交控科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步明确交控科技股份有限公司（以下简称公司）董事会内 部机构、规范议事方式及决策程序，促进董事和董事会有效地履行其职责，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等相关法律、行政法规、规范性文件和《交控科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，制定《交控科技股份有限公司董事会议事规则》 （以下简称本规则）。 第二条 公司设立董事会，对股东大会负责，执行股东大会的决议。 董事会应当认真履行有关法律法规和公司章程规定的职责，确保公司依法合 规运作，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法权益。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第四条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的内部机构设置、召 集、召开、议事及表决程序的具有约束力的法律文件。 第二章 董事会的构成与职责 第五条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。 董 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-050 交控科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票， 应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规 定执行。 召开日期时间：2024 年 1 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：北京市丰台区智成北街 3 号院交控大厦 1 号楼 5 层 501 室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 15 日 至 2024 年 1 月 15 日 采用上海证 ...

交控科技股份有限公司 公司章程 二〇二三年十二月 | 目录 | | --- | | 目录 | 1 | | --- | --- | | 第一章 | 总则 2 | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 19 | | 第一节 | 董事 19 | | 第二节 | 董事会 22 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 26 | | 第七章 | 监事会 27 | | 第一节 | 监事 27 | | 第二节 | 监事会 28 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 29 | | 第一节 | 财务会计制度 29 | | 第二节 | 内部审计 32 | | ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-047 交控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 25 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 25 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 74,333,583 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 74,333,583 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 48.5808 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 48.5808 | （四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，表决方式为现场投票与网络投票相结合的方式。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（简称"《公司法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》和《交控科技股份有限公 ...

北京德恒律师事务所 关于交控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于交控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 北京德恒律师事务所 关于交控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 德恒 01G20230349 号 致：交控科技股份有限公司 受交控科技股份有限公司（以下简称公司）之委托，北京德恒律师事务所（以 下简称本所）指派律师出席了公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称本次 股东大会），对本次股东大会的合法性进行见证并出具本《法律意见书》。 为出具本《法律意见书》，本所律师审查了公司提供的《交控科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）、《交控科技股份有限公司股东大会议事 规则》（以下简称《股东大会议事规则》）、公司董事会为召开本次股东大会所 作出的决议及公告文件、本次股东大会的会议文件、出席会议股东及股东代表的 登记证明等必要的文件和资料。 本所律师得到如下保证 ...

交控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 2023 年 12 月 交控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688015 证券简称：交控科技 2023 年第二次临时股东大会会议资料 目 录 交控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 | 2023 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2023 年第二次临时股东大会会议议程 5 | | 议案一：关于新增日常关联交易的议案 7 | | 议案二：关于投资北京基石智盈创业投资中心（有限合伙）暨关联交易的 | | 议案 8 | 2 交控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证股东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》以及《交控科技股份有限公司 章程》《交控科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定 2023 年第二次临时股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人 ...

重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-046 交控科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2023 年 12 月 20 日 14 点 30 分 召开地点：北京市丰台区智成北街 3 号院交控大厦 1 号楼 5 层 501 室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 20 日 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》 等有关规定执行。 （七）涉及公开征集股东投票权 无 二、 ...

交控科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十八次会议相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《交控科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作为公司的独立董事，仔细审阅第 三届董事会第十八次会议审议的相关议案后，发表事前认可意见如下： 一、关于新增日常关联交易的议案 根据了解，本议案中预计的日常关联交易属于公司日常关联交易，是正常生 产经营业务，系公司按照公平、公正、公开原则开展，遵循了市场公允价格作为 定价原则，不会损害公司和全体股东的利益，且不会影响公司独立性。公司与关 联方合作研发有利于充分利用各方在相关项目的技术优势，合作遵循自愿、平等、 公平的原则，不会影响公司的正常生产经营活动，不会对公司财务及经营状况产 生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 综上，我们同意《关于新增日常关联交易的议案》，并同意将此议案提交公 司董事会审议，关联董事审议相关议案时需回避表决。 二、关于投资北京基石智盈创业投资中心（有限合伙）暨关联交易的议案 根据了解，本次对外投资参股产业投资 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-043 交控科技股份有限公司 关于新增日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：本次新增日常关联交易及与关联方合 作研发为公司正常经营所必需，上述关联交易是在公平、公正、公允的基础上 进行的，未损害公司利益，未对公司当期的财务状况、经营成果产生重大影 响，未影响公司的独立性，公司不会对上述关联方产生依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2023 年 12 月 4 日召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会 第十五次会议，审议通过了《关于新增日常关联交易议案》，出席本次会议的董 事对各关联方与公司预计新增的日常关联交易进行了逐项表决，逐项表决时相 应的关联董事进行了回避表决，非关联董事一致表决通过。 此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联股东将 在股东大会上对相关议案回避表决。 （二）本次日常关联交易 ...

交控科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 4 日召开第三 届董事会第十八次会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》等法律法规及《交控科技股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")及《交控科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定， 作为公司的独立董事，仔细审阅第三届董事会第十八次会议相关文件后，发表独 立意见如下： 综上，我们同意关于聘任公司总经理的议案。 一、关于新增日常关联交易的议案 经审阅，独立董事认为：本议案中预计的日常关联交易属于公司日常关联交 易，是正常生产经营业务，系公司按照公平、公正、公开原则开展，遵循了市场 公允价格作为定价原则，不会损害公司和全体股东的利益，且不会影响公司独立 性。公司与关联方合作研发有利于充分利用各方在相关项目的技术优势，合作遵 循自愿、平等、公平的原则，不会影响公司的正常生产经营活动，不会对公司财 务及经营状况产生重大影响。不存在损害公司及全体股东利益的情形。董事会审 议该议案时，关联董事进行了回避表决，表决程序 ...