北京金诚同达律师事务所 关于 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 金证法意[2025]字 0113 第 0019 号 中国北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004 电话：010—5706 8585 传真：010—8515 0267 北京金诚同达律师事务所 法律意见书 北京金诚同达律师事务所 关于北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 金证法意[2025]字 0113 第 0019 号 致：北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法（2019 年修订）》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东会规则》"）、《上 市公司治理准则》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法（2023）》、《律 师事务所证券法律业务执业规则（试行）》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则（2024 年 4 月修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作（2023 年 1 ...

Industry Overview - The diamond film material preparation and application field has achieved significant breakthroughs, driving capital market interest in related sectors [1] - Cultivated diamond concept stocks surged approximately 12% on December 23, with several companies experiencing limit-up gains [1] - Diamond is considered the "ultimate semiconductor material" due to its exceptional carrier mobility, thermal conductivity, dielectric breakdown strength, and optical transparency [1] - China dominates global synthetic diamond production, accounting for 95% of total output in 2023 [4] Technological Advancements - A joint research team from Peking University, Southern University of Science and Technology, and University of Hong Kong developed a method for mass-producing large-area (2-inch wafer), ultra-thin (sub-micron thickness), ultra-smooth (surface roughness below nanometer), and ultra-flexible (360° bendable) diamond films [2] - The new diamond film preparation method enables micro-nano processing operations and direct application in elastic strain engineering and deformation sensing [2] - CVD diamond technology has become a key focus, with some companies mastering three major CVD diamond growth techniques (hot filament CVD, microwave CVD, and DC CVD) [1][4] Market Potential - The global diamond semiconductor substrate market was valued at $151 million in 2023 and is projected to reach $342 million by 2030, with a CAGR of 12.3% from 2024 to 2030 [3] - The industry is exploring new application potentials in chip substrates, heat sinks, electronic packaging, and optical windows [3] - China's synthetic diamond industry maintains absolute cost advantages in the global market [4] Company Developments - Several listed companies are accelerating their layout in the diamond material sector, including Power Diamond, Huanghe Whirlwind, HuiFeng Diamond, Sinomach Precision, and North Industries Group Red Arrow [1][4] - One company has over 15 years of R&D and technical reserves in CVD diamond preparation and application, holding multiple technology patents [4] - The company has established independent R&D platforms, including the Hebei CVD Diamond Functional Materials Technology Innovation Center and Langfang CVD Diamond Growth Technology R&D Center [4] - Product matrix includes diamond film acoustic devices, diamond heat sink materials, diamond optical windows, diamond tool materials, boron-doped diamond film coating electrodes, and consumer-grade cultivated diamonds [4] - CVD diamond single/polycrystalline heat sink sheets demonstrate superior performance in high-power, high-frequency, and high-temperature applications [4] Strategic Focus - Companies are exploring diamond functional materials in sound, light, electricity, and heat fields to achieve commercial operation scale and good scale benefits [1][5] - Some new products and technologies are still in the R&D stage and small-scale market promotion, with minimal impact on 2024 performance [5]

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司治理准则》以及其他法律、行政法规和《北京沃尔德金刚石工 具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的最高权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 （十二）审议批准公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审 计总资产 30%的事项，及《公司章程》第四十三条规定的交易事项； 1 （三）审议批准监事会的报告； （四）审议批准公司的年度 ...

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会的议事方式和表决程序、促使监事和监事会有效履行监督职责、完善 公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关 法律、法规、规范性文件及《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 监事会依据《公司法》和《公司章程》设立，向全体股东负责，对 公司财务以及公司董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行 监督，维护公司及股东的合法权益。 第三条 监事应当遵守法律、法规和《公司章程》，对公司负有忠实义务和勤 勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。 监事依据有关法律、法规、《公司章程》及本规则的规定行使监督权的活动受 法律保护，任何单位和个人不得干涉。 第二章 监事会的组成和职权 第四条 监事会由 3 ...

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，切实保障所有股东充分行使 权利，维护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司章程指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及 《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名及以上董事、监 事时采用的一种投票方式。即公司选举董事、监事时，出席股东会的股东所拥有 的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事或应选监事数之积，出席股东可 以将其拥有的投票权全部投向一位董事候选人、非职工代表监事候选人，也可以 将其拥有的股票权分散投向多位董事候选人、非职工代表监事候选人。 第三条 本实施细则适用于选举或变更两名及以上董事或监事的议案。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。本实施细则 中所称"监事"特指由非职工代表担任的监事。由职工代表担任的监事由公司职 工代表大会民主选举产生或更换，不适用 ...

证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2024-067 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 关于变更公司经营范围、修订《公司章程》及修订、制定公司 治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 20 日召开了第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于变更公司经营范围并 修订<公司章程>及其附件的议案》《关于修订及制定公司治理制度的议案》；同日， 召开了第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议 案》，现将有关情况公告如下： 一、本次变更经营范围的相关情况 根据公司经营发展需要和实际情况，结合公司战略发展规划，公司拟对《《公 司章程》中的经营范围进行适当修改，具体变更内容如下： | 变更前 | 变更后 | | --- | --- | | 生产金刚石刀具；销售金刚石、机械 | 一般项目：金属工具制造；金属工具销 | | 设备、五金交电、电子产品、矿产品、 | 售；金属制品研发；非金属矿物制品制 | ...

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为加强北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作的管理，规范公司信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、完整、 及时、公平，保护公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、 法规、规范性文件和《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司具体情况，制定《北京沃尔德金刚石工具股份 有限公司信息披露管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二条 本办法所称"信息"是指所有可能对公司股票交易价格产生较大影 响或者对投资决策有较大影响的事项（以下简称"重大事件"或者"重大事项"） 的信息，以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上海证券 交易所（以下简称"上交所"）要求披露的信息，公司应按有关监管规定及时向 有关监管机构或证券交易所报告、公告信息，并按规定方式通过指定媒体发布。 第三条 本办法所称"信息 ...

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 董事会议事规则 第三条 公司董事会由七名董事组成，其中独立董事三名，且独立董事中至 少包括一名会计专业人士。董事会成员应当具备履行职责所必需的知识、技能和 素质。 第四条 公司董事会设立战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会。 专门委员会成员全部由董事组成，审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委 员会中独立董事应占多数并担任召集人。审计委员会成员应当为不在公司担任高 级管理人员的董事，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 审计委员会就其职责范围内事项向公司董事会提出审议意见，董事会未采纳 的，公司应当披露该事项并充分说明理由。 第五条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书是公司高级管理人员，对董事 会负责。董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及《公司章程》的有关规 定。 第六条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第一章 总则 第一条 为明确北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董事 会有效地履行职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民 共和国公司法》（以下 ...

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 募集资金管理制度 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"）为规范募集资金 的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规 章、规范性文件以及《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第二条 公司募集资金应存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理和使 用。公司应及时办理验资手续，由符合《 ...

（一）审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第 七次会议于 2024 年 12 月 20 日在嘉兴沃尔德金刚石工具有限公司四楼会议室以 现场结合通讯方式召开。工作人员将本次会议相关的资料（包括会议通知、会议 议题资料等）于 2024 年 12 月 17 日以电子邮件、电话等方式送达全体监事。本 次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开和表决情况 符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规 则》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 会议由公司监事会主席何敏先生主持，以记名投票方式表决，审议并通过了 以下议案： 证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2024-066 2024 年 12 月 21 日 具体 ...