北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 募集资金管理制度 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"）为规范募集资金 的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规 章、规范性文件以及《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第二条 公司募集资金应存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理和使 用。公司应及时办理验资手续，由符合《 ...

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金， 使资金的时间价值最大化，根据 《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、规范性 文件和《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 （四）最大限度控制风险原则：对已投资项目进行多层面的跟踪分析，包括宏 第二条 本制度适用于公司及合并报表范围内的子公司。子公司发生对外投资 事项，应当由该子公司经办部门向公司申请办理相关报批手续，由公司相关决策机 构审议通过后，再由该子公司依其内部决策程序批准实施。 第三条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资 或用自有资金进行证券投资、委托理财或进行以股票、利率、汇率和商品为基础的 期货、期权、权证等衍生产品投资活动。 第四条 对外投资涉及使 ...

第一章 总则 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证公司关联交易的公允性，确保公司的 关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，使公司的关联交易符合公平、公正、 公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《北京沃尔德金 刚石工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公 司实际情况，制订本制度。 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 关联交易管理制度 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联方及关联交易的披露应当同 时遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》的规定。定期报告中财务报告部分的 关联方及关联交易的披露应当同时遵守《企业会计准则第36号——关联方披露》的 规定。 第二条 公司财务部履行公司关联交易控制和日常管理的职责。 第二章 关联方及关联交易的认定 第三条 关联人的认定 （一）公司关联人包括关联法人和关联自然人，指具有下列情形之一的自然人、 法人或其他组织： 1、直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； 2 ...

（一）审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第 七次会议于 2024 年 12 月 20 日在嘉兴沃尔德金刚石工具有限公司四楼会议室以 现场结合通讯方式召开。工作人员将本次会议相关的资料（包括会议通知、会议 议题资料等）于 2024 年 12 月 17 日以电子邮件、电话等方式送达全体监事。本 次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开和表决情况 符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规 则》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 会议由公司监事会主席何敏先生主持，以记名投票方式表决，审议并通过了 以下议案： 证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2024-066 2024 年 12 月 21 日 具体 ...

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会的议事方式和表决程序、促使监事和监事会有效履行监督职责、完善 公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关 法律、法规、规范性文件及《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 监事会依据《公司法》和《公司章程》设立，向全体股东负责，对 公司财务以及公司董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行 监督，维护公司及股东的合法权益。 第三条 监事应当遵守法律、法规和《公司章程》，对公司负有忠实义务和勤 勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。 监事依据有关法律、法规、《公司章程》及本规则的规定行使监督权的活动受 法律保护，任何单位和个人不得干涉。 第二章 监事会的组成和职权 第四条 监事会由 3 ...

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 章 程（草案） 第一条 为维护北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工 和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 2024 年 12 月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东会的召集 13 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东会的召开 16 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董事 24 | ...

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根 据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《北京沃尔德金刚石工具股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 公司根据相关法律法规要求选聘会计师事务所对财务会计报告发表审计意 见、出具审计报告，应当遵照本制度履行选聘程序。选聘其他专项审计业务的会计师事 务所，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当先经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审核同意，再经董事会、股东会审议批准，不得在董事会、股东会审议决定前聘 请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所，应当符合以下条件： （一）具有独立的主体 ...

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行为，有效控制担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《北 京沃尔德金刚石工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司（包括公司的控股子公司）为他人提供下列担保 的行为：被担保企业因向金融机构贷款、票据贴现、融资租赁等原因向公司申请 为其提供担保，其中包括公司对控股子公司的担保。 第三条 未经公司董事会或股东会批准，不得对外提供担保。 第四条 公司对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公 司的担保。 公司控股子公司的对外担保包括控股子公司之间、控股子公司与其子公司之 间的担保，比照本制度规定执行。公司控股子公司应在董事会或股东会做出决议 前报公司审核批准，并在其董事会或股东会做出决议后，及时向公司董事会秘书 或董事会办公室备案相关文件。 ...

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，切实保障所有股东充分行使 权利，维护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司章程指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及 《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名及以上董事、监 事时采用的一种投票方式。即公司选举董事、监事时，出席股东会的股东所拥有 的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事或应选监事数之积，出席股东可 以将其拥有的投票权全部投向一位董事候选人、非职工代表监事候选人，也可以 将其拥有的股票权分散投向多位董事候选人、非职工代表监事候选人。 第三条 本实施细则适用于选举或变更两名及以上董事或监事的议案。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。本实施细则 中所称"监事"特指由非职工代表担任的监事。由职工代表担任的监事由公司职 工代表大会民主选举产生或更换，不适用 ...

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为加强北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作的管理，规范公司信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、完整、 及时、公平，保护公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、 法规、规范性文件和《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司具体情况，制定《北京沃尔德金刚石工具股份 有限公司信息披露管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二条 本办法所称"信息"是指所有可能对公司股票交易价格产生较大影 响或者对投资决策有较大影响的事项（以下简称"重大事件"或者"重大事项"） 的信息，以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上海证券 交易所（以下简称"上交所"）要求披露的信息，公司应按有关监管规定及时向 有关监管机构或证券交易所报告、公告信息，并按规定方式通过指定媒体发布。 第三条 本办法所称"信息 ...