生具备履 行职责所必需的专业知识，任职资格合法，提名程序符合《公司法》及《公司章 程》的有关规定。我们一致同意公司聘任张政宇先生为财务总监，任期自董事会 审议通过之日起至本届董事会任期届满。 （以下无正文） ...

证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2023-065 上海罗曼照明科技股份有限公司 关于公司高级管理人员辞职及更换财务总监的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、高级管理人员辞职情况 上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 11 月 1 日收到 2 位高级管理人员的书面辞职报告： 1、由于个人健康原因，项怀飞先生申请辞去公司副总经理的职务。按照公 司城市照明事业部的工作安排，项怀飞先生继续负责该板块其他相关工作，其辞 任副总经理职务不会影响公司正常运作。根据《公司法》《公司章程》等相关规 定，项怀飞先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。公司及董事会对项怀 飞先生任职期间所做出的贡献表示衷心的感谢。 2023 年 11 月 6 日 附件：张政宇先生简历 截至本公告披露日，项怀飞直接持有公司股份 25,000 股，占公司股份总数 的 0.02%。辞任副总经理职务后，项怀飞先生承诺将继续遵守《上海证券交易所 股票上市规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规 ...

会议由董事长孙凯君女士主持召开，会议以记名投票表决的方式，审议通过 如下议案： 一、审议通过《关于聘任财务总监的议案》。 董事会同意聘任张政宇先生为公司财务总监，任期自本次董事会审议通过之 日起至第四届董事会届满之日止。公司独立董事已对聘任财务总监事项发表了同 意的独立意见，董事会提名委员会以及审计委员会就聘任财务总监事项发表了同 意的专项意见。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒 体上披露的《关于公司高级管理人员辞职及更换财务总监的公告》（公告编号： 2023-065）。 议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。 证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2023-064 上海罗曼照明科技股份有限公司 第四届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十三 次会议于2023年11月2日下午以现场结合通讯的方式召开。会议通知及会议资料 以专人送达和电子邮件方式向全体董事发出 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 reached ¥202,968,888.57, representing a significant increase of 572.26% compared to the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders for the same period was ¥39,924,822.39, with a year-to-date net profit of ¥75,541,152.29, reflecting an impressive growth of 817.92% year-on-year[5] - The basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.36, while the diluted earnings per share was also ¥0.36, both showing a substantial increase of 762.50% compared to the previous year[6] - Operating profit for Q3 2023 was CNY 87,604,861.92, compared to CNY 5,628,827.15 in Q3 2022, indicating a substantial increase in profitability[22] - Net profit for the first three quarters of 2023 was CNY 73,292,574.14, up from CNY 7,474,032.33 in the same period last year, reflecting a year-over-year growth of over 800%[22] - The net profit attributable to the listed company reached 75.54 million RMB, marking a significant increase of 817.92% year-over-year[15] - The total profit for the first three quarters of 2023 was RMB 105,980,510.34, up from RMB 26,394,793.27 in 2022, marking an increase of 301.5%[30] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period amounted to ¥1,941,929,946.60, marking a 3.26% increase from the end of the previous year[6] - Total assets as of Q3 2023 amounted to CNY 1,941,929,946.60, an increase from CNY 1,880,687,801.51 at the end of Q3 2022[21] - The company's total liabilities decreased slightly to CNY 631,549,576.17 in Q3 2023 from CNY 643,775,666.63 in Q3 2022[20] - The company's total liabilities as of September 30, 2023, were CNY 461,827,146.14, slightly up from CNY 458,788,836.83 at the end of 2022[28] - The company's total equity increased to CNY 1,310,380,370.43 in Q3 2023, up from CNY 1,236,912,134.88 in Q3 2022[21] - The company's total equity increased to CNY 1,327,439,022.46 as of September 30, 2023, compared to CNY 1,235,740,333.14 at the end of 2022[28] Cash Flow - The company reported a year-to-date net cash flow from operating activities of -¥6,729,057.26, indicating a 75.30% improvement compared to the same period last year[5] - In the first three quarters of 2023, the company generated cash inflows from operating activities amounting to CNY 422,900,875.99, an increase of 29% compared to CNY 327,772,569.99 in the same period of 2022[23] - The net cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was -CNY 6,729,057.26, an improvement from -CNY 27,240,176.13 in the previous year[24] - The cash flow from operating activities showed a net outflow of RMB 572,777.70, an improvement from a net outflow of RMB 23,330,922.80 in the same period last year[32] - The cash flow from investing activities resulted in a net outflow of RMB 10,234,078.39, compared to a net outflow of RMB 18,480,609.09 in the previous year[33] - The cash flow from financing activities generated a net inflow of RMB 16,325,128.52, contrasting with a net outflow of RMB 43,077,338.43 in the same period of 2022[33] Business Expansion and Strategy - The company has been actively expanding its landscape lighting business across various regions, including new markets such as Shenzhen, Chongqing, and Dalian, contributing to the significant revenue growth[10] - The company is focused on enhancing its market presence and operational efficiency, which is expected to drive future growth and profitability[10] - The company is actively promoting zero-carbon park projects, aiming to enhance energy efficiency through user-side energy storage and distributed photovoltaic power stations[15] - The company established a new subsidiary, Shanghai Roman Pingchuan Energy Technology Co., Ltd., to advance key projects across various sectors[17] - The company invested 45 million RMB to establish Chengdu Longshuo Digital Technology Co., Ltd., holding a 90% stake in the venture[17] - The company is exploring the integration of AR technology and immersive experiences in the cultural tourism sector, enhancing customer engagement through customized virtual digital IP characters[16] Research and Development - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were CNY 14,330,546.93, compared to CNY 10,888,898.28 in the same period last year, indicating a focus on innovation[22] - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were RMB 8,857,277.09, slightly up from RMB 8,399,978.40 in the same period of 2022[30] Recognition and Projects - The company’s core subsidiary, Shanghai Holoviz Digital Technology Co., Ltd., received recognition for its innovative projects at the 9th China (Shanghai) International Technology Import and Export Fair[16] - The "Green Electricity Lights Up Dalian" distributed photovoltaic project was completed and connected to the grid on September 27, 2023, with further projects planned for government buildings[15] Tax and Expenses - The company reported a tax expense of RMB 14,457,482.43 for the first three quarters of 2023, compared to RMB 3,669,024.22 in the previous year[30] - The company reported a credit impairment loss of CNY 37,113,540.56 for Q3 2023, compared to CNY 22,709,907.79 in Q3 2022, highlighting increased credit risk[22]

证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2023-058 上海罗曼照明科技股份有限公司 第四届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十次 会议于 2023 年 10 月 27 日上午以现场方式召开，会议通知及会议资料以专人送 达和电子邮件方式向全体监事发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席 3 名。 本次会议的召集和召开符合法律法规、《公司法》及《公司章程》的规定。 监事会认为，公司2023年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、行政法 规、部门规章、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定；2023年第三季度 报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，真实地反映公 司报告期内的经营状况和财务成果，所披露的信息真实、准确、完整；未发现参 与2023年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 议案表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。 二、审议通过《关于增加闲置自有资金进行现金管理额度的 ...

第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责,督促公司规范使用募 集资金,自觉维护公司募集资金安全,不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金,不得利用公司募集资金及募集资金投资项目(以下简称"募投项目")获 取不正当利益。 第五条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 上海罗曼照明科技股份有限公司 募集资金管理办法 （2023 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强和规范上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资 者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律、法规及规范性文件的要求，以及《上海罗曼照明科技股份有 限公司章程》的规定，特制订本办法。 第二条 本办法所称"募集资金"是指公司通过发行股票及其衍生品种，向 投资者募集并用于特定用途的资金。 公司存在两次 ...

证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2023-063 上海罗曼照明科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年第四次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 11 月 15 日 15 点 00 分 召开地点：上海市杨浦区杨树浦路 1198 号山金金融广场 B 座 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 15 日 至 2023 年 11 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 ...

上海罗曼照明科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2023年10月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，防控内幕交易风险，以维护信息披露公平原 则，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监 管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股 票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会应当按照本制度及相 关监管规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并对本公司所登记的内幕 信息知情人档案信息的真实性、准确性、完整性负责，董事长为主要责任人。董 事会秘书负责组织实施，办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事 长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意 见。 第三条 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第四条 公司董事会办公室为内幕信息的披露、内幕信息知情人登记管理工 作的日常工作部门。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄 ...

重要内容提示： 调整后现金管理额度：不超过人民币 20,000 万元，在上述额度内，资金可 以滚动使用。 调整后现金管理期限：自董事会决议通过之日起 12 个月内。 现金管理产品类型：安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类 产品（包括短期保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、 协定存款）。 证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2023-061 上海罗曼照明科技股份有限公司 关于增加闲置自有资金进行现金管理额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 已履行的审议程序：经公司第四届董事会第十二次会议审议通过，公司监事 会、独立董事发表了明确同意意见。 特别风险提示：公司将使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的理财产 品，但由于影响金融市场的因素众多，本次投资不排除由于金融市场的极端变化 而受到不利影响。敬请广大投资者注意投资风险。 上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 2 月 14 日 召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于使 ...