第一章 总则 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证公司关联交易的公允性，确保公司的 关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，使公司的关联交易符合公平、公正、 公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《北京沃尔德金 刚石工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公 司实际情况，制订本制度。 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 关联交易管理制度 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联方及关联交易的披露应当同 时遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》的规定。定期报告中财务报告部分的 关联方及关联交易的披露应当同时遵守《企业会计准则第36号——关联方披露》的 规定。 第二条 公司财务部履行公司关联交易控制和日常管理的职责。 第二章 关联方及关联交易的认定 第三条 关联人的认定 （一）公司关联人包括关联法人和关联自然人，指具有下列情形之一的自然人、 法人或其他组织： 1、直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； 2 ...

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓与豁免行为，明确信息披露暂缓与豁免事项的内部审核程序，督促 公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"）依法合规履行信息 披露义务，根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《北京沃尔德金刚 石工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京沃尔德金刚石工具 股份有限公司信息披露管理办法》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 信息披露义务人按照《科创板上市规则》及其他相关法律、法规、 规范性文件的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《科创板上市规则》及上海证 券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，可以无须 向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自行审慎判断，并接受上海证券交易 所对 ...

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 上海证券交易所（以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真 履行职责，维护公司整体利益，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询 作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，独立董事中应 至少包括一名会计专业人士。会计专业人士应具备较丰富的会计专业知识和经验， 并至少符合下列条件之一： （一）具有注册会计师执业资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博士 学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有5年以上全职工作经验。 独立董事最多在3家境内上市公司担任独立董事，并确保有足够的时间和精 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，促进公司规范运作，保障全体股东，特别是中小股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（ ...

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行为，有效控制担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《北 京沃尔德金刚石工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司（包括公司的控股子公司）为他人提供下列担保 的行为：被担保企业因向金融机构贷款、票据贴现、融资租赁等原因向公司申请 为其提供担保，其中包括公司对控股子公司的担保。 第三条 未经公司董事会或股东会批准，不得对外提供担保。 第四条 公司对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公 司的担保。 公司控股子公司的对外担保包括控股子公司之间、控股子公司与其子公司之 间的担保，比照本制度规定执行。公司控股子公司应在董事会或股东会做出决议 前报公司审核批准，并在其董事会或股东会做出决议后，及时向公司董事会秘书 或董事会办公室备案相关文件。 ...

证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2024-068 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 1 月 13 日 14 点 30 分 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 1 月 13 日 至 2025 年 1 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 股东大会召开日期：2025年1月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 ...

证券代码：688028 证券简称：沃尔德 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | --- | |-----------------------|---------------------------------------------------|-------------------------------------|--------------------------------------------------------------------------| | 投资者关系活 | R | 特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 | | | | □ | 业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 | | | 动类别 | | □现场参观 □其他（券商组织的策略会） | | | 参与单位名称 | | | 野村东方国际证券、混沌投资、汇蠡投资、途灵资管、东亚银行、广发基金、甬兴 | | 及人员姓名 | 证券、翼虎投资、仁布投资 | | | | 时间 | 12 月 17 日 | 15:30-16:30；12 月 18 | 日 15:00-16:00 | | 地点 | 电话会议 | | | | ...

证券代码：688028 证券简称：沃尔德 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | --- | |-----------------------|--------------------------------------|------------------------------------------------------------------------|-------| | 投资者关系活 | £ 特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 | | | | | □ 业绩说明会 □新闻发布会 路演活动 | ☑ | | | 动类别 | £ 现场参观 | 其他（券商组织的策略会） | | | 参与单位名称 | | 东吴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、上海 | | | 及人员姓名 | 管理有限公司 | 咸和资产管理有限公司、甬兴证券有限公司、招商基金管理有限公司、财通基金 | | | | 12 月 11 日 15:30-16:30；12 | 日 10:30-11:30、15:00-16:00；12 | 月 | | 时间 | | | | | | 13 日 10: ...

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 关于持股 5%以上股东被动稀释及主动减持致权益变动达到 1%的 提示性公告 证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2024-065 股东张苏来保证向北京沃尔德金刚石工具股份有限公司提供的信息内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与股东张苏来提供的信息一致。 重要内容提示： 本次权益变动属于股份减持及持有股份被动稀释，不触及要约收购。 本次权益变动为持股 5%以上非第一大股东的股份减持及被动稀释，不会 导致公司控股股东、实际控制人发生变化。 股东张苏来所持股份来源于向特定对象发行股份及以资本公积转增股本 方式取得的股份。本次权益变动后，公司股东张苏来持有股份数量为 8,290,907 股，占公司目前总股本比例为 5.45%。 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 6 日收到股东张苏来的《股东权益变动告知函》，其于 2024 年 12 月 5 日减持公 司股份数量 1,180,000 股，占公司当前总股本比例为 0.78%；202 ...

三、在本次股票交易异常波动期间，本人不存在买卖贵公司股票的情形。 特此函复。 陈继锋(签字) 2024 年 12月 5 日 : ,作 ,经 ,现 : 关于《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 股票交易异常波动问询函》的回函 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司: 贵公司发出的《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司股票交易异常波动问询 函》已收悉，作为北京沃尔德金刚石工具股份有限公司的控股股东,经认真自查 核实,现将有关问题回复如下: 一、截至目前，本人不存在涉及贵公司的应披露而未披露的重大信息; 二、截至目前,本人不存在处于筹划阶段的涉及贵公司的重大事项,包括但 不限于重大资产重组、股份发行、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入等 重大事项; ,本 ,包 ; ,本 (签 )乡 (签 ) 2∞4年 12月 5日 ,本 ; ...

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 股票于 2024 年 12 月 03 日、2024 年 12 月 04 日、2024 年 12 月 05 日连续三个交 易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过 30%。根据《上海证券交易所交易规则》 《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则》的有关规定，属于股票交 易异常波动情形。 经公司自查并向控股股东及实际控制人核实，截至本公告披露日，不存 在应披露而未披露的重大信息。公司未发现前期披露的信息存在需要更正、补充 之处。 公司股价短期波动幅度较大，敬请广大投资者注意二级市场交易风险， 理性决策，审慎投资。 证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2024-064 除此之外，公司目前生产经营活动一切正常，市场环境、行业政策没有发生 重大调整、生产成本和销售等情况没有出现大幅波动、内部生产经营秩序正常。 （二）重大事项情况 经公 ...