天臣国际医疗科技股份有限公司 2023 年年度独立董事述职情况报告 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属 企业任职，未直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发行股份 5% 或 5%以上的股东单位任职，没有为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询 等服务，本人具备《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等相关法律、法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》《独立 董事工作制度》所要求的独立性，符合独立董事的任职资格，并在履职中保持客 观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会的情况 1 听取 2023 年度，公司共召开 9 次董事会会议，3 次股东大会，本人出席情况如 下： 作为天臣国际医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人在 2023 年积极了解公司经营管理情况，严格按照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创 ...

审计委员会2023年年度履职情况报告 天臣国际医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据 《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，以及《公司章程》《董事会审 计委员会工作细则》的有关规定和要求，2023年度积极开展工作，认真履行职责。现 就2023年度工作情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由独立董事金文龙先生、独立董事陆志安先生、非 独立董事陈望宇先生三名成员组成，其中独立董事占审计委员会成员总数的2/3，主任 委员由会计专业人士金文龙先生担任。 二、审计委员会年度会议召开情况 天臣国际医疗科技股份有限公司 （二）指导内部审计工作 报告期内，公司制定了年度内部审计工作计划，董事会审计委员会积极关注内部 审计工作的规范性和有效性，认真审阅了公司的内部审计工作计划，督促公司审计部 严格按照审计计划执行，并对内部审计工作提出了指导性意见。经审阅内部审计工 作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题情况。 （三）审阅公司财务报告并对其发表意见 2023年度，审计委员会共召开了五 ...

作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属 企业任职，未直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发行股份 5% 或 5%以上的股东单位任职，没有为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询 1 2023 年年度独立董事述职情况报告 听取 作为天臣国际医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人在 2023 年积极了解公司经营管理情况，严格按照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《天臣国际医疗 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《天臣国际医疗科技股 份有限公司独立董事工作制度》(以下简称"《独立董事工作制度》")等法律、 法规、规范性文件、公司制度的要求，就公司重大事项发表了独立意见，履行了 诚信勤勉的义务，维护了全体股东的合法利益，充分发挥独立董事的作用。现将 2023 年度担任独立董事的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688013 证券简称：天臣医疗 公告编号：2024-016 天臣国际医疗科技股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 天臣国际医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第九次会 议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯的方式召开。会 议通知已于 2024 年 4 月 15 日发送至全体监事。本次会议由监事会主席沈捷尔女 士召集并主持，应出席会议监事 3 人，实际出席会议监事 3 人。本次会议的召 集、召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 和《天臣国际医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定。 二、监事会会议审议情况 会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案： 1、审议通过《关于公司<2023 年年度监事会工作报告>的议案》 2023 年，监事会根据《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关 规定，认真开展工作，为保证公司规范运作 ...

公司代码：688013 公司简称：天臣医疗 天臣国际医疗科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 天臣国际医疗科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国投证券股份有限公司 （二）保荐代表人 付有开、濮宋涛 国投证券股份有限公司 关于天臣国际医疗科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为天臣 国际医疗科技股份有限公司（以下简称"天臣医疗"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市项目持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，对公司 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作 情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： （三）现场检查时间 2024 年 4 月 9 日至 2024 年 4 月 12 日 （四）现场检查人员 付有开、朱贝德 （五）现场检查内容 公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金 使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情 况等。 （ ...

证券代码：688013 证券简称：天臣医疗 公告编号：2024-018 天臣国际医疗科技股份有限公司 关于 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告[2022]15 号）、《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证 发〔2023〕194 号）及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格 式（2023 年 12 月第二次修订）》（上证函〔2023〕3871 号）等有关规定，天臣国际 医疗科技股份有限公司（以下简称"天臣医疗"、"公司"或"本公司"）董事会编制 了 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及到账时间 天臣医疗经中国证券监督管理委员会《关于同意天臣国际医疗科技股份有限公 司首次公开发行股票注册的 ...

苏公 W[2024]E1285 号 天臣国际医疗科技股份有限公司 内部控制审计报告 | 1、内部控制审计报告 | ………………………………………1 | | --- | --- | | 2、内部控制评价报告 | ………………………………………3 | | 3、事务所营业执照及资质复印件 | | | 4、签字注册会计师资质证明复印件 | | 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP | 中国．江苏．无锡 | Wuxi．Jiangsu．China | | --- | --- | | 总机：86（510）68798988 | Tel：86（510）68798988 | | 传真：86（510）68567788 | Fax：86（510）68567788 | | 电子信箱：mail@gztycpa.cn | E-mail：mail@gztycpa.cn | 内部控制审计报告 苏公 W[2024]E1285 号 天臣国际医疗科技股份有限公司全体股东： 目 录 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 ...

1、募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告………….. 1 天臣国际医疗科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告的 鉴证报告 苏公 W[2024]E1286 号 目 录 2、关于 2023 年度募集资金年度存放与实际使用情况专项报告….3 3、事务所营业执照复印件 4、签字注册会计师资质证明复印件 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国．江苏．无锡 Wuxi．Jiangsu．China 总机：86（510）68798988 Tel：86（510）68798988 传真：86（510）68567788 Fax：86（510）68567788 电子信箱：mail@gztycpa.cn E-mail：mail@gztycpa.cn 募集资金存放与使用情况鉴证报告 苏公W[2024]E1286号 天臣国际医疗科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的天臣国际医疗科技股份有限公司（以下简称"天 臣医疗"）2023年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称"募 集资金专项报告"）进行 ...

国投证券股份有限公司 关于天臣国际医疗科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为天臣 国际医疗科技股份有限公司（以下简称"天臣医疗"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《天臣国际 医疗科技股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定，对公司 2023 年度募集 资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，并发表意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 9 月 1 日出具的《关于同意天臣国 际医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2020 号），公司于 2020 年 9 月首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 20,000,000 股， 每股发 ...