北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 章 程（草案） 2024 年 1 月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 监事会 32 | | 第一节 | 监事 32 | | 第二节 | 监事会 33 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第一节 | 财务会计制度 35 | | 第二节 | 内部审计 38 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 3 ...

（一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人江霞，已充分了解并同意由提名人北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 董事会提名为北京沃尔德金刚石工具股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如 下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干 ...

证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2024-003 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"沃尔德"或"公司"）第 三届董事会、第三届监事会任期即将届满。根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以 及《公司章程》等相关规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次 董事会、监事会换届选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 公司于 2024 年 1 月 26 日召开了第三届董事会第二十三次会议，审议通过了 《关于董事会换届暨选举第四届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于董事 会换届暨选举第四届董事会独立董事候选人的议案》，经董事会提名委员会对公 司第四届董事会董事候选人任职资格的审查，公司董事会同意提名陈继锋先生、 唐文林先生、张宗超先生、范笑颜先生为公司第四届董事会非独立董事候选人（简 历详见附件）；同意提名任刚 ...

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会，现提名江霞为北京沃尔 德金刚石工具股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名 人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等 情况。被提名人已书面同意出任北京沃尔德金刚石工具股份有限公司第四届董事 会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备 ...

证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2024-005 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 关于修订《公司章程》、修订并制定部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 26 日召开了第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>及其 附件的议案》和《关于修订并制定部分治理制度的议案》。现将有关情况公告如 下： 一、修订《公司章程》的相关情况 为维护公司和股东的合法权益，规范公司的组织和行为，依据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法 律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，拟对《公司章程》及其附件 《股东大会议事规则》《董事会议事规则》部分条款进行修订，《公司章程》具体 修订内容如下： | 序号 | 修订前 第一条 | 修订后 第一条 | | --- | --- | --- | | | …… | …… | | | 根据《中华人民共和国公司法 ...

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会，现提名李大开为北京沃 尔德金刚石工具股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录 等情况。被提名人已书面同意出任北京沃尔德金刚石工具股份有限公司第四届董 事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具 备独立董事任职资格，与北京沃尔德金刚石工具股份有限公司之间不存在任何影 响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作 ...

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董 事会有效地履行职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关 法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东大会负责。 第三条 公司董事会由七名董事组成，其中独立董事三名，且独立董事中至 少包括一名会计专业人士。董事会成员应当具备履行职责所必需的知识、技能和 素质。 审计委员会就其职责范围内事项向公司董事会提出审议意见，董事会未采纳 的，公司应当披露该事项并充分说明理由。 第五条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书是公司高级管理人员，对董事 会负责。董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及公司 ...

特此公告。 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司监事会 2024 年 1 月 27 日 证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2024-004 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 关于选举第三届监事会职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会任 期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，公司于 2024 年 1 月 26 日召开职工代表大会，会议的召开及表决程序符合职工代表大会 决策的有关规定，会议经民主讨论、表决，全体职工代表一致审议通过了《关于 选举第四届监事会职工代表监事的议案》，同意选举肖全先生（简历详见附件） 为公司第四届监事会职工代表监事。 根据《公司章程》的规定，公司监事会由三名监事组成，其中，两名股东代 表监事将由公司 2024 年第一次临时股东大会选举产生，一名职工代表监事由公 司职工通过职工代表大会民主选举产生。本次职工代表大会选举产生的职工代表 监事，将与公司 2024 年第一次临时 ...

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，促进公司规范运作，保障全体股东，特别是中小股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上市公司治理准则》、上海证券交易 所（以下简称"上交所"）发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、 部门规章及规范性文件以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证 券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，维护公司整体利益，在董 事会中发挥参与 ...

募集资金管理制度 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"）为规范募集资金 的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》和公司章程等规定，制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第二条 公司募集资金应存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理和使 用。公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规定的会计师事务所出具验资 报告。 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 第五条 公司应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等法律、法规 ...